南边耀元债券: 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书(更新)

南边耀元债券型证券投资基金招募说明书        （更新）    基金照顾东谈主：南边基金照顾股份有限公司     基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         重要指示   本基金经中国证监会 2022 年 7 月 13 日证监许可[2022]1490 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2022 年 9 月 16 日隆重成效。   基金照顾东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分琢磨自身的风险承受材干，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金照顾东谈主在基金照顾实施过程中产生的基金照顾风险，本基金的特定风险、实施侧 袋机制对投资者的影响等，详见招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东谈主认购 （或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息流露文献，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面雄厚本基金的风险收益特征和居品特质， 并充分琢磨自身的风险承受材干，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   本基金可投资于资产相沿证券，因此可能濒临资产相沿证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔透露。   基金照顾东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎努力的原则照顾和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金照顾东谈主照顾的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹透露的保证。基金照顾东谈主提醒 投资者基金投资的“买者动听”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，关联财务数据和净值透露截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露照顾办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险照顾规矩》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》以及《南边耀元债券型 证券投资基金基金合同》编写。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性论述或者重要遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募 的。本基金照顾东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联规矩享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权益和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改造和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改造 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的改造                               南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露照顾办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照顾办法》（包括其频频改造）及关连法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、退换、转托管、定投及提供基金来回账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照顾东谈主坚毅了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户等 或接受南边基金照顾股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照顾股份有限公司                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金照顾东谈主所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照顾东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 请求将其抓有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额退换为基金照顾东谈主照顾的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购请求的一种投资方式                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额） 跳动上一怒放日基金总份额的 10% 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公招引行股票、资产 相沿证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 置清理，成见在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照顾工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在重要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则改造后，如适用本基 金，关连内容以改造后法律法例、业务法则为准。                               南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金照顾东谈主   称呼：南边基金照顾股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   推敲东谈主：常克川 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业照顾合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业照顾合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，缱绻机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电照顾局 电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文牍、总裁、党委 文牍、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事， 南边基金照顾股份有限公司董事长，南边东英资产照顾有限公司董事长，AssetMark                                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，照顾学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资照顾有限公司干部，华泰证券资产照顾总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金通盘营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金照顾股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金照顾公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰相投证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁卓绝助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督寻查处副处长，深圳市国有资产监督 照顾局监督寻查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员照顾处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督照顾委员会企业率领东谈主员照顾处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山招引（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金照顾股份有限公司董事。    李平先生，工商照顾硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建立招引（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建立招引（集团）有限 公司董事，深圳资产照顾有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局平和东谈主寿保障股份有限公司监事、金融雄厚发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边 基金照顾股份有限公司董事。    陈明雅女士，照顾学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部总 司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 照顾股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临 床大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金照顾股 份有限公司董事。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金照顾有限公司督察长。现任南边基金照顾股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产照顾有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院出奇津贴巨匠，涵养部长江学者特聘老成，中国籍。 曾任职东南大学经济照顾学院老成，南京大学工程照顾学院院长。现任南京大学新金融立异 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学老成、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本商场研究会会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行舒适董事，汇丰银 行（中国）舒适董事，上海证券来回所科创板轨制评估巨匠委员会主任，南边基金照顾股份 有限公司舒适董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本商场业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司舒适董 事，中国东方红卫星股份有限公司舒适董事，中国重汽（香港）有限公司舒适非践诺董事， 协和新动力（香港）有限公司舒适非践诺董事，南边基金照顾股份有限公司舒适董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学照顾学院 司帐学系主任，MPAcc 涵养中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东照顾司帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，广州地铁联想研究院股份有限公司舒适董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司舒适董事，南边基金照顾股份有限公司舒适董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商照顾硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京齐司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组巨匠扣问委员会委 员，上海证券来回所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册司帐师协会副会长。现任 致同司帐师事务所（出奇普通合伙）照顾合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金照顾股份有限公司舒适 董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限办事公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学照顾学院副老成，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司舒适董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司舒适董事，苏州汇科时间股份有限公司舒适董事，南边基金照顾股份有限 公司舒适董事。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、研究所所 长，华泰海外金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金照顾股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册司帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限办事公司 财务分析岗，现任厦门海外相信有限公司财务部总司理助理，南边基金照顾股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高档计议司理，兴 业证券计谋发展部经营推敲与绩效分析司理、私财委科技金融部缱绻发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和得意缱绻处总监、资产照顾部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产照顾部副总司理，南边基金照顾股份有限公司监事。   陆文清先生，工商照顾硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职于东联融资租出有限公司，曾任南边基金照顾股份有限公司合肥得意中心职员、客户 关系部高档副总裁、合肥得意中心总司理。现任南边基金照顾股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商照顾硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 技俩司理，南边基金照顾股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金照顾股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规照顾总部职员，深圳市融通成本照顾股份有限公司职员，南边基金照顾股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁、监察稽核部负责东谈主（主抓办事）。现任南边基金照顾 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金照顾股份有限公司概括 照顾部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金照顾股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任 职德勤海外司帐师行司帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金照顾有限公司督察长。现任南边基金照顾股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产照顾有限公司董事。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商照顾硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本照顾有限公司董事长。现任南边基金照顾股份有限公司党委副文牍、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济招引相信投资公司业务司理，中经信投资有限公 司概括照顾部总司理，南边基金照顾有限公司北京分公司总司理、居品招引部总监、总裁助 理、首席商场践诺官。现任南边基金照顾股份有限公司副总裁，南边成本照顾有限公司董事 长，南边东英资产照顾有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商照顾硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限办事公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰相投证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本照顾有限公司董事。现任南边 基金照顾股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商照顾硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金照顾有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、寰球社保及海外业务部践诺总监、寰球社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产照顾有限公司董事。现任南 方基金照顾股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留 权。曾任职博时基金照顾有限公司研究员、商场部总助，中国东谈主寿资产照顾有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金照顾有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金照顾有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金照顾股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及推敲财务部总司理助理，南边基金照顾有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金照顾股份有限公司 督察长，南边成本照顾有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金照顾有限公司财务部总监。现任南边基金照顾股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产照顾有限公司董事，南边成本照顾有限公司监事，深圳南边 股权投资基金照顾有限公司董事。                                   南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：刘文良先生，照顾时刻为 2022 年 9 月 16 日于今；王润栋先生， 照顾时刻为 2023 年 2 月 10 日于今。    刘文良先生，北京大学金融学专科硕士，具有基金从业资历。2012 年 7 月加入南边基 金，历任固定收益部转债研究员、宏不雅研究员、信用分析师；2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 20 日，任南边永利基金司理助理；2015 年 12 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日，任南边弘利 基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2017 年 5 月 5 日，任南边释怀基金司理；2016 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣发基金司理；2016 年 11 月 11 日至 2018 年 2 月 9 日，任 南边卓元基金司理；2017 年 5 月 5 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边和利基金司理；2017 年 日，任南边纯元基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 7 月 27 日，任南边高元基金司理； 金司理；2015 年 8 月 20 日至 2020 年 9 月 23 日，任南边永利基金司理；2019 年 7 月 5 日至 方荣欢、南边荣发基金司理；2019 年 7 月 19 日至 2022 年 2 月 24 日，任南边旭元基金司理； 月 22 日至 2023 年 11 月 27 日，任南边荣尊基金司理；2020 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 1 日，任南边招利一年债券基金司理；2016 年 6 月 24 日于今，任南边广利基金司理；2018 年 3 月 14 日于今，任南边希元转债基金司理；2019 年 3 月 29 日于今，任南边多元基金经 理；2020 年 2 月 14 日于今，任南边宁利一年债券基金司理；2020 年 3 月 6 日于今，任南边 昌元转债基金司理；2022 年 9 月 16 日于今，任南边耀元债券基金司理；2024 年 6 月 28 日 于今，任南边多利、南边达元债券基金司理。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业资历。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益研究部研究员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先 生，联席首席投资官孙鲁闽先生，来回照顾部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇 女士，搀和股产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所照顾的不同基金财产分别照顾、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；   （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）缱绻并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产照顾业务行径关联的信息流露事项；   （9）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产照顾业务行径的记录、账册、报表和其他关连尊府；   （11）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用步调，防备违犯《基金法》过火他关连法律法例行径的发生。   （1）将基金照顾东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来回行径；   （7）大意职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行径。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关连的来回行径；   为了保证公司表率运作，有用地驻守和化解照顾风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息着实、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金照顾东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为完结里面限制场合而建立的一系列组织机制、照顾方法、操作 模范与限制步调的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本照顾轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照顾轨制 的统治和领导，里面限制大纲明确了内控场合、内控原则、限制环境、内控步调等内容。   基本照顾轨制包括里面司帐限制轨制、风险限制轨制、投资照顾轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息流露轨制、信息时间照顾轨制、尊府档案照顾轨制、事迹评估侦查轨制 和伏击应变轨制等。                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   部门业务规章是在基本照顾轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭办事、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面限制机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智商。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，爱护内限轨制的有用 践诺。   舒适性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对舒适，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分透露各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量缩小经营运作成本，培育经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）里面司帐限制轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的 司帐系统限制。   里面司帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务清理轨制和模范、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销照顾办法、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、司帐档案看守和财务嘱咐轨制等。   　　（2）风险照顾限制轨制   　　风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的场合 和原则、风险限制的机构配置、风险限制的模范、风险类型的界定、风险限制的主要步调、 风险限制的具体轨制、风险限制轨制的监督与评价等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险照顾轨制、来回风险照顾轨制、财务风险限制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、隐讳轨制、职工行径准则等模范 性风险照顾轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经整体舒适董事同意。   　　督察长负责组织领导公司监察稽核办事。除应当侧成见情况外，督察长享有充分的 知情权和舒适的访问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险照顾等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当如期                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或者不如期向整体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的关连挑升委员会如期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体践诺监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核照顾办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺从关联法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项照顾轨制和业务规章的情况。                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          §4 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]337 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续时间：抓续经营   （二）基金托管东谈主开展资产托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督照顾委员会和中国银行业监督照顾委员会的 核准，取得证券投资基金托管资历。面前，杭州银行已全面开展了包括证券投资基金、基金 公司资管居品、证券公司资管居品、相信推敲、交易银行得意居品、保障资管居品、期货公 司资管居品、私募投资基金等各类资产托管业务，业务笼罩商场上系数类型的资管机构和主 流业务品种。限制 2024 年 6 月末，资产托管业务余额 1.69 万亿元，合作念客户超 1200 家。 已告捷托管货币型、搀和型、债券型和指数型等各类公募基金 95 只，领域达 2238 亿元。   （三）基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管技俩组，并于 2013 年 3 月由董事会 同意在总行隆重设立资产托管部，挑升负责全行包括证券投资基金在内的各类资产托管业务 的业务运行和照顾办事，并与其他业务部门保抓舒适。   我行高度喜爱托管业务发展，组建了醒目资产照顾行业的“巨匠团队”服务客户，面前 配备从业东谈主员 65 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和妥洽资产托管部的关连办事；副 总司理 1 东谈主，分摊托管营销和运营办事；其他东谈主员 63 东谈主，根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销照顾部、托管运营部、风险合规部和业务相沿部。资产托管团队东谈主员具有丰富 的从业教授，东谈主员来自于托管银行、外资银行、基金、证券、投行等各类型机构，具有塌实 的专科表面学问和实战教授。部门从事资金清理、估值核算、投资监督、信息流露、里面稽 核监控业务的执业东谈主员 36 东谈主，均具有基金从业资历。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杭州银行采购了业内鄙俚使用的深圳赢时胜公司招引的托管业务系统，具有完善的估值 核算、资金清理、投资监督和信息流露等功能，具备精深的安全性、雄厚性、怒放性和可扩 展性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、经营层到操作层，笼罩信 用风险、商场风险、操作风险在内的全面风险照顾体系，资产托管部也平稳设立风险意志， 采取多样必要步调驻守和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分别各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金清理、投资监督和里面稽核 监控等重要岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金清理、投资监督等能搏斗到基金来回数据 的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权照顾体系   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务照顾办法》、《杭州银行资产托管业务运营实 施确定》，将授权照顾一语气于资产托管业务的永恒，各岗亭业务东谈主员均在规矩授权范围内行 使相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行资产托管的业务数据过火他重要数据逐日进行安全备份，如期将数据无缺、真 实、准确地转储到不可改换的介质上，并要求聚会庸他乡保存，保存期限至少 20 年。资产 托管部要害岗亭东谈主员也领受双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的济急步调   杭州银行制定了《杭州银行资产托管业务运营实施确定》、《杭州银行资产托管业务信 息系统照顾办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清理等业务制定了挑升的济急预 案，对于各类突发事件、伏击事件或故障，如期开展济急演练，老成济急预案的有用性和可 靠性。   （5）建立严格的隐讳机制   杭州银行制定了《杭州银行资产托管从业东谈主员照顾实施确定》，资产托管部配备舒适的 门禁系统，严格拦阻无关东谈主员投入资产托管部办公区域，能搏斗到基金来回数据的岗亭东谈主员 进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传递时间等技巧来完结风险限制。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行资产托管部设立稽核监控岗，平直对资产托管部总司理负责，舒适对各岗亭、 各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行资产托管各项业务正当合规、安全有用，切 实履行托管东谈主职责。   （四）基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和模范                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主负有对基金照顾东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金 法》、《运 作办法》、基金合同过火他关联规矩，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的缱绻、收益 分拨、申购赎回以过火他关联基金投资和运作的事项，对基金照顾东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有违犯法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面样子通 知基金照顾东谈主限期纠正，基金照顾东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金照顾东谈主改正。基 金照顾东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应回报中国证监 会。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有重要违法行径，立即回报中国证监会，同期，讲演基金管 理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关联规矩，或 者违犯基 金合同约定的，应当拒却践诺，立即讲演基金照顾东谈主，并实时向中国证 监会回报。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据来回模范还是成效的投资指示违犯法律、行 政法例和 其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当实时讲演基金照顾东谈主， 并实时向中国证监 会回报。                                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 关连服务机构   称呼：南边基金照顾股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   推敲东谈主：张锐珊 南边耀元债券代销银行：         序号                    代销机构称呼         代销机构信息                                         春路 46 号杭州银行大厦                                         办公地址：杭州市下城区庆                                         春路 46 号杭州银行大厦                                         法定代表东谈主：陈震山                                         推敲东谈主：蔡捷                                         推敲电话：0571-85109708                                         客服电话：95398                                         网址：www.hzbank.com.cn                                         号中山大厦                                         办公地址:上海市浦东新区银                                         城路 167 号 9 层                                         法定代表东谈主:吕家进                                         推敲东谈主:孙琪虹                                         推敲电话:021-52629999                                         客服电话:95561                                         网址:www.cib.com.cn                                         办公地址：深圳市深南东路                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 法定代表东谈主：谢永林                                 推敲东谈主：赵杨                                 电话：0755-22166574                                 客服电话：95511-3                                 网址:bank.pingan.com                            州区宁南南路 700 号                            办公地址：浙江省宁波市鄞                            州区宁东路 345 号                            法定代表东谈主：陆华裕                            推敲东谈主：胡技勋                            推敲电话：0574-89068340                            客服电话：95574                            网址：www.nbcb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边耀元债 券；兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·来回平台”进行销售南边耀元债券；吉利银行 股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边耀元债券；杭州银行股份有限公司仅在“同 业基金代销平台”进行销售南边耀元债券。 南边耀元债券代销券商过火他代销机构：       序号            代销机构称呼           代销机构信息                                 田路 190 号 2 号楼 2 层                                 办公地址：上海市徐汇区宛                                 平南路 88 号金座大楼（东方                                 资产大厦）                                 法定代表东谈主：其实                                 推敲东谈主：潘世友                                 电话：021-54509977                                 传真：021-64385308                                 客 服 电 话 ： 95021 /                                 网址：www.1234567.com.cn                                 溪路 900 弄 15 号 526 室                                 办公地址：上海市虹口区临                                 潼路 188 号                                 法定代表东谈主：尹彬彬                                 推敲东谈主：陈东                                 电话：021-52822063                                 传真：021-52975270           南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：400-118-1188                    网            址           ：                    http://www.66liantai.com                    由贸易试验区临港新片区海                    基六路 70 弄 1 号 208-36 室                    办公地址：上海市虹口区东                    大名路 1098 号浦江海外金                    融广场 53 层                    法定代表东谈主：李兴春                    推敲东谈主：张仕钰                    电话：021-60195205                    传真：021-61101630                    客服电话：400-032-5885                    网址：www.leadfund.com.cn                    环岛东路 3000 号 2719 室                    办公地址：广州市海珠区阅                    江中路 688 号保利海外广场                    北塔 33 层                    法定代表东谈主：肖雯                    推敲东谈主：邱湘湘                    电话：020-89629099                    传真：020-89629011                    客服电话：020-89629066                    网址：www.yingmi.cn                    东路 500 号 30 层 3001 单元                    办公地址：上海市浦东新区                    银城中路 488 号太平金融大                    厦 1503 室                    法定代表东谈主： 王翔                    推敲东谈主： 张巍婧                    电话： 021-65370077-255                    传真：021-55085991                    客服电话：400-820-5369                    网址：www.jiyufund.com.cn     公司             由贸易试验区陆家嘴环路                    办公地址： 上海市虹口区公                    平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                    法定代表东谈主： 许欣                    推敲东谈主： 刘弘义                                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                         电话：021-68609600-5980                                         传真：021-35073616                                         客服电话：021-68609700                                         网址：www.qiangungun.com   称呼：南边基金照顾股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   推敲东谈主：古和鹏   称呼：北京金诚同达（深圳）讼师事务所 注册地址：深圳市福田区福华通盘投行大厦 5 层 负责东谈主：刘胤宏   推敲东谈主：景依行   电话：(0755)22235518 传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹   称呼：德勤华永司帐师事务所（出奇普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   践诺事务合伙东谈主：付建超   推敲东谈主：汪芳   推敲电话：+86 021 61412431   传真：+86 021 63350177   承办注册司帐师：汪芳、何淑婷                                南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关联规矩，并经中国证监会 2022 年 7 月 13 日证监许可[2022]1490 号文注册召募。    本基金为契约型怒放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2019 年 8 月 31 日起至                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东谈阁下理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金照顾东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金照顾东谈主应将基金召募时间召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2019 年 9 月 16 日隆重成效。自基金合同成效日起，本基金照顾东谈主隆重开 始照顾本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产领域   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在如期回报中给以流露；一语气 50 个办事日 出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主在关连文献 中列明或在基金照顾东谈主网站列示。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在照顾东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照顾东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网 上等来回方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的肤浅来回日的来回时刻，但基金照顾东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻在招募说明书或关连公 告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时刻变更或其他出奇情况， 基金照顾东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金照顾东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规矩。   基金照顾东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在 赎回脱手公告中规矩。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金照顾东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换请求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。 进行缱绻；                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照顾东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在怒放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回请求时须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回请求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。基 金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回请求成效后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券来回所或来回商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 照顾东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形舍弃后 的下一个办事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金照顾东谈主应以来回时刻收尾前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购或赎回请求 日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐发。T 日 提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构还是 给与到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金照顾东谈主的阐发结果为准。对于请求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照顾东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。                             南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需受命销售机构的关连规矩。本基金单笔赎回请求不得低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在适当上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回请求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需受命销售机构的关连规矩； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关连公告。 量限制，基金照顾东谈主必须在调养实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额的增多而递减，如下表所示：             申购金额（M）             申购费率                M＜100 万元          0.8%                M≥500 万元        每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   本基金收取不高于 1.5%的赎回费，具体情况如下：          请求份额抓有时刻（N）            赎回费率                 N＜7 日             1.5%                 N≥7 日              0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费应全额归入基金财产。                                  南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连法则和经由详见基金照顾东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关连公告或讲演。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的缱绻公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5，000，000-1，000=4，999，000 元   申购份额＝4，999，000/1.0160＝4，920，275.59 份   在本基金的赎回金额的缱绻公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例：某投资东谈主抓有一年后赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100，000×1.0170＝101，700.00 元   例：某投资东谈主赎回本基金份额 10 万份，抓有时刻少于 7 日，赎回费率 1.5%，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额净值的缱绻，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T+1 日内公告。 遇出奇情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延缱绻或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱护基金份额抓有东谈主利益，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以收复，具体保留位数 以届时公告为准。   申购的有用份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准缱绻。申购触及基金份额和金额的缱绻结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后 的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。   赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来缱绻并扣除相应 的用度，缱绻结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作表率受命关连法律法例以及监管部门、自律法则的规矩。   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈阁下理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者跳动 50%，或者变相规避 50%聚会度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法肤浅运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购请求时，基金照顾东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金照顾东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金 照顾东谈主有权拒却该等全部或者部分申购请求。如若投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金照顾东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 基金照顾东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求或者降速支 付赎回款项时，基金照顾东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照顾东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给 赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现多数赎回情形，按基金合同的关连条件处理。 基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以根除。在暂停赎回的 情况舍弃时，基金照顾东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金退换中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金退换中转入请求份额总额后的余额）跳动前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回请求时，按肤浅赎回 模范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有坚苦或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，万生优配官网-实盘配资平台APP|可查的实盘配资公司投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被根除。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东谈主请求赎回的基金份额跳动前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金照顾东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回请求实施脱期 办理。如基金照顾东谈主对于其跳动基金总份额 30%以上部分的赎回请求实施脱期办理，脱期的 赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金照顾东谈主只接受其基金总份额 30%部分 算作当日有用赎回请求，基金照顾东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额抓有东谈主的赎回请求一并办理。基金份 额抓有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以根除；脱期部分如遴荐取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照顾东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述多数赎回降速支付赎回款项时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方 式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在 3 个来回日内通 知基金份额抓有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头怒放日在规矩媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头怒放的公告。   基金照顾东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金照顾 东谈主照顾的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关连法则由基金 照顾东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前讲演基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、适当法律法例的其他非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文告将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于适当条件 的非来回过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主不错为投资东谈阁下理定投推敲，具体法则由基金照顾东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照顾东谈主在关连公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投推敲最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的来回时局或者通过其他方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 照顾东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关连公告。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §9 基金的投资   本基金在严格限制风险的前提下，力求赢得历久雄厚的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 条约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需适当中国证监会的关连规矩。本基金不投资股票、可退换债券、可交换债券 和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合模范后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调养。   本基金将投资信用类债券，以培育组合收益材干。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险限制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面（含资产相沿证券，下同）），本基金仅投资于主体或债项信用评级 为 AA+级及以上的信用债券，其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比 例为不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例 为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金抓有信用债券时间，如若其信用评级下落且不再 适当前述模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内调养至适当约定。本基金投资的信用债券 的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信 用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将概括参考国内照章成立 并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐年度 的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金照顾东谈主还需结合自身的 里面信用评级进行舒适判断与认定。   收益率弧线样子变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对消除类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 当先不错确定债券组合的场合久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 来回。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产相沿证券投资要害在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产相沿证券的总体投资领域并进行散布投资，以 缩小流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来回方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产相沿证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消除（指消除信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券领域的 10%；   （8）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产相沿证券，不得 跳动其各类资产相沿证券统共领域的 10%；   （9）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金不适当前款所规矩比例限 制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 照顾东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会规矩的出奇情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受关连限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行径；                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行限制东谈主或者 与其有其他重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联来回的，应当适当本基金的投资场合和投资策略，受命基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 驻守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关连来回 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。重要关联来回应提交基金照顾东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的舒适董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债概括指数收益率×95%+银行东谈主民币一年如期入款利率 （税后）×5%   根据基金的投资标的、投资场合及流动性特征，本基金中式“中债概括指数收益率×95%+ 银行东谈主民币一年如期入款利率（税后）×5%”算作本基金的事迹比拟基准。中债概括指数是 一个反馈境内东谈主民币债券商场价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最鄙俚指数之一， 由中央国债登记结算有限办事公司挑升针对债券商场投资性需求招引的指数，适协算作本基 金的事迹比拟基准的主要组成部分。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广泛接受的事迹比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适合模范后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。如若本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金照顾东谈主不错按关连监管部门要求履行关连手续后，依据爱护基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，中式相同的或可替代的指数算作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其历久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。                           南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金照顾东谈主的董事会及董事保证本回报所载尊府不存在空虚纪录、误导性论述或重要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和无缺性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务贪图、净值透露和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性论述或者重要遗漏。   基金照顾东谈主承诺以老诚信用、努力尽责的原则照顾和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                          占基金总资产的比       序号         技俩         金额（元）                                            例（%）             其中：股票                   -               -                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）           其中：债券          2，117，508，674.79         99.53                资产相沿证                    -              -           券           其中：买断式回购                      -              -           的买入返售金融资           产           付金统共   本基金本回报期末未抓有境内股票。   本基金本回报期末未抓有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未抓有股票。                                             金额单元：东谈主民币元                                             占基金资产净值比      序号        债券品种     公允价值（元）                                               例（％）                                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         其中：政策性金融           416，660，696.03              20.66                         债                         债） 细                                                             金额单元：东谈主民币元                                                                     占基金资产                                                       公允价值      序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                       （元）                                                                      （％） 券投资明细     本基金本回报期末未抓有资产相沿证券。 明细     本基金本回报期末未抓有贵金属。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 细     本基金本回报期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。     无。 立案访问，或在回报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对关连证券的投资决策模范作念出说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在回报编制日前一 年内曾受到国度金融监督照顾总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名                             南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在回报编制日前一年内受到公开降低、 处罚的情形。    对上述证券的投资决策模范的说明：本基金投资上述证券的投资决策模范适当关连法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应答关连股票的投资决策模范作念出说明    根据基金合同规矩，本基金的投资范围不包括股票。                                           单元：东谈主民币元            序号              称呼           金额（元）    本基金本回报期末未抓有处于转股期的可退换债券。    本基金本回报期末未抓有股票。    基金照顾东谈主依照恪尽责守、老诚信用、努力尽责的原则照顾和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            净值增长   净值增长    事迹比拟   事迹比拟    阶段                                   ①－③      ②－④             率①    率模范差    基准收益   基准收益                                 南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      ②       率③       率模范差                                        ④ 自基金成         4.60%   0.05%   3.57%     0.05%   1.03%    0.00% 立起于今                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相舒适。   四、基金财产的看守和贬责   本基金财产舒适于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章根除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来回时局的来回日以及国度法律法例规矩需要对 外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、资产相沿证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准则》、 监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且大概获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应领受最近来回日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价弗成着实反馈公允价值的， 应答报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征琢磨。此外，基金照顾东谈主不 应试虑因其大量抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息相沿的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时间确定公允价值。   （4）来回所商场挂牌转让的资产相沿证券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或市 场行径很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 彰着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性。 基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关连法 律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的缱绻 结果对外给以公布。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   五、估值模范 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照顾东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱护基金份额抓有东谈主利益，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以收复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照顾东谈主应每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规矩流露。 的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外公布。   六、估值额外的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过错的办事东谈主应当对由于该 估值额外遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不 能料思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来回尊府灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外办事方承担；由于估值额外办事方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值额外办事方还是积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值额外办事方应答更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的办事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值额外的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 办事方仍应答估值额外负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值额外办事方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值额外办事 方。   （4）估值额外调养领受尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的办事方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现额外时，基金照顾东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调防备损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行业另有通行 作念法，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 商阐发后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责缱绻，基金托管东谈主 负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个估值日来回收尾后缱绻当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐发后发送给基金照顾东谈主，由基 金照顾东谈主对基金净值给以公布。   九、出奇情况的处理 金资产估值额外处理。 司发送的数据额外，或国度司帐政策变更、商场法则变更等非基金照顾东谈主与基金托管东谈主原因， 基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适合、合理的步调进行查验，但未能发现额外 的，由此形成的基金资产估值额外，基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照顾东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的步调松开或舍弃由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金照顾东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照登记机构关连业务法则执 行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照顾费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值   基金照顾费逐日缱绻，按月支付。由基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，按月支付。由基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应条约规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险照顾规矩》、《基金合同》过火他关联规矩。关连法律法例对于信息流露的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信息通过适当 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，金御配资并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲领                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的特质等触及基金投资者重要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重要变更的，基金照顾东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照顾东谈主不再更新招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府纲领的信息发生重要变更的，基金照顾东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金照顾东谈主不再更新基金居品尊府纲领。基金居品尊府纲领的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值透露、投成本基金触及的用度、风险揭示与重要指示等中国证监会规矩的披 露事项，关连内容不得与基金合同、招募说明书有本质性互异。基金照顾东谈主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金居品尊府纲领编制、流露与更新要求 践诺。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、基金合同和基金托管条约登载在规矩网 站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照顾东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应当至少每周 在规矩网站流露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金照顾东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在规矩网站上，并将年度回报指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在规矩网站上，并将中期回报指示性公告登载在规矩报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度回报指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   本基金应在基金季度回报中流露其抓有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。 本基金应在基金年度回报及中期回报中流露其抓有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值 占基金净资产的比例和回报期内系数的资产相沿证券明细。   如回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 流露该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金照顾东谈主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时回报   本基金发生重要事件，关联信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件：                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行径受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 或者基金资产净值低于东谈主民币 1 亿元的情形时；                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关连 信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开浮现，并将关联情况立即回报中国证监会。   （九）清理回报   基金合同隔绝的，基金照顾东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报指示性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主的挑升基金托管部门的重要东谈主事变动、触及基金财产、基 金照顾业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露照顾轨制，指定挑升部门及高档照顾东谈主 员负责照顾信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息流露内容与 形状准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照顾东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期回报、更新 的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金清理回报等关连基金信息进行复核、审查，并向基 金照顾东谈主进行书面或电子阐发。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐流露信息的报刊。基金照顾东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介流露信息，况且在不同媒介上流露消除 信息的内容应当一致。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并在《基金合同》隔绝后将关连档案保存不少于法律法例规矩的最低年限。   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金相等比例的投资品种的估值出现重要调动，基金照顾东谈主为保障基金份额抓 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的情况。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金照顾东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金照顾东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关连事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金照顾东谈主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入消除个侧袋账户。基金照顾东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独配置账套，实行舒适核算。   基金照顾东谈主应答侧袋账户份额实行舒适照顾，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 舒适的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 标识 S+侧袋账户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 标识算作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金照顾东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，阐发侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足清理后，基金照顾东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求跳动前一怒放日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回请求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购请求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求。                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹贪图应当以主袋账户资产为基准。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分规矩的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时间的基金用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取照顾费。   基金照顾东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金照顾东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金照顾东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照顾东谈主应参照基金清理回报的关连要求，在隔绝侧 袋机制后实时聘任适当《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产实足清理后，基金照顾东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的出奇标 识。   九、侧袋机制的信息流露                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金照顾东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照顾东谈主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。   基金照顾东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在如期回报中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况过火他与特 定资产景色关连的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重要影响的其他情况及关连风险指示。   基金照顾东谈主可根据特定资产处置进展情况流露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不算作基金照顾东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关连规矩，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金除承担由于商场利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化形成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产相沿证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的违约所形成的可能损失。圣洁单兴味上讲，信用风险透露为证券化资产所产生的现款流 弗成相沿本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产相沿证券算作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 相沿证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产相沿证券弗成速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭遇损失的可能性。   （5）操作风险是指关连各方在业务操作过程中，因操作额外或违犯操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产相沿证券来回结构较为复杂、参与方较多、来回文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起脱手缱绻抓有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 关连法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并缱绻赎回费，敬请投资东谈主属意。   《基金合同》成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在如期回报中给以流露；一语气 50 个办事日 出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终 止，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资热情和来回轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今信用类债券中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 关联的风险，单一的久期贪图并弗成充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景色将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、怒放式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 照顾风险。 易的践诺难度培育，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属怒放式基金，在系数怒放日 照顾东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如若出现多数赎回的情形，可能形成基金仓位调养和资产 变现坚苦，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限制贪图加强对流动性风险的追踪、驻守和限制，但基金照顾东谈主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因时间身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内限轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕来回、诓骗行径等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）其他有时导致的风险。   四、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受怒放方式运作，基金照顾东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的肤浅来回日的来回时刻，但基金照顾东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金照顾东谈主自基金 合同成效之日起不跳动 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回脱手 公告中规矩。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照顾规矩》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险照顾步调，因此本基金流动性风险也不错得到有用限制。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照顾步调   当单个怒放日基金的净赎回请求跳动基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即以为是发生了多数赎回。当基金出现多数赎回时，基金照顾东谈主 不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分脱期赎回。一语气 2 个怒放日以上(含 本数)发生多数赎回，如基金照顾东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的 赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东谈主跳动基金总份额 30%以上的赎回请求情形 下，基金照顾东谈主不错脱期办理赎回请求。如基金照顾东谈主对于其跳动基金总份额 30%以上部分 的赎回请求实施脱期办理，脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分算作当日有用赎回请求，基金照顾东谈主不错根据前述全额赎 回或部分脱期赎回的约定方式对该部分有用赎回请求与其他基金份额抓有东谈主的赎回请求一 并办理。基金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以根除；脱期 部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被根除。如投资东谈主在提交赎回请求 时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险照顾器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照顾器具，算作特定情形下基金照顾东谈主流动性风险照顾的接济步调，包括但 不限于脱期办理多数赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金照顾东谈主应时刻驻守可能                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险照顾器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广泛法则等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险等级进行如期或不如期的调养，但销售机 构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等级评价结果不得低于基金照顾东谈主作出 的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干预产 品风险之间的匹配老成。   六、基金投资组合收益率与事迹比拟基准收益率偏离的风险   本基金事迹比拟基准仅为基金事迹提供对比的参考基准，事迹比拟基准的透露并不代表 基金执行的收益情况，也不算作对基金收益的瞻望。本基金执交运作中投资的对象过火权重， 与事迹比拟基准的组成过火权重可能并非实足一致，可能出现投资组合收益率与事迹比拟基 准收益率偏离的风险。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险照顾器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，成见在于有用阻遏并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额肤浅怒放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东谈主在基金如期 回报中流露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主缱绻各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹贪图弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当隔绝： 联络的；   三、基金财产的清理 组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任适当《证券法》规矩的司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产清理回报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报指示性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低年限。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东谈主及权益义务   （一）基金照顾东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》舒适运用并照顾基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺债权东谈主权益，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、退换、 非来回过户、转托管和定投等业务法则；   （17）托付第三方机构办理本基金的来回、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎努力的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东谈主的财产互相舒适，对所照顾的不同基金分别照顾，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的步调使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缱绻并流露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，履行信息流露及回报义务；   （12）保守基金交易秘要，不涌现基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东谈主涌现，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照顾业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府不少 于法律法例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并讲演基金 托管东谈主；                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金照顾东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 照顾东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重要损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老诚信用、努力尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相舒适；对                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别配置账户，舒适核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面互相舒适；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金照顾东谈主代表基金坚毅的与基金关联的重要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩另有规矩外， 在基金信息公开流露前给以隐讳，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金照顾 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若基金照顾东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连尊府不少于法律法例规矩 的最低年限；   （12）从基金照顾东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或关联规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规矩，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金照顾东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业监 督照顾机构，并讲演基金照顾东谈主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，应承担抵偿办事，其 抵偿办事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照顾东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权益与义务                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）隔绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）调养基金照顾东谈主、基金托管东谈主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就消除事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）调养关联基金认购、申购、赎回、退换、非来回过户、转托管等业务的法则；   （4）增多或调养基金份额类别配置、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法则进行调养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生重要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。 基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主建议书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并讲演基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得袭击、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火推敲方式和推敲东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金照顾东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面讲演基金照顾东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照顾东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述适当法律法例、《基金合同》和会议讲演的规矩， 况且抓有基金份额的凭证与基金照顾东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主讲演的非 现场方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个办事日内一语气公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经讲演不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付阐述适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 授权方式不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照顾 东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金照顾东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 推敲方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议：                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以卓绝决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过 方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交适当会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议讲演规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照顾东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程给以公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺成效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成效的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金照顾东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，消除主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议详见届时基金照顾东谈主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现 金分红； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照顾费的缱绻方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金照顾费逐日缱绻，按月支付。由基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，按月支付。由基金照顾东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金照顾东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应条约规矩，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费，详见招募说明书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 条约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需适当中国证监会的关连规矩。本基金不投资股票、可退换债券、可交换债券 和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合模范后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调养。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%， 实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产相沿证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产相沿证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消除（指消除信用级别）资产相沿证券的比例，不得跳动该资产支 抓证券领域的 10%；   （8）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于消除原始权益东谈主的各类资产相沿证券，不得 跳动其各类资产相沿证券统共领域的 10%；   （9）本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金不适当前款所规矩比例限 制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （13）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 照顾东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会规矩的出奇情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受关连限制。   为爱护基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拦阻的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行限制东谈主或者 与其有其他重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联来回的，应当适当本基金的投资场合和投资策略，受命基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 驻守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关连来回 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。重要关联来回应提交基金照顾东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的舒适董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值模范                         南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 量缱绻，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照顾东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净 值剧烈波动的，为爱护基金份额抓有东谈主利益，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给以收复，具体保留位数 以届时公告为准。   基金照顾东谈主应每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规矩流露。 的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关连模范后，《基金合同》应当隔绝： 联络的；   （三）基金财产的清理 组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任适当《证券法》规矩的司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事 务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产清理回报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报指示性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低年限。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理时间，关连各方当事东谈主应信守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚恳、努力、 尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在募围聚束后经基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。 时局和营业时局查阅。                              南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管条约的内容摘抄   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   称呼：南边基金照顾股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   设立日历：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照顾委员会证监基字[1998]4 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续经营   推敲电话：0755-82763888   （二）基金托管东谈主   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东谈主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号： 证监许可[2014]337 号   组织样子： 股份有限公司   注册成本：东谈主民币 5，930，200，432 元   存续时间： 抓续经营   经营范围：经营中国银行业监督照顾委员会依照关联法律、行政法例和其他规矩批准的 业务，经营范围以批准文献所列的为准。（照章须经批准的技俩，经关连部门批准后方可开 展经营行径）   二、基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的投资行径诈欺监督权   基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐模范的，基金照顾东谈主应按照基金托管东谈主 要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连时间系统，对基金执行投资是否适当 基金合同对于证券遴荐模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产相沿证券、债券回购、银行入款（包括 条约入款、如期入款等）、同行存单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需适当中国证监会的关连规矩。本基金不投资股票、可退换债券、可交换债券 和国债期货。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调养投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 每个来回日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合模范后，以变更后的 比例为准，本基金的投资比例将相应调养。    （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。    基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 券、可交换债券和国债期货； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 过该证券的 10%，实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规 定的比例限制； 券领域的 10%； 资产相沿证券，不得跳动其各类资产相沿证券统共领域的 10%； 期；                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券商场波动、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的身分以致基金不适当前款所规矩比例限制 的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   除上述第 2、11、12 项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动 等基金照顾东谈主之外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 规矩。   基金照顾东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   如若法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行适合模范后，则本基 金投资不再受关连限制。   （三）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额 抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事务所意见后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关连法律法例的规矩和基金合同、招募说明书的约定践诺。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（九）款基金投资拦阻行径进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照顾东谈主基金投资拦阻行径进行监督。   （五）基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、执行限制 东谈主或者与其有其他重要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 重要关联来回的，应当适当基金的投资场合和投资策略，受命基金份额抓有东谈主利益优先原则， 驻守利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关连来回 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。重要关联来回应提交基金照顾东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的舒适董事通过。基金照顾东谈主董事会应至 少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联来回的规矩，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹、执行限制东谈主或者与其有其他重要狠恶关系的公司名单，并确                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 保所提供的关联来回名单的着实性、无缺性、全面性。基金照顾东谈主有办事看守着实、无缺、 全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。基金照顾东谈主或基金托管东谈主在每个天然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个办事日内向对方提供最新的名单，给与方于 2 个办事日 内进行回函阐发已有名单的变更。基金照顾东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，新的关联来回名 单脱手成效。   （六）法律法例或监管部门对基金合同所述投资范围、投资比例、投资限制、组合限制、 拦阻行径等作出强制性调养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩践诺并书面讲演 托管东谈主；如法律法例或监管部门修改或调养触及本基金的投资范围、投资比例、投资限制、 组合限制、拦阻行径等，且该等调养或修改属于非强制性的，则基金照顾东谈主与基金托管东谈主书 面协商一致后，可按照法律法例或监管部门调养或修改后的规矩践诺，而无需基金份额抓有 东谈主大会审议决定，但基金照顾东谈主在践诺法律法例或监管部门调养或修改后的规矩前，应向投 资者履行信息流露义务并向监管机关回报或备案或变更注册。   （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照顾东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金照顾东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适当法律法例及 行业模范的、经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各来回对 手所适用的来回结算方式。基金照顾东谈主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券商场选 择来回敌手。基金托管东谈主监督基金照顾东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进 行来回。如基金照顾东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来回敌手名 单及结算方式的，视为基金照顾东谈主招供全商场来回敌手和全部结算方式。基金照顾东谈主不错对 银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基金照顾东谈主根据商场情况需要临时调 整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应在与来回敌手发生来回前 3 个办事日内与 基金托管东谈主协商处理。   基金照顾东谈主应当审慎遴荐来回敌手，按银行间债券商场的来回法则进行来回，基金托管 东谈主不承担因来回敌手资信风险形成的任何法律办事及损失。若未践约的来回敌手在基金托管 东谈主与基金照顾东谈主确定的时刻前仍未承担违约办事过火他关连法律办事的，基金照顾东谈主有权向 关连来回敌手追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主莫得按照预先约定的 来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金 照顾东谈主，经提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和办事。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值缱绻、 基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应适当如下规矩： 务账目及核算的着实、准确。 根据关联关连法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，条约中必须有如下明确条件： “存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取 的系数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如如期入款条约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项规矩。 适当条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的来回敌手是否适当关联规矩进行监督。如基金照顾东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金照顾东谈主招供系数入款银行。   （十）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律法例、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等两边招供的方式讲演基金管 理东谈主限期纠正。基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到书 面讲演后应实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主讲演 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十一）基金照顾东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照顾东谈主应在规矩时刻内恢复并 改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本 托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金照顾东谈主应积极配合提供关连 数据尊府和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据来回模范还是成效的指示违犯法律、行政法 规和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通 知基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应照章承担相应办事。   （十三）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有重要违法行径，应实时回报中国证监会，同期通 知基金照顾东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金照顾东谈主无刚直根由，拒却、阻 挠对方根据本托管条约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金照顾东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照顾东谈主指示办理清理交收、 关连信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、未 践诺或无故蔓延践诺基金照顾东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本条约过火他关联规矩时，应实时以书面样子讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到讲演后应实时查对并以书面样子给基金照顾东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照顾东谈主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 关连尊府以供基金照顾东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在规矩时刻内恢复基金照顾东谈主并 改正。   （三）基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有重要违法行径，应实时回报中国证监会，同期讲演 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，拒却、阻挠 对方根据本条约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照顾东谈主建议警告仍不改正的，基金照顾东谈主应回报中国证监会。   四、基金财产看守   （一）基金财产看守的原则 财产的无缺与舒适。 商处理。基金托管东谈主未经基金照顾东谈主的正当合规指示，不得自交运用、贬责、分拨本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限办事公司结算数据完成场内来回交 收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱护费等用度）。 期，基金照顾东谈主可通过托管服务平台查询到账日基金财产是否到达基金账户的，到账日若未 到达，基金照顾东谈主应采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照顾东谈主应负责向                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应办事，但应答基金照顾东谈主向有 关当事东谈主追偿给以必要的协助与配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金照顾东谈主或基金照顾东谈主托付的登记机构开立并照顾。 抓有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联规矩后，基金照顾东谈主应将属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时刻内，聘任适当 《证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照顾 金财产的银行入款。基金照顾东谈主在托管专户开户过程中提供必要的协助，包括提供关连开户 材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法东谈主聚会清理模式下，代表本基金托管资产与 基金托管东谈主进行二级结算的专用账户。该账户的开设和照顾由基金托管东谈主承担。本基金的一 切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。 照顾东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行径。基金托管专户柜面实行无印鉴照顾，不得购买支票、本票、汇票等具有 对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑，不得透支取现，不得通达手机银行、电话银行、 网上银行专科版。 付。   （四）如期入款账户   托付财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户，由照顾东谈主负 责办理，如托付东谈主或照顾东谈主要求预留印鉴中包含托管东谈主章的，则在提前讲演托管东谈主的情况下， 托管东谈主至少预留一枚托管东谈主章。本着便于安全看守和日常监督核查托付财产的原则，入款行 应尽量遴荐杭州银行所在地的分支机构。对于任何的如期入款投资，照顾东谈主齐必须和入款机 构坚毅如期入款条约，约定两边的权益和义务，并将已坚毅的如期入款条约算作划款指示附                      南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 件。该条约中必须有如下明确条件：本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管专户 （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期入款条约中未体现前述条 款，托管东谈主有权拒却如期入款投资的划款指示。入款证实书投递托管东谈主或从托管东谈主处支取， 原则上要求入款银行或照顾东谈主授权关连东谈主员躬行上门办理。若领受邮寄等级三方机构传递， 托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等办事。如入款证实书需在托管东谈主处看守的， 托管东谈主仅负责看守收到的入款证实书但分歧入款证实书的着实性负责。照顾东谈主应该在合理的 时刻内进行如期入款的投资和支取事宜，若照顾东谈主提前支取或部分提前支取如期入款，若产 孳生差（即本托付财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处 理方法由照顾东谈主和入款银行两边协商处理，并由照顾东谈主实时讲演托管东谈主。为保证托付财产的 安全性，照顾东谈主应确保入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和照顾   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的关联规矩， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司和银行间商场清理所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 基金托管东谈主与基金联名的证券账户（户名以执行开立为准）。 金照顾东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行径。 用由基金照顾东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主清理办事，基 金照顾东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限办事公司的规矩践诺。 的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规矩践诺。   （七）其他账户的开立和照顾 理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关联规矩使用并照顾。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也 可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司、银行间商场清理所股份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管 东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主除外机构执行有用限制的资产不承担看守办事。   （九）与基金财产关联的重要合同的看守   与基金财产关联的重要合同的签署，由基金照顾东谈主负责。由基金照顾东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的重要合同的原件分别由基金照顾东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有规矩 外，基金照顾东谈主代表基金签署的与基金财产关联的重要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息流露条约及基金投资业务中产生的重要合同，基金照顾东谈主应保证基金照顾东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份底本的原件。基金照顾东谈主应在重要合同签署后实时将重要合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。重要合同的看守期限为基金合 同隔绝后不少于法律法例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边书面协商一致，合同原件不得转机。   五、基金净值缱绻和司帐核算   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时刻及模范 净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的缱绻，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照顾东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩 的，从其规矩。基金照顾东谈主每个估值日缱绻基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规矩公告。   基金照顾东谈主每个估值日对基金资产进行估值，但基金照顾东谈主根据法律法例或基金合同的 规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果以双 方约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、资产相沿证券、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或 商场行径很少的情况下，应领受估值时间确定其公允价值。   （3）初次公招引行未上市的债券，领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）消除证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分别估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。   （8）如有可信把柄标明按原有方法进行估值弗成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （9）关连法律法例以及监管部门、自律法则另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关连法 律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额抓有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金照顾东谈主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的缱绻 结果对外给以公布。   （三）估值额外的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过错形成估值额外，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过错的办事东谈主应当对由于该 估值额外遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外办事方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外办事方承担；由于估值额外办事方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外办事方对平直损失承担抵偿 办事；若估值额外办事方还是积极妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿办事。估值额外办事方应答更正的情况 向关联当事东谈主进行阐发，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的办事方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值额外的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 办事方仍应答估值额外负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跳动其执行损失的差额部分支付给估值额外办事方。   （4）估值额外调养领受尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的办事方；                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值缱绻出现额外时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应当立即给以纠正，并 采取合理的步调防备损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东谈主应当公告，讲演基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金照顾东谈主或基金托管东谈主按估值方法进行估值时，所形成的纰谬不算作基金资产 估值额外处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来回所、第三方估值机构及登记结算公司发送的 数据额外等，或国度司帐政策变更、商场法则变更等，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然还是采 取必要、适合、合理的步调进行查验，但未能发现额外的，由此形成的基金资产估值额外， 基金照顾东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施松开或舍弃由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在重要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照顾东谈主应当 暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金照顾东谈主、基金托管东谈主分别 舒适时配置、记录和看守本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金照顾东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照顾东谈主编制的基金财务报表后，进行舒适的复核。查对不符时， 应实时讲演基金照顾东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金照顾东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度回报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期回报的编 制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报中的财务司帐回报 应当经过适当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金照顾 东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表的复核   基金照顾东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联规矩为准。   基金照顾东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关连报表及回报。   （九）基金照顾东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的登记与看守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制和看守，保存期 自基金账户销户之日 起不少于法律法例规矩的最低年限。基金照顾东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额抓有东谈主名 册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除外。 如弗成妥善看守，则按关连法例承担办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金照顾东谈主应将关联尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从隐讳义务。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主应当实时向基金托管东谈主提交《基金合同》成效日、《基金合同》隔绝日、中 期回报、年报等触及到基金重要事项及信息流露时间的基金份额抓有东谈主名册。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合处理，协商、联合弗成 处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除 非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚恳、努力、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之成见，不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政区和台湾 地区法律）统辖。   八、托管条约的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何龙套。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金照顾东谈主组 织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财产清理小组秉承基金 财产之前，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的规矩赓续履行保护基金财 产安全的职责。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照顾东谈主、基金托管东谈主、符 合《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，赓续诚恳、 努力、尽责地履行基金合同和托管条约规矩的义务，爱护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。                        南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理回报出具法 律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关连规矩等客不雅身分，清理期限可相应延长。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联重要事项须实时公告；基金财产清理回报经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理回报登载在规矩网站上，并将清理回报指示性公告登载在指定 报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低年限。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金照顾东谈主及销售机构提供，以下是基金照顾东谈主提供的 主要服务内容。基金照顾东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权在适当法律法例 的前提下，增多和修改关连服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照顾东谈主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港卓绝行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及来回服务   投资东谈主可通过基金照顾东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联 基金照顾东谈主电子直销具体法则请参见基金照顾东谈主网站关连公告和业务法则。   二、信息查询及来回阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金照顾东谈主网站等平台可享有基金来回查询、账户查询和基金照顾东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、照顾东谈主称呼、基金代码、 风险等级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金照顾东谈主最新动态等各类尊府。   （二）基金来回阐发服务   基金照顾东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子实时向通过基金照顾东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主讲演其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金照顾东谈主基 金份额来回业务的，关连信息阐发服务请参照各销售机构执行业务经由及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金照顾东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的样子向通过基金照顾东谈主 直销渠谈投资并抓有基金照顾东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                          南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的推敲方式概略、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 肤浅收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金照顾东谈主网站，或拨打基金照顾东谈主客服热线查询、 查对、变更预留推敲方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金照顾东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务讲演、来回阐发讲演、重要公 告讲演、行径音问、营销信息、客户体恤等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和遁入政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金照顾 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金照顾东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金照顾东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式赢得投资扣问、业务扣问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金照顾东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照顾东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                            南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §22 其他应流露事项            标题                           公告日历 南边耀元债券型证券投资基金 2024 年第 2    2024-07-19 季度回报 南边耀元债券型证券投资基金收复大额申         2024-04-23 购、定投和退换转入业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2024 年第 1    2024-04-22 季度回报 南边耀元债券型证券投资基金分红公告          2024-04-18 南边耀元债券型证券投资基金限制大额申         2024-04-17 购、定投和退换转入业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年年度     2024-03-30 回报 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 4    2024-01-22 季度回报 南边基金对于旗下部分基金增多盈米基金为        2023-12-01 销售机构及通达关连业务的公告 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 3    2023-10-25 季度回报 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年中期     2023-08-31 回报 南边耀元债券型证券投资基金 2023 年第 2 2023-07-21 季度回报  注：其他流露事项详见基金照顾东谈主发布的关连公告                     南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                       南边耀元债券型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金照顾股份有限公司

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