产业升级: 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书(更新)

中证南边小康产业来回型怒放式指数证券    投资基金招募说明书（更新）    基金不休东说念主：南边基金不休股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                       中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           舛误辅导    本基金经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准召募。本基金基金 合同于 2010 年 8 月 27 日慎重收效。基金不休东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金 的价值和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的居品特性，充分议论自身的风险承受技艺， 感性判断市集，对认购或申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，获取基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素 对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东说念主 一语气广大赎回基金产生的流动性风险，基金不休东说念主在基金不休实施过程中产生的基金不休风 险，本基金的特定风险等等。本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大 幅波动以至出现较大损失的风险、与中国存托凭证刊行机制关系的风险等。投资有风险，投 资者认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募说明书、基金合同及基金居品贵府概要等信息 表示文献。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差禁止未达约定目的、指数编制机 构住手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。    基金的过往功绩并不预示其改日发扬。    基金不休东说念主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤劳的原则不休和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证南边小康产业指数。中证南边小康产业指数以上证 180 指数样本 股为选样空间，从先进制造业、当代服务业和基础产业中挑选最具代表性的 100 只股票组成 样本股，以详细反馈代表国民经济产业结构优化升级主要隘方的上市公司的举座情状。    磋议标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，磋议财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     §1 序论   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作不休办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售不休办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示不休办法》（以下简称《信 息表示办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休端正》（以下简称《流动 性风险端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）以及《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》 编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金不休东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有冲破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金 合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同偏激他磋议端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主 的权利和义务，应细心查阅基金合同。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       §2 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   本合同、《基金合同》     《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金合 同》及对本合同的任何灵验的纠正和补充   中国    中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港非常行政区、澳门非常行 政区及台湾地区)   法律法例     中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献   《基金法》    《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》     《证券投资基金销售不休办法》   《运作办法》     《证券投资基金运作不休办法》   《信息表示办法》     指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表示不休办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正   《流动性风险端正》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险不休端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正   《指数基金指引》     指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的纠正   元   中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金     依据《基金合同》所召募的中证南边小康产业来回型怒放式指数证券 投资基金   来回型怒放式指数基金     指《上海证券来回所来回型怒放式指数基金业求实施确定》 界说的“来回型怒放式指数基金”   ETF 连合基金 是指将其绝大部分基金财产投资于追踪归并标的指数的 ETF（以下简称目 标 ETF），清雅追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，经受怒放式运作方 式的基金。简称连合基金   《招募说明书》    《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书》及 其更新   基金居品贵府概要     《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金居品 贵府概要》偏激更新   《托管左券》     基金不休东说念主与基金托管东说念主签订的《中证南边小康产业来回型怒放式指 数证券投资基金托管左券》偏激任何灵验纠正和补充   《发售公告》     《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金份额发售 公告》   中国证监会    中国证券监督不休委员会                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   银行监管机构      中国银行保障监督不休委员会或其他经国务院授权的机构   基金不休东说念主     南边基金不休股份有限公司   基金托管东说念主     中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东说念主     根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金份额的投资者   《基金合同》当事东说念主    受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   个东说念主投资者     安妥法律法例端正的条款不错投资怒放式证券投资基金的当然东说念主   机构投资者     安妥法律法例端正不错投资怒放式证券投资基金的在中国正当注册登记 并存续或经政府磋议部门批准设立的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外机构投资者     安妥《及格境外机构投资者境内证券投资不休办法》及关系法律 法例端正的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金不休机构、保障公 司、证券公司以偏激他资产不休机构   投资者   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许 购买怒放式证券投资基金的其他投资者的总称   销售机构      基金不休东说念主、发售代理机构及申购赎回代理券商   基金销售网点      基金销售机构的销售网点   发售代理机构      指基金不休东说念主指定的代理本基金发售业务的机构   发售互助东说念主     指基金不休东说念主指定的互助本基金发售等服务的代理机构   申购赎回代理券商      指基金不休东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又 称为代办证券公司   登记结算机构         指中国证券登记结算有限服务公司   登记结算业务         指《中国证券登记结算有限服务公司来回型怒放式指数基金登 记结算业求实施确定》偏激后续纠正界说的基金份额的登记、托管和结算业务   指定来回      指《上海证券来回所全面指定来回轨制试行办法》中界说的“全面指定交 易”   基金合同收效日     基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条款，基金不休东说念主聘用 法定机构验资并办理完了基金备案手续，获取中国证监会书面阐述之日   召募期   自基金份额发售之日起不卓著 3 个月的期限   基金存续期     《基金合同》收效后正当存续的不按期之期间   日/天   公历日   月   公历月   服务日   上海证券来回所正常来回日   怒放日   销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日   T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的央求日                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+n 日   自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）   认购      在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行动，投资者不错现款或股票 方式央求认购   发售      在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行动   申购      基金合同收效后，投资者按本合同的端正，以申购赎回清单端正的申购对价向 基金不休东说念主购买基金份额的行动   赎回      基金合同收效后，投资者按本合同的端正，向基金不休东说念主卖出基金份额以取得 申购赎回清单所端正的赎回对价的行动   申购赎回清单       指由基金不休东说念主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文献   申购对价      指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书端正应托福的组合证 券、现款替代、现款差额偏激他对价   赎回对价      指投资者赎回基金份额时，基金不休东说念主按基金合同和招募说明书端正应交 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价   组合证券      指本基金标的指数所包含的全部或部分证券   标的指数      指中证指数有限公司编制并发布的中证南边小康产业指数偏激改日可能 发生的变更   完全复制法     一种追踪指数的方法。通过购买标的指数中的扫数成份证券，何况按照每 种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的   现款替代      指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款   现款差额      指最小申购、赎回单元的资产净值与按 T 日收盘价狡计的最小申购、赎回 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根 据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计   最小申购、赎回单元      指本基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回的 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍   基金份额参考净值        指上海证券来回所在来回时刻内根据基金不休东说念主提供的申购、赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV   预估现款部分       指由基金不休东说念主猜想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额 的猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结   基金份额折算       指本基金建仓收尾后，基金不休东说念主根据本基金合同端正将投资者的基 金份额进行变更登记的行动   基金账户      基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金不休东说念主不休 的怒放式基金份额情况的账户                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   来回账户   各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金来回所 引起的基金份额的变动及结余情况的账户   转托管   投资者将其持有的归并基金账户下的基金份额从某一来回账户转入另一来回 账户的业务   流动性受限资产   指由于法律法例、监管、合同或操作坚苦等原因无法以合理价钱赐与 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按期进款（含左券约 定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开导行股票、资产支撑 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来回的债券等。法律法例或中国证监会另有端正的， 从其端正   基金利润   基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额   基金资产总值    基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和本基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和   基金资产净值    基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值    狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   货币市集用具    现款；一年以内(含一年)的银行按期进款、大额存单；剩余期限在三 百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一 年以内(含一年)的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有邃密流动性的 金融用具   指定媒介   中国证监会指定的用以进行信息表示的世界性报刊及指定互联网网站（包 括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子表示网站）等媒介   不可抗力   本合同当事东说念主弗成料到、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件   以上释义中触及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法纠正后，如适用本基 金，关系内容以纠正后法律法例、业务司法为准。                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金不休东说念主   称号：南边基金不休股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东说念主：常克川 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构诊治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不休合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不休合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不休局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事， 南边基金不休股份有限公司董事长，南边东英资产不休有限公司董事长，AssetMark                         中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，不休学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才换取服务中心、华晨集团上海 做事处、互市控股有限公司、北京联创投资不休有限公司干部，华泰证券资产不休总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不休股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金不休公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实施办主任、总裁非常助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 不休局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东说念主员不休处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督不休委员会企业率领东说念主员不休处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不休股份有限公司董事。    李平先生，工商不休硕士，中国籍。曾任职深圳市城市成立开导（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市成立开导（集团）有限 公司董事，深圳资产不休有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局随和东说念主寿保障股份有限公司监事、金融褂讪发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边 基金不休股份有限公司董事。    陈明雅女士，不休学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部总 司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 不休股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理服务）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不休股 份有限公司董事。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国外管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金不休有限公司督察长。现任南边基金不休股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产不休有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴行家，训导部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任职东南大学经济不休学院教师，南京大学工程不休学院院长。现任南京大学新金融鼎新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行独处董事，汇丰银 行（中国）独处董事，上海证券来回所科创板轨制评估行家委员会主任，南边基金不休股份 有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非实施董事，南边基金不休股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学不休学院 管帐学系主任，MPAcc 训导中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不休管帐师协会会长，广 东省里面禁止协会副会长，广州地铁想象研究院股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司独处董事，南边基金不休股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商不休硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组行家筹议委员会委 员，上海证券来回所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊普通合伙）不休合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不休股份有限公司独处 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限服务公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学不休学院副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司独处董事，苏州汇科技能股份有限公司独处董事，南边基金不休股份有限 公司独处董事。                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、研究所所 长，华泰国外金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金不休股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限服务公司 财务分析岗，现任厦门国外信赖有限公司财务部总司理助理，南边基金不休股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券辘集金融部高档运筹帷幄司理，兴 业证券计策发展部计算缱绻与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理计算处总监、资产不休部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产不休部副总司理，南边基金不休股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职于东联融资租出有限公司，曾任南边基金不休股份有限公司合肥搭理中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥搭理中心总司理。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 名堂司理，南边基金不休股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金不休股份有限公司职工监事、待业金业务部 实施董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规不休总部职员，深圳市融通成本不休股份有限公司职员，南边基金不休股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东说念主（主理服务）。现任南边基金不休 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金不休股份有限公司详细 不休部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金不休股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 职德勤国外管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金不休有限公司督察长。现任南边基金不休股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产不休有限公司董事。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商不休硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本不休有限公司董事长。现任南边基金不休股份有限公司党委副秘书、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开导信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详细不休部总司理，南边基金不休有限公司北京分公司总司理、居品开导部总监、总裁助 理、首席市集实施官。现任南边基金不休股份有限公司副总裁，南边成本不休有限公司董事 长，南边东英资产不休有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商不休硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限服务公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本不休有限公司董事。现任南边 基金不休股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商不休硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金不休有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、世界社保及国外业务部实施总监、世界社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不休有限公司董事。现任南 方基金不休股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留 权。曾任职博时基金不休有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产不休有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金不休有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金不休有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金不休股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及缱绻财务部总司理助理，南边基金不休有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金不休股份有限公司 督察长，南边成本不休有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金不休有限公司财务部总监。现任南边基金不休股份有限公司财务负责东说念主 兼财务部总司理，南边东英资产不休有限公司董事，南边成本不休有限公司监事，深圳南边 股权投资基金不休有限公司董事。                      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：杨德龙先生，不休时刻为 2010 年 8 月 27 日至 2013 年 4 月 21 日；柯晓先生，不休时刻为 2010 年 8 月 27 日至 2016 年 11 月 25 日；周豪先生，不休时刻 为 2016 年 8 月 19 日至 2019 年 7 月 12 日；崔蕾女士，不休时刻为 2019 年 7 月 12 日至 2021 年 4 月 23 日；龚涛先生，不休时刻为 2019 年 7 月 12 日于今。    龚涛先生，伦敦城市大学东说念主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。 曾赴任于巴克莱成本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历 任中信期货量化研究团队负责东说念主、华泰期货研究总监兼量化组负责东说念主、易方达基金指数与量 化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12 月 1 日，      任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF 基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2019 年 7 月 12 日于今，任南边中证 100、南边小康 ETF、南边小康 ETF 连合基金司理；2020 年 12 月 任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证科创板 50 成份 ETF 基 金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11 日于今，任南边中 证长江保护主题 ETF 连合基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证全指电力公用事迹 ETF 基金司理；2023 年 7 月 25 日于今，任南边上海金 ETF 发起连合基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企怒放共赢 ETF 发起连合基金司理；2024 年 3 月 12 日至 今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起连合基金司理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证 全指电力公用事迹 ETF 发起连合基金司理。    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益研究部总经 理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生，来回 不休部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混结伙产投资部总司理乔羽夫先 生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗 文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先生。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 采选灵验措施，谢却违犯《证券法》行动的发生； 制轨制，采选灵验措施，谢却下列行动的发生：   （1）将基金不休东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待不休的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法例磋议端正，由中国证监会端正讳饰的其他行动。 法例及行业范例，憨厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪计算；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、曲折或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、铺张权利；                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）走漏在职职期间细察的磋议证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缱绻等信息；   （8）协助、接受奉求或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违犯证券来回时事迹务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰市集价钱，苦闷市集秩 序；   （10）贬损同行，以提升我方；   （11）在公开信息表示和告白中特意含有作假、误导、诈骗要素；   （12）以不刚直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例讳饰的行动。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金讳饰从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性端正，本基金不休东说念主在履行妥贴表率后可不受上 述端正的限制。 大利益； 容、基金投资缱绻等信息；                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   为了保证公司范例运作，灵验地防备和化解不休风险、计算风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金不休东说念主建立了科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止轨制。   里面禁止轨制是指公司为兑现里面禁止目的而建立的一系列组织机制、不休方法、操作 表率与禁止措施的总称。里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本不休轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面禁止大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不休轨制 的统治和领导，里面禁止大纲明确了内控目的、内控原则、禁止环境、内控措施等内容。   基本不休轨制包括里面管帐禁止轨制、风险禁止轨制、投资不休轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息表示轨制、信息技能不休轨制、贵府档案不休轨制、功绩评估观望轨制 和抨击应变轨制等。   部门业务规章是在基本不休轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面禁止机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作智商。   灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，真贵内控轨制的灵验 实施。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰计算运作成本，提升经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。   （1）里面管帐禁止轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度磋议法律法例制订了基金管帐轨制、公司财 务管帐轨制、管帐服务操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险禁止点建立严实的管帐系 统禁止。   里面管帐禁止轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务算帐轨制和表率、成本禁止轨制、财务收支审批轨制和用度报销不休办法、财产登记 看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务嘱咐轨制等。   （2）风险不休禁止轨制               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   风险禁止轨制由风险禁止委员会组织各部门制定，风险禁止轨制由风险禁止的机构树立、 风险禁止的表率、风险禁止的具体轨制、风险禁止轨制实施情况的监督等部分组成。   风险禁止的具体轨制主要包括投资风险不休轨制、来回风险不休轨制、财务风险禁止制 度、信息技能系统风险禁止轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险不休轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当逃匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和独处的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权投入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不休等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按期或者 不按期向全体董事报送服务说明，并在董事会及董事会下设的关系专门委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情况。   公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面稽核不休办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵守磋议法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面禁止轨制、各项不休轨制和业务规章的情况。                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放置 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技能职称。   （三）基金托管业务计算情况   作为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“憨厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不休和里面禁止体系、范例 的不休模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广大 投资者、金融资产不休机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集结伙产不休缱绻、证券公司定向资产不休缱绻、交易银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产不休、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不休等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。放置 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来， 本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续 招供和平凡好评。   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，永恒保持在资产托管行业的 上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一手持内控成立”的作念法 是分不开的。资产托管部极端嗜好改进和加强里面风险不休服务，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险防备和禁止的力度，用心培育内控文化，完善风险禁止机制，强化业务                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 名堂全过程风险不休作为舛误服务来作念。从 2005 年于今共十七次顺利通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的禁止及灵验性说明。充分表 明独处第三方对我行托管服务在风险不休、里面禁止方面的健全性和灵验性的全面招供，也 解说中国工商银行托管服务的风险禁止技艺也曾与国外大型托管银行接轨，达到国外先进水 平。面前，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、惯例化的内控服务妙技。”   保证业务运作严格遵守国度磋议法律法例和行业监管司法，强化和建立称职计算、范例 运作的计算想想和计动作风，形成一个运作范例化、不休科学化、监控轨制化的内控体系； 防备和化解计算风险，保证托管资产的安全好意思满；真贵持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险禁止组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险禁止处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险不休政策，对各业务部门风险禁止服务进行领导、监督。 资产托管部里面树立专门负责稽核监察服务的里面风险禁止处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径率直领下，依照磋议法律规章，对业务的运行独处哄骗稽核监察权利。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险禁止措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当安妥国度法律法例及监管机构的监管要求，并连合于 托管业务计算不休行动的永恒。   （2）好意思满性原则。托管业务的各项计算不休行动都必须有相应的范例表率和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作智商，掩盖扫数的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务计算行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务计算行动必须防备风险，审慎计算，保证基金资产和其他 奉求资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及计算不休的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）独处性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不休部门；径直操作主说念主员和禁止东说念主员必 须相对独处，妥贴分离；内控轨制的检查、评价部门必须独处于内控轨制的制定和实施部门。   （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、细心的操作手册、严格的东说念主员行动范例等一系列规章轨制，并采选了              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 邃密的防火墙隔断轨制，唐突确保资产独处、环境独处、东说念主员独处、业务轨制和不休独处、 辘集独处。   （2）高层检查。主管行率领与部门高档不休层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和不休者，要求下级部门实时说明计算不休情况和非常情况，以检查资产托管部在兑现里面 禁止目的方面的进展，并根据检查情况提议里面禁止措施，督促职能不休部门改进。   （3）东说念主事禁止。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念禁止防地，健全绩效观望和激励机制，训导“以东说念主为本”的内控文化，增 强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按期、定向的业务与职 业说念德培训、签订承诺书，使职工训导风险防备与禁止理念。   （4）计算禁止。资产托管部通过制定缱绻、编制预算等方法开展种种业务营销行动、 处理各项事务，从而灵验地禁止和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险不休。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险不休， 按期或不按期地对业务运作情状进行检查、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险禁止措施，排查风险隐患。   （6）数据安全禁止。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、数据传输贯通 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的不散逸规复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不散逸规复决议，并组织职工按期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部连接提升演练模范，从领先的按照预订时刻演练发展到当今的“巧合演 练”。从演练结果看，资产托管部完全有技艺在发生不散逸的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接率领下，依照磋议法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、褂讪 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险不休。完善的风险不休体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险禁止轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险禁止服务落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制的成立，一贯对持把风险防备 和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和服务历程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险禁止轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 表示轨制等，掩盖扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务智商之间的彼此制约 机制。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）里面风险禁止永恒是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就非常强调范例运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防备和禁止体系作为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况连接出现，资产托管部永恒将风险不休放在与业务发展同等舛误 的位置，视风险防备和禁止为托管业务生计和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管左券和磋议基金法例的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资讳饰行动、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或磋议基金法律 法例端正的行动，应实时以书面模式通告基金不休东说念主限期纠正，基金不休东说念主收到通告后应及 时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §5 关系服务机构 产业升级申购赎回代理证券公司：       序号             代销机构称号           代销机构信息                                  法定代表东说念主：张伟                                  磋议东说念主：庞晓芸                                  磋议电话：0755-82492193                                  客服电话：95597                                  网址：www.htsc.com.cn                                  号                                  办公地址：上海市浦东新区                                  长柳路 36 号                                  法定代表东说念主：杨华辉                                  磋议东说念主：乔琳雪                                  磋议电话：021-38565547                                  客服电话：95562                                  网址：www.xyzq.com.cn                                  岭中路 1012 号国信证券大                                  厦十六层至二十六层                                  办公地址：深圳市福田区福                                  华沿路 125 号国信金融大厦                                  法定代表东说念主：张纳沙                                  磋议东说念主：于智勇                                  电话：0755-82130833                                  客服电话：95536                                  网址：www.guosen.com.cn                                  营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                                  层 101                                  办公地址：北京市丰台区西                                  营街 8 号院 1 号楼青海金融                                  大厦                                  法定代表东说念主：王晟     中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东说念主：辛国政                     磋议电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888 、                     网           址         ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东说念主：朱健                     磋议东说念主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     磋议东说念主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东说念主：周杰                     传真：021-63809892                     磋议东说念主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢欢然                     磋议电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      新广州学问城升空一街 2 号                      办公地址：广州市河汉区马                      场路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      磋议东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念金田路 2026 号动力                      大厦南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      磋议东说念主:纪毓灵                      磋议电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      田街说念福华沿路 111 号                      办公地址：深圳市福田区福                      华沿路 111 号招商证券大厦                      法定代表东说念主：霍达                      磋议东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      田区中心三路 8 号稀奇时期                      广场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮                      马桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      磋议东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      乐路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      乐路 989 号世纪商贸广场 45                      层                      法定代表东说念主：杨周至                      磋议东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      磋议东说念主:郁疆                      磋议电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      田路与福中路接壤处荣超商                      务中心 A 栋第 18 层-21 层及                      第 04 层 01、02、03、05、                      办公地址：深圳市福田区益                      田路 6003 号荣超商务中心                      A 栋第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋议东说念主：万玉琳                      磋议电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客服电话：400-600-8008、                      网址：www.ciccwm.com                      高新区（新市区）北京南路                      办公地址：新疆乌鲁木王人市                      高新区（新市区）北京南路                      法定代表东说念主：王献军                      磋议东说念主：梁丽      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客 服 电 话 ： 95523 、                      网址： www.swhysc.com                      田街说念福华沿路 119 号安信                      金融大厦                      办公地址：深圳市福田区福                      田街说念福华沿路 119 号安信                      金融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋议东说念主：陈剑虹                      磋议电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址           ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              圳路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东                      海西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋议东说念主：赵如意                      磋议电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      办公地址：上海市中山南路                      层、25-29 层、32 层、36 层、                      法定代表东说念主：潘鑫军                      磋议东说念主：胡月茹                      磋议电话：021-63325888                      客服电话：95503                      网址：www.dfzq.com.cn                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦                      办公地址：四川省成都市高                      新区天府二街 198 号华西证                      券大厦      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：杨炯洋                      磋议东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      川中路 213 号 7 楼                      办公地址：上海市黄浦区四                      川中路 213 号久事商务大厦                      法定代表东说念主：何伟                      磋议东说念主：邵珍珍                      磋议电话：021-53686888                      传真：021-53686100-7008                      客服电话：4008918918                      网址：www.shzq.com                      太湖新城金融一街 8 号 7-9                      层                      办公地址：江苏省无锡滨湖                      区太湖新城金融一街 8 号 7-                      法定代表东说念主:葛小波                      磋议东说念主:郭逸斐                      磋议电话:0510-82832051                      客服电话:95570                      网址:www.glsc.com.cn                      开导区第二大街 42 号写字                      楼 101 室                      办公地址：天津市南开区宾                      水西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋议东说念主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      区金田路 4036 号荣超大厦                      办公地址：深圳市福田中心                      区金田路 4036 号荣超大厦                      法定代表东说念主：何之江      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主:王阳                      磋议电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      阳街 5 号                      办公地址：苏州工业园区星                      阳街 5 号                      法定代表东说念主：范力                      磋议东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      江大路 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临                      江大路 395 号 901 室（部位：                      自编 01 号）1001 室（部位：                      自编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋议东说念主：何雯                      磋议电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      务文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政                      务文化新区天鹅湖路 198 号                      财智中心 B1 座                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋议东说念主：范超                      磋议电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                      楼                      办公地址：云南省昆明市北                      京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                      楼                      法定代表东说念主：沈春晖      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：杨敏珺                      磋议电话：0871-63582843                      客服电话：956060                      网            址           ：                      http://www.hongtastock.com                      由贸易试验区浦电路 370 号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区浦电路 370 号                      法定代表东说念主：刘加海                      磋议东说念主：刘之蓓                      电话：021-20515386                      传真：021-68408217-7517                      客服电话：4008209898                      网址：www.cnhbstock.com                      屏路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区                      滨江大路 5129 号陆家嘴滨                      江中心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋议东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      头陀路 32 号西南证券总部                      大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      磋议东说念主：杜巧                      磋议电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      桥西区自立路 35 号                      办公地址：河北省石家庄市                      桥西区自立路 35 号庄家金                      融大厦                      法定代表东说念主：张明                      磋议东说念主：李鹏                      磋议电话：0311-86273126      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话： 95363                      网址：www.95363.com                      杨路 510 号南半幢 9 楼                      办公地址：上海市黄浦区中                      山东二路 600 号上海 BFC 外                      滩金融中心 N1 栋 7 层                      法定代表东说念主：武晓春                      磋议东说念主：王芙佳                      电话：021-68761616                      传真：021-68767032                      客服电话：4008888128                      网址：www.tebon.com.cn                      心区湘江中路二段 36 号华                      远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                      办公地址：北京市向阳区北                      四环中路盘古大不雅 A 座 40                      层                      法定代表东说念主：施华                      磋议东说念主：胡创                      磋议电话：010-59355997                      客服电话：95571                      网址：www.foundersc.com                      陵西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区                      东方路 1928 号东海证券大                      厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      江东路 11 号 18、19 楼全层                      办公地址：广东省广州市天                      河区珠江东路 13 号高德置                      地广场 E 座 12 层                      法定代表东说念主：王达                      磋议东说念主:丁想                      磋议电话：020-83988334                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                  客服电话:95322                                  网址：www.wlzq.cn                                  街 95 号                                  办公地址：成都市东城根上                                  街 95 号                                  法定代表东说念主：冉云                                  磋议东说念主：王凯伦                                  磋议电话：15221037910                                  传真：028-86690126                                  客服电话：95310                                  网址：www.gjzq.com.cn                                  业路 1 号都市之门 B 座 5 层                                  办公地址：陕西省西安市雁                                  塔区芙蓉西路 62 号开源证                                  券                                  法定代表东说念主：李刚                                  磋议东说念主：杨淑涵                                  电话：029-88365805                                  传真：029-88365835                                  客服电话：95325                                  网址：www.kysec.cn                                  山区香港东路 195 号 8 号楼                                  办公地址： 北京市向阳区安                                  定路 5 号院 3 号楼中建资产                                  国外中心 27 层                                  法定代表东说念主： 吕春卫                                  磋议东说念主：王龙                                  电话：010-86499479                                  传真：010-86499401                                  客服电话：956006                                  网址：www.lczq.com   包括具有经纪业务阅历及证券来回所会员阅历的扫数证券公司                      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  称号：中国证券登记结算有限服务公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话：4008058058  磋议东说念主：苑泽田  称号：广东华瀚讼师事务所  注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室  负责东说念主：李兆良  电话：(0755)82687860  传真：(0755)82687861  承办讼师：杨忠、戴瑞冬  称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  实施事务合伙东说念主：李丹  磋议东说念主：吴玲玮  磋议电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 磋议端正，并经中国证监会 2010 年 6 月 30 日证监许可[2010]892 号文核准召募。   本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2010 年 7 月 26 日至 2010 年 8 月 20 日止，共召募 656，799，881 份基金份额，召募户数为 6855 户。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金不休东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金不休东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不休东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金不休东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2010 年 8 月 27 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金不休东说念主慎重开 始不休本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金不休东说念主应当在按期说明中赐与表示；一语气 60 个服务日出现 前述情形的，基金不休东说念主应当向中国证监会说明并提议惩处决议，如调换运作方式、与其他 基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  §8 基金份额折算   一、 基金份额折算的时刻   基金合同收效后，基金不休东说念主应渐渐骤整现实组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。   基金建仓收尾后，基金不休东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不休东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的万分之一基本一致。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金不休东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   （1）基金不休东说念主确定基金份额折算日（T 日），并提前公告。   （2）T 日收市后，基金不休东说念主狡计当日的基金资产净值 X、折算前基金份额总额 Y，并 与基金托管东说念主进行查对。   （3）假定 T 日标的指数收盘值为 I，则 T 日的目的基金份额净值为 I/10000，基金份额 折算比例的狡计公式为：   折算比例=       ，以四舍五入的方法保留少许点后 8 位。   （4）基金不休东说念主根据上述折算比例，对各基金份额持有东说念主认购的基金份额进行折算， 折算后的基金份额狡计至整数位（少许部分舍去，舍去部分计入基金财产），加总得到折算 后的基金份额总额。基金不休东说念主将折算后的各基金份额持有东说念主理有的基金份额数据发送给登 记结算机构，并将折算后的基金份额总额数据发送给基金托管东说念主。   （5）登记结算机构根据基金不休东说念主提供的数据为基金份额持有东说念主进行基金份额的变更 登记。   （6）基金不休东说念主、基金托管东说念主根据折算后的基金份额总额，进行相应的管帐处理，计 算 T 日折算后的基金份额净值，并彼此查对。   （7）登记结算机构完成份额变更登记后， 基金不休东说念主公告折算比例及折算后的基金份 额净值。投资者不错在其办理认购的销售网点查询折算后其持有的基金份额。                       中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    假定某投资者在基金召募期内认购了 5，000 份，基金份额折算日的基金资产净值为 为 3779.14。    （1）折算比例＝（3，127，000，230.95/3，013，057，000）/(3779.14/10000)＝2.74617105    （2）该投资者折算后的基金份额＝5，000×2.74617105＝13730(少许部分舍去)    四、 本基金份额折算的情况    根据《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》和《中证南边小康 产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书》的磋议端正，南边基金不休股份有限公司 （下简称“本基金不休东说念主”）确定 2010 年 10 月 15 日为中证南边小康产业来回型怒放式指 数证券投资基金的基金份额折算日。当日中证南边小康产业指数收盘值为 4488.55 点，本基 金资产净值为 733，456，297.82 元，折算前基金份额总额为 656，799，881.00 份。    根据基金份额折算公式，基金份额折算比例为 2.48791254，折算后基金份额总额为    本基金不休东说念主已根据上述折算比例，对各基金份额持有东说念主认购的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有限服务公司于 2010 年 10 月 18 日完成了变更登记。折算后的基金 份额狡计至整数位（少许部分舍去，舍去部分计入基金财产）。投资者不错在其上海证券交 易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基金份额。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金份额的上市来回   一、   基金上市   本基金合同收效后，具备上市条款，于 2010 年 11 月 1 日动手在上海证券来回所上市交 易。   二、   基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需遵照《上海证券来回所来回司法》、 《上海证券来回所证券投资基金上市司法》、《上海证券来回所来回型怒放式指数基金业务 实施确定》等磋议端正。   三、   远离上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可远离基金的上市来回，并 报中国证监会备案：   基金不休东说念主应当在收到上海证券来回所远离基金上市的决定之日起 2 个服务日内发布 基金远离上市公告。   若因上述 1、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券来回所远离上市的， 本基金将由来回型怒放式基金变更为径直以中证南边小康产业指数为标的的非上市的怒放 式指数基金。若届时本基金不休东说念主已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将本着 真贵投资者正当权益的原则，履行妥贴的表率后中式其他合适的指数作为标的指数。   四、   基金份额参考净值(IOPV)的狡计与公告   基金不休东说念主在每一来回日开市前朝上海证券来回所提供当日的申购赎回清单，上海证券 来回所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，狡计并发布基金 份额参考净值(IOPV)，供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中讳饰用现款替代成份              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分)/最小申购赎回单元 对应的基金份额。 诊治磋议基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §10 基金份额的申购和赎回   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时事或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金不休东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。在关系条款许可的前提下， 基金不休东说念主可增多或诊治申购赎回代理机构。   本基金在基金份额折算日之后、最迟不卓著基金合同收效日后 3 个月内动手办理申购。 若自后基金央求上市，上市期间基金可暂停办理申购。   本基金自基金合同收效日后不卓著 3 个月的时刻内动手办理赎回。   本基金已于 2010 年 11 月 1 日动手办理申购赎回业务。   投资者可办理申购、赎回等业务的怒放日为上海证券来回所的来回日（基金不休东说念主公告 暂停申购或赎回时除外），怒放时刻为上海证券来回所的来回时刻。在此时刻之外不办理基 金份额的申购、赎回。   若上海证券来回所变更来回时刻或现实情况需要，基金不休东说念主可对申购、赎回时刻进行 诊治，但此项诊治应在实施日前 3 个服务日在指定媒介公告。 易所关系司法的情况下可改动上述原则。基金不休东说念主必须在新司法动手实施前按照《信息披 露办法》的磋议端正在指定媒介公告。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资者须按申购赎回代理券商端正的手续，在怒放日的怒放时刻提议申购、赎回的央求。 投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回央求时，必须 持有富裕的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的央求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供安妥要求的申购对 价，则申购央求失败。如投资者持有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可 在央求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询磋议央求的阐述情况。投资者应实时查询 磋议央求的阐述情况，不然，如因央求未得到登记结算机构的阐述而变成的损失，由投资者 自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的股票和基金份额交收适用上海证券来回所和登记结算机 构的结算司法。   投资者 T 日申购、赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 组合证券的算帐交收以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差 额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金不休 东说念主和基金托管东说念主。如果登记结算机构在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据《中国 证券登记结算有限服务公司来回型怒放式指数基金登记结算业求实施确定》偏激后续纠正的 磋议端正进行处理。   登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对算帐交收和登记的办理时刻、方式进行调 整，并最迟于动手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。本基金最小申购、赎 回单元为 200 万份。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金不休东说念主有权 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见关系公告。   基金不休东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，诊治申购与赎回的数额限制， 基金不休东说念主必须在诊治收效前依照《信息表示办法》的磋议端正在指定媒介公告。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金不休东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现 金替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。 佣金，其中包含证券来回所、登记结算机构等收取的关系用度。 资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。申购、赎回清单由基金不休东说念主编制。T 日的 申购、赎回清单在当日证券来回所开市前公告。如遇特殊情况，不错妥贴蔓延狡计或公告， 并报中国证监会备案。   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现款替代、 T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：讳饰现款替代（符号为“讳饰”）、不错现款替代（符号 为“允许”）和必须现款替代（符号为“必须”）。   讳饰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款作为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款作为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入 的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×(1＋现款替代溢价比率)   其中，“该证券参考价钱”界说为“该证券前一来回日除权除息后的收盘价”                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   如果上海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所通告端正的参考价 格为准。   对于使用现款替代的证券，基金不休东说念主需在证券规复来回后买入，而现实买入价钱加上 关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金不休东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的现实成本，则基金不休东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的现实成本，则基金不休东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金不休东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 在 T 日后被替代的成份证券有正常来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内，基金不休东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所正常来回日已达到 20 日而该证券正常来回日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价 狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期 间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则进行相应调 整。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金不休东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项的算帐交收将于 尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金不休东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得卓著申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计 公式为：                    n                   ?第i只替代证券的数目 ?该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）? i ?1                        申购基金份额 ?参考基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。   参考基金份额净值为该 ETF 前一来回日除权除息后的收盘价   该证券价钱参考价钱界说为该证券前一来回日除权除息后的收盘价   如果上海证券来回所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以上海证券来回所通告端正                     中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的参考基金份额净值为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治将被剔除，或基金不休东说念主出 于保护持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金不休东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购、赎回清单中该证 券的数目乘以其 T 日瞻望开盘价。      预估现款部分是指由基金不休东说念主猜想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 猜想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款部分的狡计公式为：      T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开 盘价乘积之和＋申购赎回清单中讳饰用现款替代成份证券的数目与 T 日瞻望开盘价乘积之 和)      其中，T 日瞻望开盘价主要根据上海证券来回所提供的标的指数成份证券的瞻望开盘价 确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金 资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购、赎回清单中讳饰用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）。      T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐 交收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      申购、赎回清单的模式例如如下：      基本信息      最新公告日历       2010-7-2                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金称号           中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金   基金不休公司称号       南边基金不休股份有限公司   一级市集基金代码       510161   T-1 日信息内容   现款差额(单元:元)     -8，141.00   最小申购赎回单元资产净值（单元：元）690，600.00   基金份额净值（单元：元）0.3453   T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）-8，141.00   现款替代比例上限 0.5   是否需要公布 IOPV 是   最小申购赎回单元（单元：份）2，000，000   申购、赎回的允许情况是   在如下情况下，基金不休东说念主不错暂停接受投资者的申购央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券来回时事照章决定临时停市或在来回时刻非正常停市，导致当日基金资产净 值无法狡计；   （3）上海证券来回所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因极度情况无法办理申购， 或者指数编制单元、上海证券来回所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述极度情况指基金不休东说念主无法料到并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、 通讯故障、电力故障、数据失实等；   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且经受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当暂停接受基金申购央求；   （5）基金不休东说念主开市前未能公布申购赎回清单；   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （7）基金不休东说念主觉得会有损于现有基金份额持有东说念主利益的某笔申购。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一的，基金不休东说念主应当在当日报中国证监会备案。发生上述（1）到（6） 项暂停申购情形时，基金不休东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况摈弃 时，基金不休东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。   在如下情况下，基金不休东说念主不错暂停接受投资者的赎回央求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券来回时事照章决定临时停市或在来回时刻非正常停市，导致当日基金资产净 值无法狡计；   （3）上海证券来回所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因极度情况无法办理申购， 或者指数编制单元、上海证券来回所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上 述极度情况指基金不休东说念主无法料到并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、 通讯故障、电力故障、数据失实等；   （4）发生本基金合同端正的暂停基金资产估值的情形；当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且经受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回 款项；   （5）基金不休东说念主开市前未能公布申购赎回清单；   （6）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   暂停基金的赎回，基金不休东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈弃时，基金不休东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照磋议端正在 指定媒介公告。   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金不休东说念主有刚直情理觉得 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当表率文告暂停接受投资者的申购、赎回 央求。   在条款允许时，基金不休东说念主可怒放集合申购，即允好多个投资者集合其持有的组合证券， 共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份额持有东说念主利益的前提 下，基金不休东说念主有权制定集合申购业务的关系司法。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在条款允许时，基金不休东说念主也可采选其他合理的申购方式，并于新的申购方式动手实施 前赐与公告。   基金不休东说念主指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务，两边需签订书面奉求代理 左券，并报中国证监会备案。   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金的投资   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资目的，本基金可少 量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。在 建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融用具。待其他滋生金融居品推 出以后，基金不休东说念主不错在禁止风险的前提下运用滋生金融居品进行投资。   本基金可投资存托凭证。   中证南边小康产业指数旨在详细反馈代表国民经济产业结构优化升级主要隘方的上市 公司的举座情状。本基金经受指数化投资，竭力于获取该标的指数所代表的中国证券市集的平 均收益率，以使投资者不错共享中国经济历久增长的褂讪收益。   （一）投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，原则上经受完全复制法，按照成份股在标的指数中的基 准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。   当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不休东说念主不错对投资组合不休进行妥贴 变通和诊治，从而使得投资组合清雅地追踪标的指数。   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的滋生金融居品，如期权、权证以偏激 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的滋生用具。本基金投资股指期货将根据 风险不休的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等， 主要经受流动性好、来回活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位平方诊治的来回成本和追踪误 差，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主磋议信 息表示情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等因素，通过定性分析和定量分析相联结的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采选。   （二）投资不休体制和表率   磋议法律、法例、基金合同和标的指数的关系端正是基金不休东说念主运用基金财产的决策依 据。   本基金不休东说念主实行投资决策委员会率领下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定 磋议指数紧要诊治的打发决策、其他紧要组合诊治决策以及紧要的单项投资决策；基金司理 负责日常指数追踪真贵过程中的组合构建、诊治决策以及逐日申购、赎回清单的编制决策。   研究支撑、投资决策、组合构建、来回实施、绩效评估、组合真贵等历程的有机配合共 同组成了本基金的投资不休表率。严格的投资不休表率不错保证投资理念的正如实施，幸免 紧要风险的发生。   （1）研究支撑：金融工程小组依托基金不休东说念主举座研究平台，整合外部信息以及券商 等外部研究力量的研究效率，开展指数追踪、成份股公司行动等关系信息的征集与分析、流 动性分析、误差偏激归因分析等服务，撰写研究说明，作为基金投资决策的舛误依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究说明，按期或遇紧要事 项时召开投资决策会议，决定关系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资不休的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，联结研究说明，基金司理以完全复制标的指数成份股 权重的方法构建组合。在追求追踪误差和偏离度最小化的前提下，基金司理将采选妥贴的方 法，裁汰买入成本、禁止投资风险。   （4）来回实施：中央来回室负责具体的来回实施，同期履行一线监控的职责。   （5）投资绩效评估：金融工程小组按期和不按期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关说明。绩效评估唐突阐述组合是否兑现了投资预期、组合误差的起原及投资策略顺利与否， 基金司理不错据此检视投资策略，进而诊治投资组合。   （6）组合真贵：基金司理将追踪标的指数变动，联结成份股基本面情况、流动性情状、 基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和诊治， 密切追踪标的指数。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和现实需要对上述 投资不休体制和表率作念出诊治，并在《招募说明书》中列示。   构建本基金投资组合的过程主要分为三步：确定目的组合、妥贴替代和渐渐购入。   本基金采选完全复制法确定目的组合，其投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比 例不低于基金资产净值的 95%。如因标的指数成份股诊治、基金申购或赎回带来现款等因素 导致基金不安妥这一投资比例的，基金不休东说念主将在 10 个来回日内进行诊治。   基金不休东说念主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将经受合理方法寻 求替代。   （1）可能引起追踪误差种种因素的追踪与分析：基金不休东说念主将对标的指数成份股的调 整、股本变化、分红、停/复牌、市集流动性、标的指数编制方法的变化、基金逐日申购赎 回情况等因素进行密切追踪，分析其对指数追踪的影响。   （2）投资组合的诊治：利用数目化分析模子，优选组合诊治决议，并利用自动化指数 来回系统诊治投资组合，以兑现更好的追踪标的指数的目的。   （3）制作并公布申购、赎回清单：以 T 日标的指数权重为基础，议论 T 日可能发生的 上市公司变动情况，想象 T 日的申购赎回清单并公告。   基金不休东说念主将按期进行投资组合不休，主要完成下列事项：   （1）按期对投资组合的追踪误差进行归因分析，制定改进决议并实施；   （2）根据标的指数的编制司法及诊治公告，制定组合诊治决议并实施；   （3）根据基金合同中基金不休费、基金托管费等的支付要求，实时检查组合中现款的 比例，进行支付现款的准备。   （1）按期对基金的绩效评估进行，主若是对追踪偏离度进行评估；   （2）金融工程小组对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）基金司理根据量化评估说明，重心分析本基金的偏离度和追踪误差产生原因、现 金的禁止情况、标的指数诊治成份股前后的操作、改日成份股的变化等。   在正常市集情况下，力求禁止本基金日均追踪偏离度的完全值不卓著 0.1%，年追踪误 差不卓著 2%。如因指数编制司法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差卓著上述范围， 基金不休东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）讳饰行动   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金讳饰从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性端正，本基金不休东说念主在履行妥贴表率后可不受上 述端正的限制。   （二）投资组合限制   本基金的投资组合将遵照以下限制：   a、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不卓著上一来回日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不卓著基金资产净值的 3%，基金不休东说念主不休的全部基金持有同 一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，战胜其端正；   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总资产，所申报的 股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓著上一来回日基金资产净值的 20％；每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不安妥该 比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   e、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   f、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实施；   g、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   h、关系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行妥贴表率后，本基金不受上述端正的 限制。   除上述第 d、e 项外，由于证券期货市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金管 理东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基金不休东说念主应在   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的磋议约定。   本基金功绩相比基准为标的指数。本基金标的指数为中证南边小康产业指数，简称小康 指数。   改日若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会说明并提议惩处决议，如更换基金标的指数、调换运作 方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确按期间，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。   本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基金。本基金为指 数型基金，主要经受完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代 表的股票市集相似的风险收益特征。 利益。                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 的利益。   本基金不错根据届时灵验的磋议法律法例和政策的端正进行融资融券。   基金不休东说念主的董事会及董事保证本说明所载贵府不存在作假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本说明中的财务筹议、净值发扬和投资组合说明 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。   基金不休东说念主承诺以憨厚信用、勤劳尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合说明所载数据放置 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                              占基金总资产的比       序号          名堂        金额（元）                                                例（%）             其中：股票           247，632，743.90         99.63             其中：债券                 1，000.07          0.00                  资产支撑证                   -              -             券             其中：买断式回购                     -              -             的买入返售金融资             产             付金悉数                   中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）     注：上表中的股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的悉数项中不含可退替代款 估值升值。                                               占基金资产净值比       代码          行业类别     公允价值（元）                                                  例(%) A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业              22，616，337.15          9.12 C            制造业              86，281，242.99         34.79 D            电力、热力、燃气         21，333，903.00          8.60              及水坐褥和供应业 E            建筑业              31，481，147.90         12.69 F            批发和零卖业            2，419，497.99          0.98 G            交通运载、仓储和          6，504，794.90          2.62              邮政业 H            住宿和餐饮业                       -              - I            信息传输、软件和         22，643，856.12          9.13              信息技能服务业 J            金融业              46，097，643.76         18.59 K            房地产业              3，470，536.80          1.40 L            租出和商务服务业          1，912，194.00          0.77 M            科学研究和技能服          2，798，166.00          1.13              务业 N            水利、环境和群众                     -              -              设施不休业 O            住户服务、修理和                     -              -              其他服务业 P            训导                           -              - Q            卫生和社会服务                      -              - R            文化、体育和文娱                     -              -              业 S            详细                           -              -              悉数              247，559，320.61         99.82                                               占基金资产净值比       代码          行业类别     公允价值（元）                                                  例(%)                  中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） A           农、林、牧、渔业                   -         - B           采矿业                        -         - C           制造业                60，242.16      0.02 D           电力、热力、燃气                   -         -             及水坐褥和供应业 E           建筑业                        -         - F           批发和零卖业                     -         - G           交通运载、仓储和                   -         -             邮政业 H           住宿和餐饮业                     -         - I           信息传输、软件和           13，181.13      0.01             信息技能服务业 J           金融业                        -         - K           房地产业                       -         - L           租出和商务服务业                   -         - M           科学研究和技能服                   -         -             务业 N           水利、环境和群众                   -         -             设施不休业 O           住户服务、修理和                   -         -             其他服务业 P           训导                         -         - Q           卫生和社会服务                    -         - R           文化、体育和文娱                   -         -             业 S           详细                         -         -             悉数                 73，423.29      0.03     本基金本说明期末未持有港股通投资股票。 明细 名股票投资明细                                            占基金资产                                     公允价值      序号   股票代码     股票称号   数目（股）            净值比例                                     （元）                                             （％）                        中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 名股票投资明细                                                                占基金资产                                                  公允价值   序号         股票代码           股票称号   数目（股）                       净值比例                                                  （元）                                                                 （％）                                                        金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产净值比        序号              债券品种        公允价值（元）                                                          例（％）                      其中：政策性金融                      -                 -                      债                      债）                              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 明细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                  占基金资产                                                    公允价值      序号         债券代码          债券称号     数目（张）                     净值比例                                                    （元）                                                                   （％） 证券投资明细   本基金本说明期末未持有资产支撑证券。 资明细   本基金本说明期末未持有贵金属。 明细   本基金本说明期末未持有权证。   无。   本基金投资股指期货将根据风险不休的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某 些特殊情况下的流动性风险等，主要经受流动性好、来回活跃的股指期货合约，通过多头或                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓 位平方诊治的来回成本和追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。   无。   无。   无。 门立案拜访，或在说明编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还 打发关系证券的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在说明编制日前一年内 曾受到国度金融监督不休总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券 的刊行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在说明编制日前一年内受到公开责骂、处罚 的情形。   对上述证券的投资决策表率的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被迫持有，上述 证券的投资决策表率安妥关系法律法例和公司轨制的要求。 如是，还打发关系股票的投资决策表率作念出说明。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金不休东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                                         单元：东说念主民币元        序号                    称号                  金额（元）   本基金本说明期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本说明期末指数投资前十名股票中不存在运动受限的情况。                               运动受限部           占基金资产                                                          运动受限情   序号         股票代码     股票称号    分的公允价           净值比例                                                           况说明                                值（元）            （%）   基金不休东说念主依照恪称背负、憨厚信用、勤劳尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                        中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益   阶段                   率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ 自基金合          91.57%    1.38%    41.76%    1.40%   49.81%   -0.02% 同收效起 于今               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  §12 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金所领有的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产独处于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不休东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金不休东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的不休、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金不休东说念主、基金 托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §13 基金资产估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反馈基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券来回时事的正常营业日以及国度法律法例端正需要对外 表示基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值表率   基金日常估值由基金不休东说念主进行。基金不休东说念主完成估值后，将估值结果以两边招供的方 式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》端正的估值方法、时刻、表率 进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金不休东说念主；月末、年中庸年末估值复核 与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近 来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，基金不休东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来回市 价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来回市价， 确定公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，诊治最近来回市价，确定公允价钱；               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，经受估值技能确定公允价值。来回所上 市的资产支撑证券，经受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开导行有明确锁按期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会 磋议端正确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》、《信息表示办法》，基金不休东说念主按端正狡计并表示基金资产净值及基 金份额净值，基金托管东说念主复核、审查基金不休东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值。因此， 就与本基金磋议的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金不休东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   六、基金份额净值的阐述和估值失实的处理   基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价失实现实发生时，基金不休东说念主应当立即纠正，并采选合理的措施谢却损失进一步扩大。 当失实达到或卓著基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应报中国证监会备案；当估值失实 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估 值失实给投资者变成损失的，应先由基金不休东说念主承担，基金不休东说念主对不应由其承担的服务， 有权向过错东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的过错变成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，过错的服务东说念主应当对由 于该差错遇到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平无法 料到、无法幸免、无法造反，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因变成投资者的来回贵府灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时互助各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主变成损失的由差错服务方承担；若差错服务方也曾积极互助，何况有协助义务 确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方打发更 正的情况向磋议当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况 仅对差错的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 打发差错负责，如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应抵偿受损方的损失，金御配资并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事 东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取 的不当得利返还的总和卓著其现实损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错诊治经受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金不休东说念主过错变成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金不休东说念主追偿，并有权要求抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的 损失；如果因基金托管东说念主过错变成基金资产损失机，基金不休东说念主应为基金的利益向基金托管 东说念主追偿，并有权要求抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失；。除基金不休东说念主和托管东说念主之 外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金不休东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他端正，基金不休东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 服务，则基金不休东说念主有权向出现过错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遇到的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   差错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东说念主进行阐述；   （5）基金不休东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计失实偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金不休东说念主应当说明中国证监会；基金不休东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计失实偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 估基金资产价值时； 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停估 值； 益，已决定蔓延估值；   八、特殊情形的处理 误处理； 金不休东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、妥贴、合理的措施进行检查，关联词未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值失实，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但基金 不休东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃由此变成的影响。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的收益与分派   一、基金收益的组成   本基金合同项下基金收益是指基金利润。基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变 动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   期末可供分派利润指放置收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已 兑现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。   三、基金收益分派原则   在收益评价日，基金不休东说念主狡计基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额 净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日从头狡计）；标的指数同期增长 率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日从头狡计）。 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 金份额每次基金收益分派比例由基金不休东说念主根据上述原则确定。基金收益分派基准日即期末 可供分派利润狡计截止日；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确凿定、公告与实施              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分派决议由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金不休东说念主在 2 内日在制定媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日的时刻不得卓著 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                   中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §15 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   本基金远离算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。不休费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金不休费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在平方情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提。 指数许可使用基点费逐日狡计，逐日累计。狡计方法如下：   H=E×0.03%÷昔时天数   H 为逐日应付的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金资产净值   当本基金的季过活均基金资产净值(季过活均基金资产净值=基金当季存续日的基金资 产净值之和/基金当季存续天数)大于东说念主民币 5000 万元时，许可使用基点费的收取下限为每 季度东说念主民币 3.5 万元，计费期间不及一季度的，根据现实天数按比例狡计；当本基金的季度 日均基金资产净值小于或就是东说念主民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。许可使用基 点费的支付方式为每季度支付一次。自基金合同收效日起，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前 10 个服务日内支付上一季度的指数许可使用基点费。   如果指数使用许可左券约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付方式等发生诊治， 本基金将经受诊治后的方法或费率狡计指数使用费。基金不休东说念主应在招募说明书偏激更新中 表示基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应左券端正，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、用度诊治   基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金不休费率、基金托 管费率、基金销售费率等关系费率。   调高基金不休费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金不休费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无谓召开基金份额持有东说念主 大会。   基金不休东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。           中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §16 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议端正编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §17 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《基金 合同》偏激他磋议端正。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的媒体表示，并保证基金投资者唐突按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应经受汉文文本。如同期经受外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息经受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府概要   基金召募央求经中国证监会核准后，基金不休东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金不休东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金不休东说念主不再更新招募说明书。 有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金远离运作 的，基金不休东说念主不再更新基金居品贵府概要。基金居品贵府概要的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值发扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与舛误辅导等中国证监会端正的披 露事项，关系内容不得与基金合同、招募说明书有内容性互异。基金不休东说念主将在《信息表示 办法》实施之日起一年内，按照《信息表示办法》、《基金合同》及基金招募说明书端正的 基金居品贵府概要编制、表示与更新要求实施。   （二）基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不休东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金建仓收尾后，基金不休东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载 于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金不休东说念主将基金份 额折算结果公告登载于指定媒介上。   （五）基金动手申购、赎回公告   基金不休东说念主应于申购动手日、赎回动手日前在指定媒介上公告。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金不休东说念主应当在基金份额上市来回前 3 个工 作日将基金份额上市来回公告书登载在指定媒介上。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （八）申购、赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金不休东说念主应当在每个怒放日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金按期说明，包括包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金不休东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在指定网站上，并将年度说明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度说明中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在指定网站上，并将中期说明辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度说明辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   基金运作期间，如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在基金按期说明“影响投资者决策的 其他舛误信息”项下表示该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、说明期内持有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度说明和中期说明中表示基金组结伙产情况偏激流 动性风险分析等。   （十）临时说明   本基金发生紧要事件，磋议信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，但中国证监会另有端正的除外； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十一）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集荣华传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系 信息表示义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开深化，并将磋议情况立即说明中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。   （十二）算帐说明                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同远离的，基金不休东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明辅导性公告登 载在指定报刊上。   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不休机构核准或者备案， 并赐与公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开及决定的事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金不休东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息表示义务的，召集东说念主应当履行关系信息表示义务。   （十四）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示不休轨制，指定专门部门及高档不休东说念主 员负责不休信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息表示内容与 模式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期说明、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐说明等公开表示的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐述。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采选表示信息的报刊。基金不休东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介和基金上市来回的证券来回所网站上表示信 息外，还不错根据需要在其他群众媒体表示信息，关联词其他群众媒体不得早于指定媒介和基 金上市来回的证券来回所网站表示信息，何况在不同媒介上表示归并信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计说明、法律办法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例端正将信 息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   §18 风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和来回轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 况、市集出息、行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投 资的上市公司计算不善，其股票价钱可能着落，或者唐突用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但弗成完全规避。 益下降。   二、不休风险 响其对信息的占有以及对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 益水平。   三、流动性风险   指由于关系成份股的市集流动性不及使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目 所变成的风险。对 ETF 基金而言，流动性风险主要发生在基金建仓期以及标的指数诊治成 份股期间。   （1）本基金来回方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元树立较高（面前为 200 万份），中小投资者只可在二级市 场上按来回价钱卖出基金份额。   ②基金在上海证券来回所上市来回，但不保证市集来回一定活跃；基金的来回可能因各 种原因被暂停，当基金不再安妥关系上市条款时，基金的上市也可能被远离。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。关联词， 基金的二级市集来回价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基 金份额净值。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及关系法律法例端正的正当范围之内，且一般具备邃密的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为被迫 式指数基金，经受完全复制法，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，可少量投资于非 成份股，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股 偏激权重的变化进行相应诊治，以上均为基金牢固运作提供了邃密的基础。根据《流动性风 险端正》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管 理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验禁止。   （3）实施备用的流动性风险不休用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金为来回型怒放式基金，将依据市集最新流动特性况，在申购赎回清单中设定妥贴 的逐日赎回上限，以尽量规避流动性风险。如果出现流动性风险，基金不休东说念主经与基金托管 东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备用的流动性风险不休用具，作为特 定情形下基金不休东说念主流动性风险不休的补助措施，包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支 付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金不休东说念主将时刻防备可 能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。实施备用流动性风 险不休用具的决策表率依照基金不休东说念主流动性风险不休轨制的端正办理。当实施备用的流动 性风险不休用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、本基金独到风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与通盘股票市集 的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情状、投资者感情 和来回轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行动导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合以及与基金运作关系的用度等因素 使本基金产生追踪偏离度和追踪误差。                    中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价禁止在一定 范围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来回所狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来回、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现失实。投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金不休东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素诊治最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅 波动以至出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分红派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动 拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续 信息表示监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或远离， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度诊治可能给投资者带来贯通偏差的风险。一样的风险还可能来自于证券来回所偏激他代理 机构。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）证券/期货来回所、登记机构、基金托管东说念主偏激他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和真贵，改日指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的不休和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会说明并提议惩处决议，如更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合 并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、调换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确按期间，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数确当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为该 指数的成份股。本基金投资组合与关系指数成份股之间并非完全关系，在标的指数的成份股 诊治时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基金对标 的指数的追踪进度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值 下降，追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金不休东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相 关成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金管 理东说念主对该成份股赐与诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪误差扩大等风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金不休东说念主直销机构和代销机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构经受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨练。   六、本基金投资股指期货的风险   本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融滋生品，主要存在以下风险：   （１）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （２）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （３）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险。   （４）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金振奋建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （５）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （６）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   七、其他风险   如因技能因素、东说念主为因素、战斗、当然灾害等因素而产生的风险等。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）          §19 基金合同的变更、远离和基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更   （1）更换基金不休东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调换基金运作方式；   （4）提升基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范，但根据法律法例的要求提升该等酬谢 模范的除外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）远离《基金合同》；   （10）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来回所远离上市的情形 除外；   （11）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （12）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金不休费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内变更收费方式，或诊治本基金的申购费 率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更收效之日起在指定媒介公告。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   二、   《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 相连的；   三、   基金财产的算帐 组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产算帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐说明出具法律办法书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经具有证券、期货关系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在指定网站上，并将算帐说明辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、   基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             §20 基金合同的内容纲目   一、基金份额持有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 限于：   （1）遵守《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》远离的有限服务；   （4）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金不休东说念主、基金托管东说念主及销售机构处获 得的不当得利；   （6） 实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东说念主的权利与义务                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度磋议法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采选、奉求、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他安妥条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》端正的用度，并从登记结算机构获取基金份额持有东说念主名册；   （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在安妥磋议法律法例、来回所及登记结算结构关系业务司法和《基金合同》的前 提下，制订和诊治本基金业务司法，决定和诊治除调高不休费率和托管费率之外的基金关系 费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金销售机构违犯《基金合同》、基金销售与服务代 理左券及国度磋议法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金 投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤劳的原则不休和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此独处，对所不休的不同基金分别不休，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的端正，按磋议端正狡计并表示基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正，履行信息表示及说明义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主走漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不休业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者 唐突按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合 理成本的条款下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金不休东说念主 起先承担了服务的情况下，基金不休东说念主有权向第三方追偿；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》弗成收效，基金 不休东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，并通告登记结算机构将已冻结的股票解冻；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按期或不按期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （27） 法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监   会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东说念主口头开立证券来回资金账户，用于证券来回资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （8）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业时事，配备富裕的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账不休，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不休东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 不休东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议端正另有端正外， 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金不休东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具办法，说明基金不休 东说念主在各舛误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金不休东说念主有未实施 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或磋议端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）按照端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临赶走、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并通告基金不休东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而罢免；   （20）按端正监督基金不休东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金不休东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决定；                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额持有东说念主大会由本基金的基金份额持有东说念主和本基金连合基金（即“中证南边小康 产业来回型怒放式指数证券投资基金连合基金”，以下简称“连合基金”）的基金份额持有 东说念主组成，上述两类持有东说念主不错奉求其正当授权代表参会并表决。本基金的基金份额持有东说念主理 有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和连合基金的关系性，连合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的连合基金 的基金份额径直出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和票数时， 连合基金持有东说念主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东说念主大 会的权益登记日，连合基金持有本基金份额的总和乘以该持有东说念主所持有的连合基金份额占联 接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基 金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）提升基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范，但根据法律法例的要求提升该等酬谢 模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来回所远离上市的除外；   （11）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或悉数持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持   有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金不休费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内变更收费方式，或诊治本基金的申购费 率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金不休东说念主、销售机构、登记结算机构在法律法例或中国证监会许可的范围内调 整磋议基金认购、申购、赎回、非来回过户、转托管等业务的司法；   （7）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金不休东说念主提议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决模式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 式，并在会议通告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关 偏激磋议方式和磋议东说念主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行通告基金不休东说念主到指定地点对表决办法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行通告基金不休东说念主和基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督 的，不影响表决办法的计票效力和表决效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金不休东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不休东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期安妥以下条款时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求书安妥法律法例、《基金合同》和会议通告的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金不休东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 现场方式进行表决。   在同期安妥以下条款时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》端正公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同端正通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通告不投入收取表决办法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具办法或授权他东说念主代表出具办法的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具办法的代理 东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具办法的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的 凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求书安妥法律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与 基金登记注册机构记录相符，何况奉求东说念主出具的代理投票授权奉求书安妥法律法例、《基金 合同》和会议通告的端正；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交安妥会议通 知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头安妥法律法例和会议通 知端正的表决办法即视为灵验的表决，表决办法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹议的其他事项。   基金不休东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，安妥 条款的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，何况不超出法律法例 和《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）表率性。大会召集东说念主不错对提案触及的表率性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就表率性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的表率进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金不休东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的通告后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不休 东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通讯开会               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以非常决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托 管东说念主、远离《基金合同》以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，提交安妥会议通告中 端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，安妥会议通告端正的表决办法视 为灵验表决，表决办法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具办法的基金份 额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票效力和表 决效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清点结果。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票效力和表决效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票效力和表决效力。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议办法之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果经受通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一） 基金收益分派原则 基金不休东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的狡计方法参见《招募说明书》； 进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 金份额每次基金收益分派比例由基金不休东说念主根据上述原则确定。基金收益分派基准日即期末 可供分派利润狡计截止日；                   中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议确凿定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金不休东说念主于 2 日内在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分派基准日的时刻不得卓著 15 个服务日。   （四）基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   （一）基金不休东说念主的不休费   本基金的不休费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。不休费的狡计方法如下：   H＝E×0.5%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值   基金不休费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金不休费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷昔时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应左券端正，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）与基金销售关系的用度，其计提方法、计提模范和支付方式详见《基金的募 集》、《基金份额的申购和赎回》章节。   五、基金财产的投资地方和投资限制               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）投资目的   清雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资目的，本基金可少 量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。在 建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的   本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融用具。待其他滋生金融居品推 出以后，基金不休东说念主不错在禁止风险的前提下运用滋生金融居品进行投资。   本基金可投资存托凭证。   （三）讳饰行动   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金讳饰从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性端正，本基金不休东说念主在履行妥贴表率后可不受上 述端正的限制。   （四）投资组合限制   本基金的投资组合将遵照以下限制：   a、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不卓著上一来回日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不卓著基金资产净值的 3%，基金不休东说念主不休的全部基金持有同 一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，战胜其端正；   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总资产，所申报的 股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓著上一来回日基金资产净值的 20％；每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不安妥该 比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   e、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   f、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实施；   g、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   h、关系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行妥贴表率后，本基金不受上述端正的 限制。   除上述第 d、e 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金不休东说念主 之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基金不休东说念主应在 10 个 来回日内进行诊治，以达到模范。法律法例另有端正的从其端正。   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的磋议约定。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在指定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不休东说念主应当公告半年度和年度终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。基金管 理东说念主应当在前款端正的终末一日的次日，将基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒 介。   七、基金合同湮灭和远离的事由、表率以及基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）更换基金不休东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）调换基金运作方式；   （4）提升基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范，但根据法律法例的要求提升该等酬谢 模范的除外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资目的、范围或策略（法律法例和中国证监会另有端正的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）远离《基金合同》；   （10）远离基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券来回所远离上市的情形 除外；   （11）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （12）对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东说念主大会变更基 金合同等其他事项；   其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金不休费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内变更收费方式，或诊治本基金的申购费 率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》变更收效之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离：                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 相连的；   （三）基金财产的算帐 组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产算帐小组协调给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐说明出具法律办法书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、申购赎回代理券商的 办公时事和营业时事查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容 应以《基金合同》原本为准。                      中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                 §21 基金托管左券的内容纲目   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称号：南边基金不休股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不休委员会证监基字[1998]4 号   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   组织模式: 股份有限公司   计算范围：基金召募；基金销售；资产不休以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续计算   电话：0755-82763888   传真：0755-82763889   磋议东说念主：常克川   基金不休东说念主南边基金不休股份有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由 南边证券有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年， 经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。 东说念主民币。面前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市机场（集团）有限公司 30%、 厦门国外信赖有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   磋议东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织模式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元                   中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续计算    计算范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不休 服务；年金账户不休服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或投入银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督不休机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金不休东说念主的投资行动哄骗监督权 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融用具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资目的，本基金可少 量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融用具。待其他滋生金融居品推 出以后，基金不休东说念主不错在禁止风险的前提下运用滋生金融居品进行投资。    本基金可投资存托凭证。    本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》讳饰投资的投资用具。 进行监督：    （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：    在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产 净值的 95%，权证、股指期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正执 行。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不安妥上述端正的，基金不休东说念主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以安妥上述比例限定。法律法例另有端正时，从其端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：   a、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不卓著上一来回日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不卓著基金资产净值的 3%，基金不休东说念主不休的全部基金持有同 一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有端正的，战胜其端正；   b、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总资产，所申报的 股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   c、在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓著基金资产净值的 10%； 在职何来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值 的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资 产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期 货合约价值不得卓著基金持有的股票总市值的 20％；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓著上一来回日基金资产净值的 20％；每个来回日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于来回保证金一倍的现款；   d、本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓著基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不安妥该 比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   e、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   f、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票实施；   g、本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   h、关系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   如法律法例或监管部门取消上述限制性端正，履行妥贴表率后，本基金不受上述端正的 限制。   基金不休东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的磋议约定。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 d、e 项外，由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金范围变动等基金 不休东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，但基金不休东说念主应 在 10 个来回日内进行诊治，以达到端正的投资比例限制要求。法律法例另有端正的从其规 定。   基金不休东说念主应在出现可料到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日慎重向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司打发措施，便于托管东说念主实施来回监督。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金不错按照国度的磋议端正进行融资融券。   （5）关系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起开 始。 为进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消上述讳饰性端正，本基金不休东说念主在履行妥贴表率后可不受上 述端正的限制。 进行监督。   根据法律法例磋议基金讳饰从事的关联来回的端正，基金不休东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真确性、好意思满性、全面性。基金不休东说念主 有服务看守真确、好意思满、全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐述已著名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督历程，基金不休东说念主仍违纪进行关联来回，并变成基金 资产损失的，由基金不休东说念主承担服务。   若基金托管东说念主发现基金不休东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法例讳饰基金 从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不休东说念主采选必要措施曲折该关联来回 的发生，若基金托管东说念主采选必要措施后仍无法曲折关联来回发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会说明。对于来回所场内已成交的违纪关联来回，基金托管东说念主应按关系法律法例和来回 所司法的端正进行结算，同期向中国证监会说明。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据磋议法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金不休东说念主参与 银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金不休东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业模范的银行间市集来回敌手的名单， 并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐述收到该名单。基金不休东说念主应按期或不按期对银行间市集 现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集来回敌手时须向基金托 管东说念主提议书面央求，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述诊治的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金不休东说念主与不在名单内的银行间市集来回敌手进行来回，应实时 提醒基金不休东说念主撤消来回，经提醒后基金不休东说念主仍实施来回并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权说明中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金不休东说念主参与银行间市集来回的来回方式的禁止   基金不休东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的来回结算方式进行来回。如果基金托管东说念主发现基金不休东说念主莫得按照预先约定 的故意于信用风险禁止的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金不休东说念主与来回对 手从头确定来回方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   （3）基金不休东说念主参与银行间市集来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的市集情况诊治中枢来回敌手名单。基金不休东说念主有服务禁止来回敌手的资信风险，在与核 心来回敌手之外的来回敌手进行来回时，由于来回敌手资信风险引起的损失先由基金不休东说念主 承担，自后有权要求关系服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵照了上述监督流 程，则对于由于来回敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿服务。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付技艺等 触及到进款银行采选方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金不休东说念主负责抵偿，之后有权要求关系服务东说念主 进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵照上述监督历程，则对于由于进款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿服务。基金不休东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集 情况对于中枢进款银行名单进行诊治。   （1）基金投资运动受限证券，应遵守《对于范例基金投资非公开导行证券行动的抨击 通告》、《对于基金投资非公开导行股票等运动受限证券磋议问题的通告》等磋议法律法例 端正。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行不休办法》范例的非公开导行股票、 公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金不休东说念主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不休东说念主 董事会批准的磋议基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金不休东说念主还应提供基金不休东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金不休东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金不休东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法例要求的 磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金不休东说念主应保证上述信息的真确、 好意思满，并应至少于拟实施投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富裕的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主打发基金不休东说念主是否遵守法律法例、投资决策历程、风险禁止轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不休东说念主提供的磋议书面信息。基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金不休东说念主在投资运动受限证券前就该风险 的摈弃或防备措施进行补充书面说明，并保留观望基金不休东说念主风险不休部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估说明等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施磋议指示。 因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权说明中国证监 会。   如基金不休东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券偏激他磋议端正时，应实时以书面模式通告基金不休东说念主限期纠正，基金 不休东说念主收到通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面模式向基金托管东说念主发出回函，进行 解释或举证。              中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休 东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金不休东说念主抵偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遇到的损失。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违犯关法律法例端正或者违犯《基金合同》约定 的，应当断绝实施，立即通告基金不休东说念主，并向中国证监会说明。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据来回表率也曾收效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他磋议端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金不休东说念主，并说明中国证监会。   基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督说明的，基金不休东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会，同期通告基金管 理东说念主限期纠正。   基金不休东说念主无刚直情理，断绝、曲折基金托管东说念主根据本左券端正哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主狡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据不休东说念主指示办理算帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作 等行动。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未实施或 无故蔓延实施基金不休东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合 同》、本托管左券偏激他磋议端正时，基金不休东说念主应实时以书面模式通告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐述并以书面模式向基金不休东说念主发出回函。在限期内， 基金不休东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金不休东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不休东说念主应说明中国证监会。基金 不休东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   基金不休东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应立即说明中国证监会和银行业监督不休 机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 不休东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时刻内回复基金不休东说念主并改正。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主无刚直情理，断绝、曲折基金不休东说念主根据本左券端正哄骗监督权，或采选拖 延、诈骗等妙技妨碍基金不休东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不休东说念主提议警告仍不改正 的，基金不休东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账不休，确保基金财产的好意思满与独处。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不休东说念主负责与磋议 当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时通告基金不休东说念主采选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金不休东说念主应负责 向磋议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   基金召募期间召募的资金应当存入基金不休东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的基金 认购专户，该账户由基金不休东说念主开立并不休；通过基金不休东说念主提交的网下现款认购央求，由 基金不休东说念主将认购款项划往基金认购专户；通过发售代理机构提交的网上、网下现款认购申 请，于认购收尾后由发售互助东说念主将现实到位的认购资金划往基金召募专户；召募的股票由登 记结算机构赐与冻结，并在募聚拢束后划入中国证券登记结算公司上海分公司预先开立的组 合证券认购专户。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主 数安妥《基金法》、《运作办法》等磋议端正后，由基金不休东说念主聘用具有从事证券业务阅历 的管帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金不休东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以基金托管东说念主和本 基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条款，由基金不休东说念主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不休   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和不休由基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支行动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不休 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行动。   资产托管专户的不休应安妥《东说念主民币银行结算账户不休办法》、《现款不休暂行条 例》、《东说念主民币利率不休端正》、《利率不休暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督不休机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和不休   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不休 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   （五）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的交收指示办理本基金因申购、赎回产生的现款替代、 现款差额的结算。   （六）债券托管账户的开立和不休 业拆借市集的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 议，原本由基金托管东说念主看守，基金不休东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和不休   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事安妥法律法例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金不休东说念主协助托管东说念主根 据磋议法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议司法使用并管 理。   （八）基金财产投资的磋议什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不休 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实灵验控 制的证券不承担看守服务。   （九）与基金财产磋议的紧要合同的看守   由基金不休东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 不休东说念主看守。除本左券另有端正外，基金不休东说念主在代表基金签署与基金磋议的紧要合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金不休东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不休东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以 上。   五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金不休东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额 净值由基金不休东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个服务日来回收尾后狡计 当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结 果复核后以两边招供的方式发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金不休东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金不休东说念主，就与本基金磋议的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的办法，按照基金不休东说念主 对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不休东说念主承担。因此，就与本基金磋议的 管帐问题，本基金的管帐服务方是基金不休东说念主，如经关系各方在对等基础上充分筹议后，仍 无法达成一致的办法，按照基金不休东说念主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产及欠债。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，基金不休东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来回市价， 确定公允价钱。   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来回市价，确 定公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化， 按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近来回市价，确定公允价钱；   ④来回所上市不存在活跃市集的有价证券，经受估值技能确定公允价值。来回所上市的 资产支撑证券，经受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应辞别如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并股票的市 价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开导行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初次公开导行有明确锁按期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回所上市的归并 股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会磋议 端正确定公允价值。   （3）因持有股票而享有的配股权，经受估值技能确定公允价值。   （4）世界银行间债券市集来回的债券、资产支撑证券等固定收益品种，经受估值技能 确定公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集来回的，按债券所处的市集分别估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金不休东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票实施。   （8）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失实给投资者变成损失的应先由基金不休东说念主承担，基金不休东说念主对不应由其承 担的服务，有权向过错东说念主追偿。   当基金不休东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实 际向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费率和托管费率的 比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采选了必要合理的措施后仍弗成发现 该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计失实变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后来回日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延失实而引起的投资者或基金的损失， 由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来回所偏激登记结算公司发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、妥贴、合理的措施进行检查，关联词未能发现该失实的， 由此变成的基金资产估值失实，基金不休东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但基金不休东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摈弃由此变成的影响。   当基金不休东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，关系各方应本着 勤劳尽责的立场从头狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金不休东说念主的狡计结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该来回日基金资产净值狡计顺延失实而引起的损失由基金 不休东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （四）基金账册的建立   基金不休东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归并记账方法 和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和看守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金不休东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金不休东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   （五）基金按期说明的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》收效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金不休东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲目登载在指定媒体上。基金不休东说念主在每个季 度收尾之日起 15 个服务日内完成季度说明编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年说明编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度说明编制并公告。   基金不休东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将磋议报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金管 理东说念主。基金不休东说念主在季度说明完成当日，将磋议说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主在半年报完成 当日，将磋议说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面通告基金不休东说念主。基金不休东说念主在年度说明完成当日，将磋议说明提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通告基金不休东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金不休东说念主提供的说明上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如果基金不休东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金不休东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐说明、半年说明或年度说明复核完了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   基金按期说明应当在公开表示的第 2 个服务日，分别报中国证监会和基金不休东说念主主要办 公时事所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金不休东说念主可奉求登记结算机构登记和看守份额持有东说念主名册。   七、争议惩处方式   关系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券磋议的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，连续针织、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统辖。   八、托管左券的变更和远离                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管左券远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被撤消、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金不休东说念主赶走、照章被撤消、停业或有其他基金不休东说念主给与基金不休权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的远离事项。                 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）               §22 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不休东说念主及销售机构提供，以下是基金不休东说念主提供的 主要服务内容。基金不休东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在安妥法律法例 的前提下，增多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不休东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港非常行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东说念主可通过基金不休东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金不休东说念主电子直销具体司法请参见基金不休东说念主网站关系公告和业务司法。   二、信息查询及来回阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金不休东说念主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金不休东说念主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、不休东说念主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期说明和 基金不休东说念主最新动态等各种贵府。   （二）基金来回阐述服务   基金不休东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模式实时向通过基金不休东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主通告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金不休东说念主基 金份额来回业务的，关系信息阐述服务请参照各销售机构现实业务历程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金不休东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的模式向通过基金不休东说念主 直销渠说念投资并持有基金不休东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋议方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金不休东说念主网站，或拨打基金不休东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金不休东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关系的账户服务通告、来回阐述通告、舛误公 告通告、行动音信、营销信息、客户顾问等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金不休 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金不休东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资筹议、业务筹议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金不休东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资筹议、业务筹议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金不休东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不休东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                §23 其他应表示事项           标题                         公告日历 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2024-07-19 资基金 2024 年第 2 季度说明 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2024-04-22 资基金 2024 年第 1 季度说明 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2024-03-30 资基金 2023 年年度说明 南边基金不休股份有限公司旗下部分 ETF    2024-03-13 增多联储证券为一级来回商的公告 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投     2024-02-24 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投     2024-02-02 资关联方承销证券的关联来回公告 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2024-01-22 资基金 2023 年第 4 季度说明 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投     2024-01-06 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金不休股份有限公司旗下部分 ETF    2023-12-21 增多万联证券为一级来回商的公告 南边基金不休股份有限公司对于旗下基金投     2023-12-01 资关联方承销证券的关联来回公告 南边基金对于旗下部分基金增多安信证券为     2023-11-22 申购赎回代理券商的公告 南边基金对于旗下部分基金增多财达证券为     2023-11-16 申购赎回代理券商的公告 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2023-10-25 资基金 2023 年第 3 季度说明 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投     2023-08-31 资基金 2023 年中期说明 南边基金对于旗下部分基金增多开源证券为     2023-07-25 申购赎回代理券商的公告 中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投 2023-07-21 资基金 2023 年第 2 季度说明  注：其他表示事项详见基金不休东说念主发布的关系公告               中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             §24 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记结算机构的办公时事， 投资者可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招 募说明书原本为准。   基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              §25 备查文献 一、中国证监会批准中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金设立的文献 二、《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》 三、《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金托管左券》 四、《中证南边小康产业来回型怒放式指数证券投资基金登记结算服务左券》 五、法律办法书 六、基金不休东说念主业务阅历批件、营业牌照 七、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照                           南边基金不休股份有限公司

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