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(原标题:中证协拟完善保代负面评价公示机制 新增D类(暂收歇务类)) 保代声誉拘谨更进一步。 近日,券商中国记者从券商东说念主士处独家获悉,中国证券业协会中证协诡计完善保荐代表东说念主负面评价公示机制,为此在近期向保荐机构征求认识。 从转换履行来看,中证协诡计在保荐代表东说念主分类名单A(概括执业信息)的基础上加多撤否花式信息。同期,另外新增保荐代表东说念主分类名单D(暂收歇务类),以公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被认定为不合适东说念主选或暂不受理与行政许可洽商文献等行政监管步伐等的
保代声誉拘谨更进一步。 近日,券商中国记者从券商东谈主士处独家获悉,中国证券业协会中证协贪图完善保荐代表东谈主负面评价公示机制,为此在近期向保荐机构征求想法。 从立异实质来看,中证协贪图在保荐代表东谈主分类名单A(空洞执业信息)的基础上加多撤否形态信息。同期,另外新增保荐代表东谈主分类名单D(暂歇业务类),以公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被认定为不顺应东谈主选或暂不受理与行政许可相关文献等行政监管步骤等的保荐代表东谈主名单。 完善负面评价公示机制 近日,券商中国记者从券商东谈主士处独
中国证券报·中证金牛座记者4月11日从业内独家获悉,中国证券业协会拟对《中国证券业协会自律措施试验目的》部分条件进行修改,明确以贿赂本领打扰证券关连责任的从重接管自律措施,以长远贯彻党中央对于坚抓纳贿贿赂沿途查的方案部署,以“零容忍”格调严厉惩治本钱阛阓贿赂活动。 具体而言,中证协拟加多一项从重接管自律措施的情形,即“以贿赂本领打扰证券关连责任的”。总的来看,中证协从重接管自律措施的情形包括六项:拒不互助打听,伪造、归隐、阵一火、转念把柄材料的;对投诉东谈主、举报东谈主等进行打击挫折的;拒不整
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