南边港股数字经济搀和发起(QDII)A,南边港股数字经济搀和发起(QDII)C: 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)

南边港股数字经济搀和型发起式证券投资  基金（QDII）招募说明书（更新）    基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司      截止日：2024 年 07 月 19 日                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         症结辅导   本基金经中国证监会 2023 年 8 月 4 日证监许可〔2023〕1725 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 10 月 24 日隆重奏效。   基金管制东谈主保证招募说明书的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金主要投资于境表里证券阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分产生波 动，投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分洽商自身的风险承受才略， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基 金产生的流动性风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，基金风险评 价不一致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为搀和型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。   本基金资产投资于港股，会濒临港股或港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交易规则等相反带来的特有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯 可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、股价波动风险等境外证券阛阓投资所濒临的十分 投资风险。   投资东谈主认购、申购本基金的，在本基金存续期间，由投资东谈主自行承担汇率变动风险。在 本基金存续期间，基金管制东谈主不承担基金销售、基金投资等运作法子中的任何汇率变动风险。   本基金可投资于资产支执证券，因此可能濒临资产支执证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。   本基金投资范围包括存托凭证，存在存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险、 与存托凭证刊行机制研究的风险等。   本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带来额外风险。 投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 研究度责怪带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交易 敌手信用风险、操气派险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金为发起式基金，基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿 元，基金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例 或中国证监会另有规矩的，从其规矩。如本基金在基金合同奏效 3 年后络续存续的，一语气 50 个干事日出现基金份额执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形 的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额执有东谈主大会。投资者可能濒临基金合同提前阻隔 的风险。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产 品辛劳概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意识本基 金的风险收益特征和家具特色，并充分洽商自身的风险承受才略，感性判断阛阓，严慎作念出 投资决策。   基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其将来事迹表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 19 日，研究财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                          南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基 金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《及格境内机构投资者境外证券投资管制 试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施资管制试行办法>研究问题的申报》（以下简称“《申报》”）、《公开召募洞开式证券投 资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”））和其他研究法律 法例，以及《南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 着实性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的辛劳苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他研究规矩享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权益和义务，应闪耀查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管制等服务的境外金融机构 及对基金合同的任何有用校正和补充 发起式证券投资基金（QDII）托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 招募说明书》偏执更新 金家具辛劳概要》偏执更新 金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、申报等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰宇东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次校正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰宇东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 研究问题的申报》及颁布机关对其频频作念 出的校正 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其频频校正）及研究法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及定投等业务                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 苦求将其执有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调动为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额) 进步上一洞开日基金总份额的 10% 扣除研究用度后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用、在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交易的债券等，但法律法例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 式，将基金调养投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 基金管制东谈主、基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中 照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且 发起资金认购的基金份额执有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主 员 和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立工夫链接，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交易互联互通机制（“深港通”） 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合交易所上市的 股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，方针在于有用绝交并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不细目性的资产     以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则校正后，如适用本基 金，研究内容以校正后法律法例、业务规则为准。                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                         §3 基金管制东谈主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时分：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   研究东谈主：常克川 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计划机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席践诺官、践诺委员会主任、董事， 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark                     南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） Financial Holdings，Inc. 董 事 ， 华 泰 金 融 控 股 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， Huatai Securities(Singapore) Pte.Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司践诺委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠谈服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、践诺办主任、总裁十分助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业教导东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业教导东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，深圳市高新投 集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究院理 事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市成立开发（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市成立开发（集团）有限 公司董事，深圳资产管制有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局温暖东谈主寿保障股份有限公司监事、金融平安发展研究院理事、深圳 市鹏联投资有限公司践诺董事、总司理，深圳市投控联投有限公司践诺董事、总司理，南边 基金管制股份有限公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部总 司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总司理、投资发展部总司理，南边基金 管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临 床医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主执干事）、 总司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股 份有限公司董事。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职德勤 国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证监会处 长、副主任，南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁， 南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，栽种部长江学者特聘素质，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院素质，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融更正 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学素质、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本阛阓研究会会长，江苏省科技更正协会副会长，江苏银行孤苦董事，汇丰银 行（中国）孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基金管制股份 有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非践诺董事， 协和新能源（香港）有限公司孤苦非践诺董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学院 管帐学系主任，MPAcc 栽种中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面阁下协会副会长，广州地铁想象研究院股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装 备股份有限公司孤苦董事，南边基金管制股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组人人照顾委员会委 员，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，北京注册管帐师协会副会长。现任 致同管帐师事务所（特殊平素合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务会长，中国上 市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制股份有限公司孤苦 董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学训诫。现任复旦 大学管制学院副素质，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤苦董事，苏州汇科工夫股份有限公司孤苦董事，南边基金管制股份有限 公司孤苦董事。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司践诺委员会主任助理、研究所所 长，华泰国际金融控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限 公司监事。   刘立强先生，经济学学士，注册管帐师，中国籍。曾任职广东香烟潮州市有限责任公司 财务分析岗，现任厦门国际信托有限公司财务部总司理助理，南边基金管制股份有限公司监 事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券蚁集金融部高等策划司理，兴 业证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东谈主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和搭理策动处总监、金钱管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留权。 曾任职于东联融资租借有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥搭理中心职员、客户 关系部高等副总裁、合肥搭理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户 关系部董事、客户关系部总司理兼合肥分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 款式司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司副总司理、董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 践诺董事。   苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规管制总部职员，深圳市融通成本管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高等副总裁、监察稽核部负责东谈主（主执干事）。现任南边基金管制 股份有限公司职工监事、监察稽核部董事。   董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国东谈主保武汉分公司、中 国东谈主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司抽象 管制部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室董事。   杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任 职德勤国际管帐师行管帐专科翻译，光大银行证券部职员，好意思国 NASDAQ 实习职员，中国证 监会处长、副主任，南边基金管制有限公司督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、 总裁，南边东英资产管制有限公司董事。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职江 苏国信集团，南边成本管制有限公司董事长。现任南边基金管制股份有限公司党委副文告、 副总裁。   朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司业务司理，中经信投资有限公 司抽象管制部总司理，南边基金管制有限公司北京分公司总司理、家具开发部总监、总裁助 理、首席阛阓践诺官。现任南边基金管制股份有限公司副总裁，南边成本管制有限公司董事 长，南边东英资产管制有限公司董事。   常克川先生，副总裁，EMBA 工商管制硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限责任公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本管制有限公司董事。现任南边 基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书。   李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远 居留权。曾任职好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金管制有限公司高等 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部践诺总监、寰宇社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。现任南 方基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、党委委员。   史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外弥远居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、阛阓部总助，中国东谈主寿资产管制有限公司股票部 高等投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、基金司理。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外弥远居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金管制有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理。现任南边基金管制股份有限公司 督察长，南边成本管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外弥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 管帐师室管帐，国信证券有限责任公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审 计师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监。现任南边基金管制股份有限公司财务负责东谈主 兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边成本管制有限公司监事，深圳南边 股权投资基金管制有限公司董事。                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金历任基金司理为：王士聪先生，管制时分为 2023 年 10 月 24 日于今。   王士聪先生，好意思国布兰迪斯大学国际经济与金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具 有基金从业资历。2016 年 7 月加入南边基金，任国际业务部研究员。2018 年 11 月 30 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边全球基金司理助理；2019 年 4 月 10 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边 香港成长基金司理助理；2020 年 5 月 15 日于今，任南边香港成长基金司理；2021 年 8 月 10 日于今，任南边中国新兴经济 9 个月执有期搀和（QDII）基金司理；2023 年 10 月 24 日至 今，任南边港股数字经济搀和发起（QDII）、南边港股医药行业搀和发起（QDII）基金司理；   首席家具官吴增涛先生，南边东英资产管制有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总司理 黄亮先生，国际业务部高等副总裁张越女士，国际业务部董事王士聪先生。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额执有东谈主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （6）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （7）计划并走漏基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管制业务行动研究的信息走漏事项；   （9）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （10）保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他研究辛劳；   （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权益或者实施其他法律行 为；   （12）遴荐、增多、更换或撤消境外投资照顾人（如有）；   （13）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 轨制，遴选有用步履，阻挡违犯《基金法》偏执他研究法律法例行径的发生。   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）粗放职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于阁下或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）顺利投资与什物商品研究的繁衍品；   （13）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实践阁下东谈主或者 与其有其他首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，防 范利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。研究交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管制东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥 模范后，则本基金投资不再受研究限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事研究的交易行动；   为了保证公司模范运作，有用地阻挡和化解管制风险、经营风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息着实、准确、齐全，从而最大程度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、阁下严实、运行高效的里面阁下轨制。   里面阁下轨制是指公司为终了里面阁下所在而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 模范与阁下步履的总称。里面阁下轨制由里面阁下大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   公司里面阁下大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统辖和带领，里面阁下大纲明确了内控所在、内控原则、阁下环境、内控步履等内容。   基本管制轨制包括里面管帐阁下轨制、风险阁下轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息工夫管制轨制、辛劳档案管制轨制、事迹评估窥察轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面阁下机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，选藏内控轨制的有用 践诺。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步履来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的干事积极性，运用科学化 的方法尽量责怪经营运作成本，提高经济效益，以合理的阁下成本达到最好的里面阁下效率。   （1）里面管帐阁下轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度研究法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐干事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险阁下点建立严实的管帐 系统阁下。   里面管帐阁下轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基 金财务计帐轨制和模范、成本阁下轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 防守和什物质产清点轨制、管帐档案防守和财务叮咛轨制等。   （2）风险管制阁下轨制   风险阁下轨制由风险阁下委员会组织各部门制定，风险阁下轨制由风险阁下的机构建立、 风险阁下的模范、风险阁下的具体轨制、风险阁下轨制践诺情况的监督等部分组成。   风险阁下的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交易风险管制轨制、财务风险阁下制 度、信息工夫系统风险阁下轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   公司成立督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险阁下情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核干事。除应当藏匿的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的旁观权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送干事诠释，并在董事会及董事会下设的研究专门委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险阁下情况。   公司成立监察稽核部门，具体践诺监察稽核干事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核干事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员顺服研究法律、法例和规章的情况；查抄公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面阁下轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                    南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        §4 基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987年4月8日    注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦    注册成本：252.20亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗    招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴选国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代 码：3968），10月5日应用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。结果2024年03月31日，本集 团总资产115，202.26亿元东谈主民币，高等法下成本充足率18.20%，权重法下成本充足率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、家具研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、款式支执团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家得回该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行手脚托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务资历。    招商银行资产托管趋奉自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和更正精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，极力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的人人、贴心折务的管家、让 价值执续增多、客户的体验更佳”的“4+所在”，以更正的“服务家具化”为方法论，全方 位助力资管机构终了可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断更正托管系统、服务和家具：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务尺度，首家发布 私募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商齐集资产管制计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私 募基金、第一家终了货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守， 终了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不断普及，连年来得回业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融更正 “十佳金融家具更正 奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一得回该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国 金融更正“十佳金融家具更正奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监 会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双普及”金点 子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗 媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度 最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优 秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年 度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度绝顶资产托管银行天 玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基 金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管 机构、估值业务绝顶机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金 托管银行”“最好搭理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度绝顶资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓更正奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣 获《中国基金报》第二届中国基金业更正英华奖“托管更正奖”；2023 年 9 月，荣获《中 国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务绝顶机 构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行干事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市研究事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险阁下部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务经营情况   结果 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面阁下轨制   招商银行确保托管业务严格顺服国度研究法律法例和行业监管轨制，坚执遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，阻挡和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞弱点、摈斥隐患，               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 保证业务稳健运行的风险阁下轨制，确保托管业务信息着实、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、历程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面阁下及风陡立挡体系：   一级里面阁下及风陡立挡是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患和阁下；总行 风险管制部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及管制 建议。   二级里面阁下及风陡立挡是招商银行资产托管部成立风险合规管制研究团队，负责部门 里面风险防患和阁下，实时发现里面阁下劣势，建议整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室诠释。   三级里面阁下及风陡立挡是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，罢黜内阁下衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面阁下遮盖各项业务过程和操作法子、遮盖通盘团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以阻挡风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对孤苦，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面阁下的查抄、评价部门孤苦于里面阁下 的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面阁下有用性包含里面阁下想象的有用性、里面阁下践诺的有用 性。里面阁下想象的有用性是指里面阁下的想象遮盖了通盘应关注的症结风险，且想象的风 险应付步履稳妥。里面阁下践诺的有用性是指里面阁下粗略按照想象要求严格有用践诺。   （5）稳妥性原则。里面阁下稳妥招商银行托管业务风险管制的需要，并粗略跟着托管 业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公样式与我行其他业务样式绝交，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风陡立挡的方针。   （7）症结性原则。里面阁下在终了全面阁下的基础上，关注症结托管业务症结事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面阁下粗略终了在托管组织体系、机构建立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、家具受理、会 计核算、资金计帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构档次清楚、管制要求 明确，首肯风险管制全遮盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、模范化运作。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）业务信息风险阁下。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步履，遴选加密、直连方式传输数据，数据践诺外乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户辛劳风险阁下。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户辛劳严格 守密，除法律法例和其他研究规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险阁下。招商银行对信息工夫系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，通盘电脑建立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的济急备份管制步履等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源阁下。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查抄监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示断绝践诺，独立即申报基金管制东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易模范仍是奏效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他研究规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面体式申报基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应稳妥法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管制东谈主收到申报后应实时查对质明并 以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申报的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。                     南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                             §5 境外托管东谈主   （一）基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺谈一号， 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管制层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   研究东谈主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：尺度普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱管制及个东谈主 银行、工商金融、环球银行及成本阛阓，为约 4，200 万名客户提供服务。咱们的业务蚁集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，遮盖全球 62 个国度和地区。   “汇通全球 开更正机”乃汇丰的责任，亦然集团价值所在。咱们阐发私有的专科常识、 才略、精深视线及多元不雅点，极力为客户开拓簇新机遇。咱们云集东谈主才，集想广益，汇注资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至通盘世界缔造更好意思好 的将来。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓舞约 175，000 名，遍布全球 127 个国度和地区。   （二）境外托管东谈主的职责   对基金的境外财产，基金托管东谈主不错授权境外资产托管东谈主代为履行其对基金的受托东谈主职 责，包括但不限于： 资产托   管公约下为基金托管之 QDII 客执有之投资； 的会   计、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以偏执他研究辛劳。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   境外托管东谈主须促使其次托管东谈主或代表东谈主尽其合理尽力及判断力履行研究公约所规矩之 责任与义务，但境外托管东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主并无讹诈、武断、挑升渎职之情况下，境 外托管代理东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主偏执董事、东谈主员偏执代理东谈主就其等因善意及恰當地履行 境外资产托管公约，或依照基金托管东谈主 (或其获授权东谈主)之指示或所为之行径而导致托管资 产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律责任。   境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己讹诈、武断、挑升渎职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、蜿蜒、十分、隶属毁伤或惩责性毁伤补偿除外)的，基金托管东谈主应当承担相 应责任。在决定境外托管东谈主是否有非常、武断等欠妥行径，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主 之间的公约的适用法律及当地的证券阛阓常规决定。                  南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                        §6 研究服务机构   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   研究东谈主：张锐珊 南边港股数字经济搀和发起（QDII）A 代销银行：         序号                    代销机构称号        代销机构信息                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦                                        办公地址：深圳市福田区深                                        南正途 7088 号招商银行大                                        厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        研究东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        风东路 713 号                                        法定代表东谈主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn                                        办公地址：深圳市深南东路                                        法定代表东谈主：谢永林                                        研究东谈主：赵杨                                        电话：0755-22166574           南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                               客服电话：95511-3                               网址:bank.pingan.com                               河东路 218 号                               办公地址：天津市河东区海                               河东路 218 号                               法定代表东谈主：王锦虹                               研究东谈主：王宏                               电话：022-58314846                               客服电话：95541                               网址：www.cbhb.com.cn                公司             城区鸿福东路 2 号                               办公地址：东莞市东城区鸿                               福东路 2 号东莞农商银行大                               厦                               法定代表东谈主：王耀球                               研究东谈主：洪晓琳                               电话：0769-22866143                               传真：0769-22866282                               客服电话：0769-961122                               网址：www.drcbank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               研究东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边港股数字经济搀和发起（QDII）A 代销券商偏执他代销机构：      序号           代销机构称号            代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               研究东谈主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿途 125 号国信金融大厦                     法定代表东谈主：张纳沙                     研究东谈主：于智勇                     电话：0755-82130833                     客服电话：95536                     网址：www.guosen.com.cn                     营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     办公地址：北京市丰台区西                     营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     法定代表东谈主：王晟                     研究东谈主：辛国政                     研究电话：010-80928123                     客服电话：4008-888-888、                     网           址         ：                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     研究东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     研究东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     研究东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     研究东谈主：谢欢然                     研究电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升空一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉                     研究东谈主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街谈金田路 2026 号能源                     大厦南塔楼 10-19 层                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈金田路 2026 号能源                     大厦南塔楼 10-19 层                     法定代表东谈主：张巍                     研究东谈主:纪毓灵                     研究电话:0755-83516289                     客 服 电 话 :0755-33680000                     网址：www.cgws.com                     田街谈福华沿途 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华沿途 111 号招商证券大厦                     法定代表东谈主：霍达                     研究东谈主：业清扬 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话：95565/0755-95565                     网址：www.cmschina.com                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座                     办公地址：北京市向阳区亮                     马桥路 48 号中信证券大厦                     法定代表东谈主：张佑君                     研究东谈主：王一通                     电话：010-60838888                     传真：010-60833739                     客服电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     乐路 989 号 45 层                     办公地址：上海市徐汇区长                     乐路 989 号世纪商贸广场 45                     层                     法定代表东谈主：杨周到                     研究东谈主：陈宇                     电话：021-33388999                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     研究东谈主：梁丽                     研究电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     研究东谈主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     研究东谈主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/ 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     研究东谈主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市向阳区朝                     阳门北大街 18 号中国东谈主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东谈主：张海文                     基金业务研究东谈主：孙燕波                     研究电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     办公地址：四川省成都市高                     新区天府二街 198 号华西证                     券大厦                     法定代表东谈主：杨炯洋                     研究东谈主：赵静静                     客服电话：95584                     网址：www.hx168.com.cn                     汉区淮海路 88 号                     法定代表东谈主：金才玖                     研究东谈主：奚博宇                     电话：027-65799999                     传真：027-85481900                     客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                     网址：www.95579.com                     办公地址：长春市生态大街 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：李福春                    研究东谈主:安岩岩                    研究电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    研究东谈主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    研究东谈主:彭淑娴                    研究电话：0769-22220327                    客服电话：95328                    网址:www.dgzq.com.cn                    开发区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    研究东谈主:王星                    电话：022-28451922                    传真：022-28451892                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    研究东谈主:王阳                    研究电话:021-38637436 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     研究东谈主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     研究东谈主：曹梦媛                     研究电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     研究东谈主：范超                     研究电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    沿途 115 号投行大厦 20 楼                    办公地址:深圳市福田区福华                    沿途 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东谈主:吴礼顺                    研究东谈主:单晶                    研究电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江正途 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    研究东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    研究电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    研究东谈主：杜巧                    研究电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    研究东谈主:占文驰 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    研究电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    研究东谈主：薛津                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网            址          ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东谈主：施华                    研究东谈主：胡创                    研究电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    研究东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网            址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    研究东谈主：田芳芳                    研究电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    研究东谈主:丁想                    研究电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    研究东谈主：王凯伦                    研究电话：15221037910                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    研究东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    研究东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    研究东谈主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    学正途 60 号开发区控股中                    心 19、22、23 层                     办公地址：广州市黄埔区科                    学正途 60 号开发区控股中                    心 19、22、23 层                     法定代表东谈主：严亦斌                     研究东谈主：彭莲                     研究电话：020-81007761                     客服电话：95564                     公      司    网     址 ：                    http://www.ykzq.com                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东谈主：李刚                    研究东谈主：杨淑涵 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方金钱                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     研究东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     研究东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     金钱大厦）                     法定代表东谈主：其实                     研究东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     研究东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     研究东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     研究东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     研究东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     研究东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区福山路 33 号 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     办公地址： 上海市浦东新区                     浦明路 1500 号万得大厦 11                     楼                     法定代表东谈主：简梦雯                     研究东谈主：董怡芳                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东谈主：李楠                     研究东谈主：武安广                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网             址           ：                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     研究东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址： 北京市通州区                     亦庄经济工夫开发区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                网址： kenterui.jd.com                                东风南路东康宁街北 6 号楼                                办公地址：郑州市郑东新区                                东风南路东康宁街北 6 号楼                                法定代表东谈主：温丽燕                                研究东谈主：胡静华                                电话：0371-85518396                                传真：0371-85518397                                客服电话：4000-555-671                                网            址         ：                                http://www.hgccpb.com/                 公司             互助区前湾沿途 1 号 A 栋                                务秘书有限公司）                                办公地址：深圳市南山区海                                天二路 33 号腾讯滨海大厦                                法定代表东谈主：刘明军                                研究东谈主：谭广锋                                电 话 ： 0755-86013388 转                                传真：/                                客服电话：95017                                网址：www.tenganxinxi.com                 司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                法定代表东谈主：盛超                                办公地址：北京市海淀区西                                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                机构研究东谈主：林天赐                                电话：010-59403028                                传真：010-59403027                                客服电话：95055-4                                网          址          ：                                www.duxiaomanfund.com 南边港股数字经济搀和发起（QDII）C 代销银行：      南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 序号         代销机构称号            代销机构信息                         南正途 7088 号招商银行大                         厦                         办公地址：深圳市福田区深                         南正途 7088 号招商银行大                         厦                         法定代表东谈主：缪建民                         研究东谈主：季平伟                         客服电话：95555                         网址：www.cmbchina.com                         风东路 713 号                         法定代表东谈主：王凯                         客服电话：400-830-8003                         网址：www.cgbchina.com.cn                         办公地址：深圳市深南东路                         法定代表东谈主：谢永林                         研究东谈主：赵杨                         电话：0755-22166574                         客服电话：95511-3                         网址:bank.pingan.com                         河东路 218 号                         办公地址：天津市河东区海                         河东路 218 号                         法定代表东谈主：王锦虹                         研究东谈主：王宏                         电话：022-58314846                         客服电话：95541                         网址：www.cbhb.com.cn         公司              城区鸿福东路 2 号                         办公地址：东莞市东城区鸿                         福东路 2 号东莞农商银行大                         厦                         法定代表东谈主：王耀球                         研究东谈主：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：0769-961122           南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                               网址：www.drcbank.com                               山新区科技路 68 号                               办公地址：辽宁省锦州市松                               山新区科技路 68 号                               法定代表东谈主：魏学坤                               研究东谈主：吴舒钰                               电话：0416-4516095                               传真：0416-3220186                               客服电话：400-66-96178                               网址：www.jinzhoubank.com 南边港股数字经济搀和发起（QDII）C 代销券商偏执他代销机构：      序号           代销机构称号           代销机构信息                               法定代表东谈主：张伟                               研究东谈主：庞晓芸                               研究电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn                               岭中路 1012 号国信证券大                               厦十六层至二十六层                               办公地址：深圳市福田区福                               华沿途 125 号国信金融大厦                               法定代表东谈主：张纳沙                               研究东谈主：于智勇                               电话：0755-82130833                               客服电话：95536                               网址：www.guosen.com.cn                               营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                               层 101                               办公地址：北京市丰台区西                               营街 8 号院 1 号楼青海金融                               大厦                               法定代表东谈主：王晟                               研究东谈主：辛国政                               研究电话：010-80928123                               客服电话：4008-888-888、                               网        址        ： 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     www.chinastock.com.cn                     由贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南                     京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     研究东谈主：芮敏祺                     电话：021－38676666                     客服电话：4008888666                     网址：www.gtja.com                     七路 86 号                     办公地址：山东省济南市市                     中区经七路 86 号                     法定代表东谈主：王洪                     研究东谈主：张峰源                     电话：021-20315719                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     号                     办公地址：上海市中山南路                     法定代表东谈主：周杰                     传真：021-63809892                     研究东谈主：徐步夷                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东谈主：王常青                     研究东谈主：谢欢然                     研究电话：010-86451810                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升空一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东谈主：林传辉 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    研究东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    办公地址：深圳市福田区福                    田街谈金田路 2026 号能源                    大厦南塔楼 10-19 层                    法定代表东谈主：张巍                    研究东谈主:纪毓灵                    研究电话:0755-83516289                    客 服 电 话 :0755-33680000                    网址：www.cgws.com                    田街谈福华沿途 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华沿途 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    研究东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号非凡期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    研究东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：杨周到                    研究东谈主：陈宇                    电话：021-33388999 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     研究东谈主:郁疆                     研究电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     研究东谈主：万玉琳                     研究电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     研究东谈主：梁丽                     研究电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     研究东谈主：江恩前                     研究电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     办公地址：深圳市福田区福                     田街谈福华沿途 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东谈主：段文务                     研究东谈主：陈剑虹                     研究电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网            址           ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东谈主：肖海峰                     研究东谈主：赵如意                     研究电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                     室                     办公地址：北京市向阳区朝                     阳门北大街 18 号中国东谈主保                     寿险大厦 12-18 层                     法定代表东谈主：张海文                     基金业务研究东谈主：孙燕波                     研究电话：010-85556048                     传真：010-85556088                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    研究东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    研究东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    研究东谈主:安岩岩                    研究电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    研究东谈主:郭逸斐                    研究电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    区可园南路 1 号金源中心                    办公地址:广东省东莞市莞城                    区可园南路 1 号金源中心                    研究东谈主:彭淑娴 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     研究电话：0769-22220327                     客服电话：95328                     网址:www.dgzq.com.cn                     开发区第二大街 42 号写字                     楼 101 室                     办公地址：天津市南开区宾                     水西谈 8 号                     法定代表东谈主：安志勇                     研究东谈主:王星                     电话：022-28451922                     传真：022-28451892                     客服电话：956066                     网址：www.ewww.com.cn                     区金田路 4036 号荣超大厦                     办公地址：深圳市福田中心                     区金田路 4036 号荣超大厦                     法定代表东谈主：何之江                     研究东谈主:王阳                     研究电话:021-38637436                     客服电话:95511-8                     网址：stock.pingan.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     研究东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江正途 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     研究东谈主：何雯                     研究电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     研究东谈主：曹梦媛                     研究电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     研究东谈主：范超                     研究电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     沿途 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     沿途 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     研究东谈主:单晶                     研究电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江正途 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     研究东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东谈主：李永湖                    研究电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    和尚路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东谈主：吴坚                    研究东谈主：杜巧                    研究电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中正途 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    研究东谈主:占文驰                    研究电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东谈主：董祥                    研究东谈主：薛津                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网            址          ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市向阳区北 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东谈主：施华                    研究东谈主：胡创                    研究电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    陵西路 23 号投资广场 18 楼                    办公地址：上海市浦东新区                    东方路 1928 号东海证券大                    厦                    法定代表东谈主：王文卓                    电话：021-20333333                    传真：021-50498825                    客服电话：95531；400-8888-                    网址：www.longone.com.cn                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东谈主：徐朝日                    研究东谈主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网            址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    研究东谈主：田芳芳                    研究电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东谈主：王达                    研究东谈主:丁想 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    研究电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    研究东谈主：王凯伦                    研究电话：15221037910                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意抽象楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公生意抽象楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    研究东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州金钱中心                    法定代表东谈主：祁建邦                    研究东谈主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街谈东海社区深南正途                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东谈主：俞洋                    研究东谈主：刘熠                    电话：021-54967387 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     传真：021-54967280                     客 服 电 话 ： 95323 ，                     网址：http://www.cfsc.com.cn                     学正途 60 号开发区控股中                     心 19、22、23 层                      办公地址：广州市黄埔区科                     学正途 60 号开发区控股中                     心 19、22、23 层                      法定代表东谈主：严亦斌                      研究东谈主：彭莲                      研究电话：020-81007761                      客服电话：95564                      公      司    网     址 ：                     http://www.ykzq.com                     业路 1 号都市之门 B 座 5 层                     办公地址：陕西省西安市雁                     塔区芙蓉西路 62 号开源证                     券                     法定代表东谈主：李刚                     研究东谈主：杨淑涵                     电话：029-88365805                     传真：029-88365835                     客服电话：95325                     网址：www.kysec.cn                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方金钱                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     研究东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号非凡期间                     广场（二期）北座 13 层 1301- 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：窦长宏                     研究东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     宾路 360-1 号三亚阳光金融                     广场 16 层                     办公地址： 北京市向阳区景                     辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                     中心                     法定代表东谈主： 李科                     研究东谈主： 王超                     电话：010-59053996                     传真：010-59053929                     客服电话：95510                     网址：www.sinosig.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润期间广场                     法定代表东谈主：陶怡                     研究东谈主：程艳                     电话：13817080739                     传真：021-68596919                     客服电话：400-700-9665                     网址：www.ehowbuy.com      公司             公司                     注册地址：浙江省杭州市余                     杭区五常街谈文一西路 969                     号 3 幢 5 层 599 室                     办公地址：浙江省杭州市西                     湖区西溪路 556 号                     法定代表东谈主：王珺                     研究东谈主：韩爱彬                     客服电话：95188-8                     网址： www.fund123.cn                     田路 190 号 2 号楼 2 层                     办公地址：上海市徐汇区宛 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     平南路 88 号金座大楼（东方                     金钱大厦）                     法定代表东谈主：其实                     研究东谈主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街谈同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东谈主：吴强                     研究东谈主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     由贸易试验区临港新片区海                     基六路 70 弄 1 号 208-36 室                     办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国际金                     融广场 53 层                     法定代表东谈主：李兴春                     研究东谈主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东谈主：王之光                     研究东谈主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     环岛东路 3000 号 2719 室                     办公地址：广州市海珠区阅                     江中路 688 号保利国际广场                     北塔 33 层                     法定代表东谈主：肖雯                     研究东谈主：邱湘湘                     电话：020-89629099                     传真：020-89629011                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     宁正途 1-5 号                     办公地址：南京市玄武区苏                     宁正途 1-5 号                     法定代表东谈主： 王锋                     研究东谈主： 冯鹏鹏                     电话：025-66996699-887226                     传真：025-66996699                     客服电话：95177                     网址：www.snjijin.com                     由贸易试验区福山路 33 号                     办公地址： 上海市浦东新区                     浦明路 1500 号万得大厦 11                     楼                     法定代表东谈主：简梦雯                     研究东谈主：董怡芳                     电话：021-50712782                     传真：021-50710161                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     远 路 34 号 院 6 号 楼 15 层                     办公地址：北京市向阳区创                     远路 34 号院融新科技中心                     C 座 17 层                     法定代表东谈主：李楠                     研究东谈主：武安广                     电话：010-61840688                     传真：010-84997571                     客服电话：4001599288                     网         址         ： 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                     https://danjuanfunds.com/                     东路 500 号 30 层 3001 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 488 号太平金融大                     厦 1503 室                     法定代表东谈主： 王翔                     研究东谈主： 张巍婧                     电话： 021-65370077-255                     传真：021-55085991                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                     平房 157                     办公地址： 北京市通州区                     亦庄经济工夫开发区科创十                     一街 18 号院京东集团总部                     A 座 17 层                     法定代表东谈主： 李骏                     电话： 95118                     传真：010-89189566                     客服电话： 95118                     网址： kenterui.jd.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     研究东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址         ：                     http://www.hgccpb.com/      公司             互助区前湾沿途 1 号 A 栋                     务秘书有限公司）                     办公地址：深圳市南山区海                     天二路 33 号腾讯滨海大厦                   南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                       法定代表东谈主：刘明军                                       研究东谈主：谭广锋                                       电 话 ： 0755-86013388 转                                       传真：/                                       客服电话：95017                                       网址：www.tenganxinxi.com                        司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                       法定代表东谈主：盛超                                       办公地址：北京市海淀区西                                       北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                       机构研究东谈主：林天赐                                       电话：010-59403028                                       传真：010-59403027                                       客服电话：95055-4                                       网          址          ：                                       www.duxiaomanfund.com   称号：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   研究东谈主：古和鹏   称号：北京金诚同达（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区鹏程沿途 9 号广电金融中心 42 层   负责东谈主：刘胤宏   研究东谈主：景依行   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹                    南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）  称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊平素合伙）  住所：中国(上海)开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01  办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  践诺事务合伙东谈主：李丹  研究东谈主：吴玲玮  研究电话：021-23238888  传真：021-23238800  承办注册管帐师：张振波、吴玲玮                   南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                          §7 基金召募    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 研究规矩，并经中国证监会 2023 年 8 月 4 日证监许可〔2023〕1725 号文注册召募。    本基金的类别为搀和型证券投资基金、QDII，运作方式为契约型洞开式，基金存续期限 为不依期。召募期自 2023 年 9 月 11 日至 2023 年 10 月 20 日止，共召募 11，358，910.75 份 基金份额，召募户数为 145 户。    本基金为发起式基金，发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金 份额执有期限不少于 3 年。其中发起资金指基金管制东谈主的鼓舞资金、基金管制东谈主固有资金、 基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。    本基金发起资金的认购情况见基金管制东谈主发布的公告。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §8 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的 金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额执有期限不少于 3 年的条件 下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管制东谈主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2023 年 10 月 24 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主隆重 脱手管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有 规矩的，从其规矩。   如本基金在《基金合同》奏效 3 年后络续存续的，一语气 20 个干事日出现基金份额执有 东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期诠释中 赐与走漏；一语气 50 个干事日出现前述情形的，基金合同应当阻隔，无需召开基金份额执有 东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §9 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在基金管制 东谈主网站或研究文献中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交易所、深圳 证券交易所和本基金的境外主要投资阛阓的共同交易日（若该干事日为非港股通交易日，则 基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），具体办理时分为上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 规矩公告暂停申购、赎回时除外。本基金面前的境外主要投资阛阓为香港。若本基金投资的 主要阛阓发生变更，将在招募说明书（更新）中进行列示。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时分变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中规矩。   在细目申购脱手与赎回脱手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的研究规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调动苦求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 算； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在洞开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时天职全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   投资东谈主在提交赎回苦求时须执有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不成立。 基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资 者赎回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生普遍赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同研究条目处理。如遇外管局研究规矩有变更、本基金投资的境外主要阛阓的交易计帐规则 有变更、基金投资的境外主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、证 券/期货交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能阁下的身分影 响了业务历程，则赎回款项划付时分相应顺延。   基金管制东谈主应以交易时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有用性进行证明。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询苦求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构或基金管制东谈主的证明结果为准。对于苦求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。 上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的研究规矩。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东谈主全 额赎回时不受上述限制，基金销售机构在稳妥上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔赎回 苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的研究规矩； 另有规矩的除外； 研究公告； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 阁下的需要，可遴选上述步履对基金规模赐与阁下。具体见基金管制东谈主研究公告； 限制。基金管制东谈主必须在调养前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的 增多而递减，如下表所示：            申购金额（M），元           申购费率               M＜100 万            1.2%               M≥500 万         每笔 1，000 元                  南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等 各项用度。 示：   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          苦求份额执有时分（N）             赎回费率          N＜7 天                   1.5%          N≥365 天                 0   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          苦求份额执有时分（N）             赎回费率          N＜7 天                   1.5%          N≥30 天                  0   投资东谈主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额执 有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对于执有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于执有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于执有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于执有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。1 个月按 30 日计划。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额执有东谈主利益的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的研究规 则和历程详见基金管制东谈主或其他基金销售机构届时发布的研究公告或申报。基金管制东谈主不错 针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。                   南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计划公式为：   （1）适用于比例费率   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计划公式为：   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1+1.2%）＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额=98，814.23/1.0170=97，162.47 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160=98，425.20 份   本基金的赎回金额计划公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额，执有 5 天赎回 10 万份，赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100，000×1.0170×1.5%＝1，525.50 元   赎回金额=100，000×1.0170－1，525.50＝100，174.50 元   例：某投资东谈主申购本基金 C 类基金份额，执有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0.00 元   赎回金额=100，000×1.0170－0.00＝101，700.00 元   本基金各种基金份额净值的计划，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 T+1 日内计划，并在 T+2             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 日内走漏。遇特殊情况，经履行稳妥模范，不错稳妥延长计划或公告。将来，若阛阓情况发 生变化，或实践情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应调养基金净值计划和公告时分 或频率并提前公告。   申购的有用份额为按实践证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计划。申购波及基金份额、金额的计划结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位 以后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践证明的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准来计划并扣除 相应的用度，计划结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范罢黜研究法律法例以及监管部门、自律规则的 规矩。 申购、赎回，该事项无须基金份额执有东谈主大领会过。如本基金灵通或阻隔东谈主民币之外的其他 币种的申购、赎回，更新的申赎原则、模范、用度等业务规则及研究事项届时由基金管制东谈主 细目并提前公告。   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+2 日内为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调养，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管制东谈主无法计划当日基金资产净值。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值工夫仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理手脚发起资金提供方除外）执有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行时。 规模上限时；或使本基金当日申购金额进步基金管制东谈主规矩确当日申购金额上限时；或该投 资者累计执有的份额进步单个投资者累计执有的份额上限时；或该投资者当日申购金额进步 单个投资者当日申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据研究规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发 生上述第 7、9 项情形时，基金管制东谈主不错遴选比例证明等方式对该投资东谈主的申购苦求进行 限制，基金管制东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部 分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时 规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管制东谈主无法计划当日基金资产净值。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 值工夫仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管制东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应及 时报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条目处理。基金份额执有东谈主在苦求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 模范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难得或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金管制东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30% 部分手脚当日有用赎回苦求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。   基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部分 如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回苦求时未 作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构申报等方式）在 3 个交易日内申报基金 份额执有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头洞开日在规矩媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头洞开的公告。   基金管制东谈主不错根据研究法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金份额之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费，研究规则由基金管 理东谈主届时根据研究法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与研究机 构。                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究辛劳，对于稳妥条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   基金管制东谈主不错为投资东谈主理理定投计划，具体规则由基金管制东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在研究公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的研究规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会招供的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或研究公告。   在研究法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §10 基金的投资   在有用阁下组合风险并保执邃密流动性的前提下，要点投资于港股数字经济主题的优质 上市公司，通过专科化研究分析，力求终了基金资产的永远平安升值。   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或用具：在已与中国证监会签署双边监管 互助饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普 通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；港股通股票；政府债券、 公司债券、可调动债券、可交换债券、住房按揭支执证券、资产支执证券等及经中国证监会 招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意 单据、回购公约、短期政府债券等货币阛阓用具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债券、可调动债券、 可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需稳妥中国证监会的研究规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。研究证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济” 领域内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳 的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   本基金通过定性与定量相趋奉的方法分析宏不雅经济和证券阛阓发展趋势，对质券阛阓当 期的系统性风险以及可预见的将来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评 估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调养原则和调养范围， 在保执总体风险水平相对平安的基础上，力求投资组合的平安升值。此外，本基金将执续地 进行依期与不依期的资产配置风险监控，当令地作念出相应的调养。   本基金依托于基金管制东谈主的投资研究平台，在数字经济领域，尽力挖掘质地优秀、具备 永远价值增长后劲的上市公司。本基金在个股的遴荐上提神于“从下到上”的基本面选股， 遴选定量和定性分析相趋奉的策略。   （1）港股数字经济主题的界定   《“十四五”数字经济发展策动》明确建议，数字经济是继农业经济、工业经济之后的 主要经济形态，所以数据资源为关节要素，以当代信息蚁集为主要载体，以信息通讯工夫融 合应用、全要素数字化转型为症结推能源，促进公谈与效率愈加融合的新经济形态。本基金 对数字经济主题的界定主要参考国度统计局发布的《数字经济偏执中枢产业统计分类 （2021）》，具体界定如下： 制造、智能开发制造、电子元器件及开发制造的企业；主要波及电子行业中的半导体、元器 件、光学光电子、消耗电子、电子化学品行业，计划机行业入网算机开刊行业，机械制造和 电力开刊行业中的专用开发、通用开发、零部件。 视开发的数字家具批发、零卖、租借和维修的企业。 网接入服务、互联网搜索服务、互联网游戏服务、互联网资讯服务、互联网安全服务、互联 网数据服务及信息工夫服务的企业；主要波及计划机行业中的软件开发、计划机应用行业， 传媒行业中的游戏、告白营销、影视院线、数字媒体、社交、出书及电视播送行业。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 资源与产权交易的企业；主要波及传媒行业中的互联网传媒行业，通讯行业中的通肯定务及 通讯开刊行业。 传统行业，主要包括从事智能交通、聪慧物流、聪慧能源、聪慧医疗、聪慧农业、智能制造、 聪慧建筑、数字金融的企业；主要波及汽车、交通输送、电力开发、公用行状、环保、医药 生物、农林牧渔、机械开发、轻工制造、家用电器、建筑窒碍、金融和服务于电子、通讯、 计划机及汽车行业的基础化工、有色金属等行业。   本基金投资主题中，“港股数字经济”领域内的股票是指在香港阛阓上市的主要业务范 围包括以上对于“数字经济”主题界定的企业刊行的股票。   本基金将对数字经济中枢产业研究上市公司的发展进行密切追踪，跟着阛阓环境、研究 政策等身分的不断变化，研究上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据实践情况，在履 行稳妥模范后，调养研究主题宗旨和投资范围的认定。   （2）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于数字化和信息化的优质企业；数字经济行业中的大部分公司都 受益于数字化和信息化的进度，关注企业自己的数字化和信息化才略和行业的数字化和信息 化的发展。   B、公司在行业中具有明白的竞争上风；要能终了得回逾额收益，需要寻找在行业或者 细分行业中具备明白竞争上风的公司。   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；数字经济行业的公司普遍具有工夫壁垒和难度， 研发进入相对大，关注研发进入高、研发才略强、家具布局超前、专利数目多的公司。   D、公司具有邃密的治理结构，从大鼓舞、管制层到中层业务主干有邃密的激励机制， 而且企业的信息走漏公开透明；公司治理的水平顺利关系到公司永远发展的天花板的上下， 要多维度对公司治理进行评级，从中遴荐公司治理水平优秀的公司。主要尺度有：治理结构 合感性、管制团队平安性、是否有管制层激励机制等。   E、公司具有邃密的更正才略。数字经济中的许多细分行业都是一个从 0 到 1 的过程， 需要关注公司的更正才略，作念出新家具和新的措置决策的才略。   （3）定量分析   本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性计划、财务计划和估值计划等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性计划：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务计划：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营行动净收益/利润总 额等；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   C、估值计划：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   D、成长竞争力计划：公司市占率、研发用度全都额以及占收入比例、研发东谈主员数目、 专利数目等。   （4）组结伴票的投资劝诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，遴选专科的估值模子，合理使用估值计划，将国内上市公司的研究估值与国际公司 相应计划进行比较，遴荐其中价值被低估的公司。本基金遴选包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求遴荐最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （5）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱明白高于其内在合理价 值时当令卖出证券。   （6）存托凭证的投资策略   本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主研究信 息走漏情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相趋奉的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的遴荐。   在遴荐债券品种时，最初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行径等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分洽商组合的流动性管制的实践情况，配置债券组合的久期；其 次，趋奉信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价工夫，进行个券遴荐，遴荐被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等生动各种的操作方式，力求获取逾额的投资收益。   本基金在可调动债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策略、 条目价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓 位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，细目全体仓位水平、偏股型和偏债型 占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘契机，遴荐基本面景气进取、估值不贵的偏股型 品种手脚获取逾额收益的品种。条目价值策略，即真切分析修正转股价条目、回售条目和赎 回条目等对个券价值的影响，挖掘各条目对应的投资契机。行权套利策略，可转债具备按照 约定的价钱调动为标的股票的权益，本基金将抽象分析正股的基本面和估值水平、可转债的 转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 素，细目是否应用将可转债调动为标的股票的权益，以及转股的时机和转股后标的股票的执 有时分。   为更好的终了投资所在，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融家具，本基金将根据风险管制的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的 繁衍品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为方针，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，责怪股票仓位时时调养的 交易成本，以达到责怪投资组合全体风险的方针。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要方针，遴选流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，趋奉国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权以套期保值为主要方针，将根据风险管制的原则，充分洽商股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，遴选备兑开仓、delta 中性等策略限制 参与股票期权投资。   本基金将关注其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 繁衍用具，本基金将在履行稳妥模范后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。本基金将 按届时有用的法律法例和监管机构的规矩，制定与本基金投资所在相稳妥的投资策略和估值 政策，在充分评估繁衍家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   资产支执证券投资关节在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在资产证券 化家具具体政策框架下，遴选基本面分析和数目化模子相趋奉，对个券进行风险分析和价值 评估后进行投资。本基金将严格阁下资产支执证券的总体投资规模并进行散布投资，以责怪 流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交易方式的更正等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （一）组合限制   （1）本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占 基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济”领域内的股票不低 于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低 于基金资产净值的 5%；   （3）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （1）本基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和境外同期上市的证券合并 计划），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （2）本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和境 外同期上市的证券合并计划），不进步该证券的 10％；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券规模的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 进步其各种资产支执证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，要是其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照研究指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不稳妥 前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限制： 的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 稳妥基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限制： 的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的研究约定； 日基金资产净值的 30%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限制： 有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数计划；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    （1）投资比例限制 不受上述限制； 和境外同期上市的证券合并计划）市值不得进步基金资产净值的 10%； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 量；    前述投资比例限制应当合并计划兼并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计划全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权证应用调动； 或《基金合同》规矩的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺服下列规矩： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    ②交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；    ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度诠释；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当顺服下列规矩： 机构评级； 一朝借方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留和处置担保物以首肯索赔需要； 明；③生意单据；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而且应当顺服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置卖出收 益以首肯索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置已 购入证券以首肯索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   针对上述第 1、2 部分，除上述第 1 部分中的第（2）项和第 2 部分中的第（7）、 （11）、（12）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 进步投资比例限制，应当在进步比例后 30 个干事日内遴选合理的生意步履减仓，以稳妥投 资比例限制要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，则本基 金投资不再受研究限制。   （二）辞谢行径   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）依照法律法例研究规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于阁下或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）顺利投资与什物商品研究的繁衍品；   （13）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （14）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实践阁下东谈主或者 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，阻挡利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。研究交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥 模范后，则本基金投资不再受研究限制。   本基金的事迹比较基准为经估值汇率调养后的恒生科技指数收益率×85%+东谈主民币银行 活期入款利率（税后）×15%。   本基金所以港股投资为主的搀和型基金，以“经估值汇率调养后的恒生科技指数收益率 ×85%+东谈主民币银行活期入款利率（税后）×15%”手脚本基金的事迹比较基准，粗略使本基 金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，按研究监管部门要求履行研究手续后，依据选藏基金份额执有东谈主正当 权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。要是本基金业 绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管制东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致的情 况下，按研究监管部门要求履行研究手续后，依据选藏基金份额执有东谈主正当权益的原则，选 取同样的或可替代的指数手脚事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   本基金为搀和型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易规则等相反带来的特有风险。本基金可投资于境外证券，除了 需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率 风险等境外证券阛阓投资所濒临的十分投资风险。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 执有东谈主的利益； 欠妥利益。   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以我方的口头，通过香港中央结 算有限公司应用对该股票刊行东谈主的权益。中国证券登记结算有限责任公司应用对该股票刊行 东谈主的权益，将通过证券公司预先征求包括基金管制东谈主在内的内地投资者的意见，并按照其意 见办理。法律法例另有规矩的，从其规矩。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管制东谈主的董事会及董事保证本诠释所载辛劳不存在不实记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐全性承担个别及连带责任。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本诠释中的财务计划、净值阐发和投资组合诠释 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管制东谈主承诺以敦厚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合诠释所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比      序号            款式       金额（东谈主民币元）                                                     例（%）               其中：平素股              13，043，060.36         85.18                    存托凭证              871，038.49          5.69               其中：债券                           -              -                    资产支执证                      -              -               券               其中：远期                           -              -                    期货                         -              -                    期权                         -              -                    权证                         -              -               其中：买断式回购                        -              -               的买入返售金融资               产               付金共计   无。      国度（地区）          公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（％） 中国香港                       11，509，834.86                77.35 好意思国                          2，250，158.39                15.12 中国内地                         154，105.60                  1.04                    南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        行业类别               公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例（％） 能源                                            -                           - 材料                                            -                           - 工业                                   535，076.65                        3.60 非必需消耗品                           4，290，467.67                         28.83 必需消耗品                                         -                           - 医疗保健                                          -                           - 金融                                            -                           - 科技                               3，194，382.21                         21.47 通讯                               5，668，393.54                         38.09 公用行状                                          -                           - 房地产                                  225，778.78                        1.52 政府                                            -                           - 共计                 13，914，098.85                                      93.51  注：本基金对以上行业分类遴选彭博行业分类尺度。 存托凭证投资明细                                                            公允价        占基金        公司名        公司名                  所属国                         证券代    所在证                数目       值（东谈主        资产净  序号    称（英        称（中                  家（地                          码     券阛阓                （股）      民币         值比例        文）         文）                   区）                                                            元）         （％）        Gold       金股份   HK     港联合     港                     20.75        Co.，       有限公          交易所        Ltd.       司        Holding    股有限   HK     港联合     港                     93.01        s Ltd      公司           交易所        ， Inc.     司     HK     港联合     港                        .87                                交易所        Music      乐文娱   HK     港联合     港                        .46        Entertai   集团           交易所        nment        Group        Corpora    团     HK     港联合     港                        .22                  南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）       tion                   交易所       u         技     HK     港联合   港                    .24       Technol                交易所       ogy       Inc.      司     HK     港联合   港                    .87                              交易所                       HK     港联合   港                    .24                              交易所       Semico    成电路   UN     券交易                        .01       nductor   制造股          所       Manufa    份有限       cturing   公司       Co Ltd                   纳斯达 好意思国                    580    510，658    3.43       A Corp      克证券 UW                                .03                   交易所   注：本基金对以上证券代码遴选当地阛阓代码。   本基金本诠释期末未执有债券。 明细   本基金本诠释期末未执有债券。 证券投资明细   本基金本诠释期末未执有资产支执证券。 品投资明细   本基金本诠释期末未执有金融繁衍品。                     南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 明细    本基金本诠释期末未执有基金。 部门立案旁观，或在诠释编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。如是， 还应付研究证券的投资决策模范作念出说明    诠释期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案旁观，不存在诠释编制 日前一年内受到公开假造、处罚的情形。 库。如是，还应付研究股票的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                               单元：东谈主民币元          序号                    称号          金额（元）    本基金本诠释期末未执有处于转股期的可调动债券。                        南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                                      畅达受限部          占基金资产                                                                 畅达受限情    序号         股票代码         公司称号      分的公允价          净值比例                                                                  况说明                                       值（元）           （%）                           份有限公司    基金管制东谈主依照恪称职守、敦厚信用、勤劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边港股数字经济搀和发起（QDII）A                                             事迹比较                         净值增长      事迹比较              净值增长                           基准收益   阶段                    率尺度差      基准收益                 ①－③       ②－④               率①                            率尺度差                           ②        率③                                              ④ 自基金合   10.26% 1.58%  -2.48%                    1.79%   12.74%     -0.21% 同奏效起 于今  南边港股数字经济搀和发起（QDII）C                                             事迹比较                         净值增长      事迹比较              净值增长                           基准收益   阶段                    率尺度差      基准收益                 ①－③       ②－④               率①                            率尺度差                           ②        率③                                              ④ 自基金合           9.95%      1.59%    -2.48%      1.79%   12.43%     -0.20% 同奏效起 于今                            §11 基金的财产               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主偏执托福的境外托管东谈主根据研究法律法例、表任意文献为本基金开立东谈主民币 和外币资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用 账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账 户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的防守和刑事责任   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和/或其托福的境外托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财 产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产 不得被刑事责任。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章已矣、被照章撤消或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所规则、阛阓常规偏执与基 金托管东谈主缔结的主次托管公约执有并防守基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要 求严慎、称职的原则遴荐、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基 金合同及托管公约的要求防守托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失 不承担责任。在稳妥基金合同和《托管公约》研究资产防守的要求下，对境外托管东谈主的歇业 而产生的损失，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示遴选合理步履进行追偿，基金管制东谈主配 合基金托管东谈主进行追偿。除非基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在罪恶、武断、欺 诈或挑升欠妥行径，基金管制东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金 财产中的证券的通盘权、正当性或着实性（包括是否以邃密体式转让）偏执他遵循污点。基 金管制东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券/期货交易所规则、阛阓惯 例的手脚或不手脚承担责任。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管制东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交游及证券交易的记录、凭证等研究辛劳，并按规矩的期限防守，但境外托管东谈主执有的与 境外托管东谈主账户研究的辛劳的防守应按照境外托管东谈主的业务常规防守。 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §12 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的洞开日以及国度法律法例规矩需要对外皮露基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、资产支执证券、金融繁衍品、存 托凭证和其他投资等执续以公允价值计量的金融资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在细目研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门研究规矩，并可参考国际管帐准则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴选最近交易日的 报价细目公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不可着实反应公允价值的， 应付报价进行调养，细目公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中洽商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批执有研究资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴选在当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据 和其他信息支执的估值工夫细目公允价值。遴选估值工夫细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得研究资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，细目公允价钱；   （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会研究规矩细目公 允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市畅达的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值工夫细目公允价值；   （3）交易所上市的资产支执证券，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可调动债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 调养最近交易市价，细目公允价钱；   （5）初次公开刊行未上市的债券，遴选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （6）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在明白相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值；   （7）境内兼并债券同期在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的阛阓分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市畅达的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管制东谈主与托管东谈主另行协商一致后细目；   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调养，证明计量日的公允价值；对于不存在市 场行动或阛阓行动很少的情况下，则遴选估值工夫细目公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币阛阓基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币阛阓基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市洞开式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市依期洞开式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币阛阓基金，如所投资基金走漏份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金走漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （1）上市畅达的繁衍用具，对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调养的 报价手脚计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 阛阓报价进行调养以证明计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下， 应当遴选估值工夫细目其公允价值。   （2）未上市的繁衍用具遴选估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价钱的，遴选估值工夫细目公允价值。具体估值机构由基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后细目。   （1）本基金外币资产价值计划中，波及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；   （2）波及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各种货币兑好意思 元折算率遴选套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或阛阓上出现更为公允、更恰当本基 金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据实践情况调养本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额执有东谈主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调养或其他原因导致基金实践交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在研究税金调养日或实践支付日进行相应的估值调养。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及研究法 律法例的规矩或者未能充分选藏基金份额执有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据研究法律法例，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计划 结果对外赐与公布。   五、估值模范               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个估值日后一干事日内计划该估值日的基金资产净值及各种基金份额 的基金份额净值，并按规矩走漏。 根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主对基金资产估值后，将各种基 金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规 定对外公布。   六、估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的非常形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，非常的责任东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据计划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平不 能预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易辛劳灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作责任方承担；由于估值造作责任方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值造作责任方仍是积极协调，而且有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值造作责任方应付更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的责任方对研究当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而且仅对 估值造作的研究顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 责任方仍应付估值造作负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得回 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿 额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值造作责任方。   （4）估值造作调养遴选尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的责任方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计划出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步履阻挡损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   当基金份额净值计划差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管制 东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的责任，经证明后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，与本基金研究的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分商酌后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的建议践诺，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 执有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照非常程度各自承担相应的责任。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，固然屡次从头计划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计划结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ④由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计划造作而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日后一干事日内计划该估值日的基金资产净值和各种基 金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核证明后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 方机构发送的数据造作，或国度管帐政策变更、阛阓规则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、稳妥、合理的步履进行查抄，但未能发 现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履减轻或摈斥由此形成的影响。 估值的应交税金有相反的，研究估值调养不手脚基金资产估值造作处理。 金管制东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时分点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不手脚基金资产估值造作处理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。                §13 基金的收益与分配   一、基金利润的组成              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 享有同平分配权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳妥模范后对基金收 益分配原则进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计划方法，股民依照《业务规则》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    §14 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主转化新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金管制东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东谈主垄断；要是托福境外投资照顾人，基金的管制费 不错部分手脚境外投资照顾人的用度，具体支付由基金管制东谈主与境外投资照顾人在研究公约中进 行约定。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主垄断；要是托福境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在研究公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据研究法例及相应公约规矩，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国或投资阛阓所在国度或地区的法律法例 的规矩履行征税义务。基金财产投资的研究税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者 其他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §15 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 按照研究规矩编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §16 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》偏执他研究规矩。研究法律法例对于信息走漏的走漏方式、 走漏内容、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时天职，将应予走漏的基金信息通过稳妥 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛劳。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息遴选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具辛劳概要 有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息走漏及基金份额执有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛劳概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个干事日内，更新基金家具辛劳概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具辛劳概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金家具辛劳 概要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值阐发、投成本基金波及的用度、风险揭示与 症结辅导等中国证监会规矩的走漏事项，研究内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具辛劳概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛劳概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规矩网站上，并将基金家具辛劳概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 公告。《基金合同》奏效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓舞执有的基金份额、承诺执有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于 T+2 日内（T 日为洞开 日），通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日各种基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的两个干事日内，在规矩网站走漏半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在规矩网站上，并将年度诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在规矩网站上，并将中期诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度诠释辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   基金管制东谈主应在年度诠释、中期诠释、季度诠释等分别走漏基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓舞执有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如诠释期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期诠释“影响投资者决策的其他症结信息” 项下走漏该投资者的类别、诠释期末执有份额及占比、诠释期内执有份额变化情况及本基金 的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中走漏基金组合资产情况偏执流动性风险 分析等。   （七）临时诠释   本基金发生首要事件，研究信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 记机构，基金改聘管帐师事务所； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务研究行径受到首要 行政处罚、刑事处罚；境外投资照顾人（如有）主要负责东谈主员变动，基金管制东谈主以为该事件有 可能对基金投资产生首要影响； 或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 执有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，研究 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将研究情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资境内股指期货的信息走漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指 期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资所在等。   （十一）基金投资境内股票期权的信息走漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充 分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定投资政策和投资所在。   （十二）基金投资港股通股票的信息走漏   本基金在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的研究情况。   （十三）基金投资境内资产支执证券的信息走漏   本基金在中期诠释、年度诠释中走漏其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和诠释期内通盘的资产支执证券明细。本基金在季度诠释中走漏其执有的 资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十四）计帐诠释   基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登 载在规矩报刊上。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，研究信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十六）本基金投资境内存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票践诺。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息走漏事务。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会研究基金信息走漏内容与 形式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期诠释、更新的招募说明书、基金家具辛劳概要、基金计帐诠释等研究基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐走漏信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证研究报送信息的真 实、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                    §17 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的研究事宜。   侧袋机制启用后五个干事日内，基金管制东谈主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金执有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入兼并个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤苦核算。   基金管制东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标记手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额执多情面况为 基础，证明侧袋账户执有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。普遍赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹计划应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规矩的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东谈主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的照顾、审计用度等由基金管制东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则制 定变现决策，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金计帐诠释的研究要求，在阻隔侧 袋机制后实时礼聘稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产完全计帐后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息走漏              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、研究用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按照研究法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息走漏方式和 频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 走漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期诠释中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在依期诠释中单独进行走漏，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）诠释期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况偏执他与特 定资产情景研究的信息（如有）；   （5）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及研究风险辅导。   基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况走漏诠释期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的研究规矩，如将来法律法例或监管规则修改导致研究内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                 §18 风险揭示   本基金为搀和型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。   本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般 投资风险之外，本基金还濒临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以 及交易规则等相反带来的特有风险。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投 资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、股价波动风险等 境外证券阛阓投资所濒临的十分投资风险。   本基金濒临的主要风险有阛阓风险、管制风险、流动性风险、本基金特有风险、基金风 险评价不一致的风险偏执他风险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神色和交易轨制等各种身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不可完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 研究的风险，单一的久期计划并不可充分反应这一风险的存在。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回较少的收益率。 主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金首肯建立或者支执股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货遴选保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者减弱，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 动率、期权到期时分、阛阓利率水对等身分的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还面 临流动性风险、信用风险、操气派险等。   本基金可投资于资产支执证券，因此可能濒临资产支执证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信阁下等方法对资产支执证券投资进行有用的风险评估和阁下。同期，本基金管制东谈主将对 资产支执证券进行全程合规监控，通过事前阁下、事中监督和过后诠释查抄等方式，确保资 产支执证券投资的正当合规。   本基金可投资于畅达受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于畅达受限证券的非畅达特色，在本基金参与投资后将在一依期限内无法畅达， 在濒临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。面前，本基金管制东谈主 已建立了健全的里面阁下体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批历程、 信息走漏、日常风险监控等法子，作念好危境处理预案，确保畅达受限证券投资的正当合规。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括境表里照章刊行上市的存托凭证，存托凭证有可能出现股价波动 较大的情况，投资者有可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的风险，以及与存 托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证执有东谈主与基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享 有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 基础证券刊行东谈主，在执续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、 监管环境相反可能导致的其他风险。   但基金资产并非势必参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同阛阓环境的 变化，遴荐是否遴选存托凭证投资策略。   二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管制风险。但 从永远眺，本基金的收益水平仍与基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制工夫等研究性较 大，可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金的永远收益水平。   三、流动性风险   本基金属洞开式基金，在通盘洞开日基金管制东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现较 大数额的赎回苦求，则使基金资产变现难得，基金濒临流动性风险。   本基金遴选洞开方式运作，基金管制东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。本基金的 申购和赎回的洞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金的境外主要投资阛阓的共 同交易日（若该干事日为非港股通交易日，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎 回业务），但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、 赎回时除外。基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具 体业务办理时分在申购赎回脱手公告中规矩。   本基金为搀和型证券投资基金，本基金投资于境内境外阛阓，投资组合中股票（含平素 股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为 60%-95%。根据《流动性 风险管制规矩》的研究要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性 风险管制步履。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调动中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 模范践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有难得或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的基金份额进步前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额执有东谈主执有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金管制东谈主对于其进步基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础计划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30% 部分手脚当日有用赎回苦求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。基 金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消；宽限部分如遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得进步   本基金在濒临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制用具，包括但不限于宽限办理普遍赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制以及中国证监会 认定的其他步履。同期基金管制东谈主将时刻阻挡可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日 常监控，保护执有东谈主的利益。实施备用流动性风险管制用具的决策模范依照基金管制东谈主流动 性风险管制轨制的规矩办理。当实施备用的流动性风险管制用具时，有可能无法按基金合同 约定的时限支付赎回款项、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、本基金特有的风险   （一）投资于全球阛阓的风险   由于本基金投资于境表里证券阛阓，要点投资于香港阛阓，本基金受到各个国度或地区 （十分是香港地区）宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交 易规则、结算、托管以偏执他运气派险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使 本基金资产濒临潜在风险。此外，本基金所投资的国度或地区也存在遴选某些管制步履的可 能，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基 金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国度或地区适用不同法律、法例的原因， 可能导致本基金的某些投资行径在部分国度或地区受到限制或合同不可正常践诺，从而使得 基金资产濒临损失的可能性。   本基金将在里面及外部研究机构的支执下，密切关注列国度或地区的政事、经济和产业 政策的变化，当令调养投资策略以应付国度或地区风险的变化。   本基金主要投资于香港阛阓上市的股票，在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机 构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还 濒临汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及交易规则不同等境外证券阛阓投资所濒临的特 有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而且资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所遴选的报价 汇率可能存在报价相反，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以叛逆该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责怪基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价 格的影响繁密，港股价钱与国际资金流动阐发出高度研究性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到偶而事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易阛阓轨制或规则不同带来的风险   香港阛阓交易规则有别于内地 A 股阛阓规则，在“内地与香港股票阛阓交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②只好内地与香港均为交易日且粗略首肯扣算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规矩的其他情形时，香港联合交易所将 可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不可实时调养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联合交易所规矩，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选 停牌步履。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅细目了“尽量缩小停牌时分”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应标记（举例，ST 及*ST 等标记）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所阛阓莫得风险警示板，香港联合交易所遴选非 量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所执个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调养带来的风险   ①港股通额度限制               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不足，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交易所执续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制规则对具体的可投资标的进行调养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调养而不可再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通规则，只好内地与香港均为交易日且粗略首肯扣算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交易但港股通不可如常进行交易），而导致基金所执的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中聚拢体现阛阓反应而形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所执港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行径的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所执港股通标的股票权益分拨、调动、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调动等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权益在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调动或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券， 不错享有研究权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最 大化致使受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限责任公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限责任公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的执有手脚计划基准； 投票数目超出执稀薄量的，按照比例分配执有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港阛阓适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径受到限制或合 同不可正常践诺，从而使得基金资产濒临损失的可能性。此外，香港阛阓可能会频频遴选某 些管制步履，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   香港阛阓对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表走漏等管帐核算尺度的规矩可 能与境内存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法例可能与境内存在一定相反，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收规矩可能发生变化，或者实施具有讲究力的校正，从而导致基金向该阛阓所 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后可投资于境外阛阓金融用具。汇率变化将会影 响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对港元的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时分 延长或是汇率数据造作等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   基金投资将受到宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易规则、结算、 托管以偏执他运气派险等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产濒临潜 在风险。   由于各个国度/地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同不可正常践诺，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事时势变化（如歇工、暴 动、斗争等）或规则的变动，可 能导致阛阓的较大波动，从而给本基金的投资收益形成顺利或蜿蜒的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会频频遴选某些管制步履，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表走漏等管帐核算标 准的规矩存在一定相反，可能导致基金司理对公司盈利才略、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法例存在一定相反，当投资某个国度/地区阛阓时， 该国度/地区可能会要求基金就利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行径会 使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规矩可能发生变化，或者实施具有               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 讲究力的校正，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未 瞻望的额外税项。   境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币阛阓、证券交易体系以及证 券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时分、资金计帐时分有可能比国内需 要更万古分。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易对 手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。   证券假贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易敌手风险，具体来讲，对于证券假贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的通盘股息、 利息和分成；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支 付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买回已售出 证券。   （二）本基金为搀和型证券投资基金，本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港 股通股票、存托凭证等）投资占基金资产的比例为 60%-95%。因此，境表里标的股票阛阓和 债券阛阓的变化均会影响到基金事迹阐发，基金净值阐发因此可能受到影响。   （三）数字经济主题证券聚拢度较高的风险。本基金非现款基金资产中不低于 80%的资 产将投资于港股数字经济主题股票，须承受与港股数字经济主题研究的特有风险。本基金对 于数字经济主题股票界说和筛选尺度的细目是基于上市公司过往历史数据偏执他多方面因 素，不预示其将来阐发，因此最终能否带来收益具有较大不细目性。同期本基金投资于股票 阛阓所获取的收益受多种身分影响，因此即便根据投资策略投资于数字经济主题股票，也不 意味着本基金一定盈利。本基金非现款基金资产中较大比例资产投资数字经济主题股票，当 数字经济主题股票阐发欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投资者须在感性判断的基 础上作念出投资遴荐。   （四）基金合同提前阻隔的风险   基金合同奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动阻隔， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。法律法例或中国证监会另有规矩的， 从其规矩。   如本基金在基金合同奏效 3 年后络续存续的，一语气 50 个干事日出现基金份额执有东谈主数 量发火 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金合同应当阻隔，无需召 开基金份额执有东谈主大会。   五、其他风险            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓普遍法则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴选的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不 同，销售机构基于自身遴选的评价方法可能对基金的风险等第进行依期或不依期的调养，但 销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等第评价结果不得低于基金管制 东谈主作出的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配历练。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，方针在于有用绝交并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时执有基 金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期 诠释中走漏诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 责任。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计划各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需洽商主袋账 户资产，并根据研究规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的事迹计划不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）        §19 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究模范后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）礼聘稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额执 有东谈主大会。研究法律法例或监管部门另有规矩的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经稳妥《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低期限。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §20 基金合同的内容撮要   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权益、义务   一）基金管制东谈主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度研究法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申购、赎回、调动、 转托管、定投和非交易过户等的业务规则，在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定和调 整基金研究费率结构和收费方式；   （17）遴荐、增多、更换或撤消境外投资照顾人（如有）；   （18）自行或托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳妥合理的步履使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩计划并走漏基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩，履行信息走漏及诠释义务；   （12）保守基金生意微妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额执有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他研究辛劳不少 于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规矩时分发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开辛劳，并在支付合 理成本的条件下得到研究辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （19）濒临已矣、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）应确保向托管东谈主提供的相应辛劳、文献、信息等均为齐全、准确、正当、有用。   （28）基金管制东谈主应按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等研究反洗钱的法律法例和监管 要求履行反洗钱义务，包括但不限于托福东谈主身份识别、托福东谈主身份和交易辛劳留存、资金来 源和用途正当性审查、大额可疑交易诠释、制裁筛查等，并为托管东谈主开展反洗钱干事提供充 分的协助，法律法例另有规矩的除外；   （29）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东谈主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据研究阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户、为基金办理证券、期货等交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）遴荐、更换或撤消境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则执有并安全防守基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险阁下、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩另有规矩外， 在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说明基金管制 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管制东谈主有未践诺 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳妥的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他研究辛劳不少于法律法例规矩 的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作研究账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他研究规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （18）濒临已矣、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行业监 督管制机构，并申报基金管制东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。 境外托管东谈主依据基金财产投资地法律法例、监管要求、证券交易所规则、阛阓常规以偏执与 基金托管东谈主之间的主次托管公约执有、防守基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主 在履行职责过程中，因自己非常、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担 相应责任；在决定境外托管东谈主是否存在非常、武断等欠妥行径时，应根据基金托管东谈主与境外 托管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券阛阓规则与常规决定；   （23）保护基金份额执有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入违警、违章，应当实时向中国证监会、外管局诠释；   （24）基金托管东谈主或境外托管东谈主将境外公司行径信息实时申报基金管制东谈主，按照当地市 场规则和阛阓常规收取应得收入；   （25）每月结果后 7 个干事日内，向中国证监会和外管局诠释基金管制东谈主境外投资情况， 并按研究规矩进行国际收支申报；   （26）基金托管东谈主应办理基金管制东谈主就管制本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主 民币资金结算业务；   （27）基金托管东谈主应保存基金管制东谈主就管制本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金交游、托福及成交记录等研究辛劳，其保存的时分应当不少于法律法例规矩的最低 期限；   （28）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额执有东谈主的权益与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在 《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）负责阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会模范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）增多、减少或调养基金份额类别建立、罢手现存基金份额类别的销售及对基金份 额分类办法、规则进行调养；   （4）调养研究基金认购、申购、赎回、调动、非交易过户、转托管等业务的规则；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （7）在不违犯法律法例规矩且在不影响现存基金份额执有东谈主利益的前提下，灵通或终 止东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则调养；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扼制、干 扰。   三）召开基金份额执有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 额执有东谈主大领会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、表决 意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   四）基金份额执有东谈主出席会议的方式             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主执有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明稳妥法律法例、《基金合同》和会议申报的规矩， 而且执有基金份额的凭证与基金管制东谈主执有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主申报的非 现场方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个干事日内一语气公布研究 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规矩的方式收取基金份额执 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主执               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错遴选书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主细目并在会议申报中列明。 授权方式不错遴选书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条文定模范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；要是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六）表决   除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东谈主所执每份基金份额有 同等表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以十分决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过 方为有用。   基金份额执有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据讲明，不然提交稳妥会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议申报规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在稳妥上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大领会知为准。   七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主执东谈主应当马上公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是遴选通讯方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。   九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若研究基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日研究基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规矩， 但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致研究内容被 取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法例或监管规则协商一致并提前 公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金收益分配原则、践诺方式   一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三）基金收益分配原则 具体分配决策详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同； 享有同平分配权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的前提 下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳妥模范后对基金收 益分配原则进行调养，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。   五）收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的计划方法，依照《业务规则》 践诺。   七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规矩。   （四）基金用度与税收   一）基金用度的种类 生的用度； 印花税、及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度）（简称“税收”）； 境外托管东谈主转化新基金托管东谈主、境外托管东谈主所引起的用度，但因基金管制东谈主或基金托管东谈主、 境外托管东谈主自身原因导致被更换的情形除外；   二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的管制费的具体使用由基金管制东谈主垄断；要是托福境外投资照顾人，基金的管制费 不错部分手脚境外投资照顾人的用度，具体支付由基金管制东谈主与境外投资照顾人在研究公约中进 行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费的具体使用由基金托管东谈主垄断；要是托福境外托管东谈主，其中不错部分作 境外托管东谈主的用度，具体支付由基金托管东谈主与境外托管东谈主在研究公约中进行约定。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。计划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个干事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－15 项用度，根据研究法例及相应公约规矩，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （五）基金财产的投资范围和投资限制   一）投资范围   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或用具：在已与中国证监会签署双边监管 互助饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普 通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；港股通股票；政府债券、                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 公司债券、可调动债券、可交换债券、住房按揭支执证券、资产支执证券等及经中国证监会 招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意 单据、回购公约、短期政府债券等货币阛阓用具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债券、可调动债券、 可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需稳妥中国证监会的研究规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。研究证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济” 领域内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳 的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   二）投资限制   （1）本基金境表里投资均应罢黜以下限制： 金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济”领域内的股票不低于 非现款基金资产的 80%； 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于 基金资产净值的 5%；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    （2）本基金境内投资应罢黜以下限制： 算），其市值不进步基金资产净值的 10％； 同期上市的证券合并计划），不进步该证券的 10％； 的 10%； 券规模的 10%； 过其各种资产支执证券共计规模的 10%； 支执证券期间，要是其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合执有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照研究指数的组成比例进行 证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不稳妥前 款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    ②本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总 市值的 20%。    ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ①在职何交易日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 15%；    ②在职何交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总市值的    ③本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的研究约定；    ④在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日 基金资产净值的 30%；    ①基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的    ②开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应执有 合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数计划；    （3）本基金境外投资应罢黜以下限制：    ①基金执有兼并家银行的入款不得进步基金净值的 20%。在基金托管账户的入款不错不 受上述限制；    ②本基金执有兼并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券（兼并家机构在境内和 境外同期上市的证券合并计划）市值不得进步基金资产净值的        10%；    ③基金执有与中国证监会签署双边监管互助饶恕备忘录国度或地区之外的其他国度或 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%；                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    ④本基金管制东谈主管制的全部基金不得执有兼并机构 10%以上具有投票权的 证券刊行总 量；    前述投资比例限制应当合并计划兼并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计划全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权 证应用调动；    ⑤基金执有非流动性资产市值不得进步基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律或 《基金合同》规矩的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产；    ⑥为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金资产净值的 10%，临 时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准；    ⑦本基金执有境外基金的市值共计不得进步基金资产净值的 10%。执有货币阛阓基金可 以不受上述限制；    ⑧基金管制东谈主管制的全部基金执有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总份额的    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺服下列规矩：    ①基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；    ②基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易繁衍 品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ③基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当稳妥以下要求：    a.通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；    b.交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；    c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%；    ④基金管制东谈主应当在基金管帐年度结果后 60 个干事日内向中国证监会提交包括繁衍品 头寸及风险分析年度诠释；    ⑤基金不得顺利投资与什物商品研究的繁衍品；    ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级；    ②应当遴选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；    ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一 旦借方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留和处置担保物以首肯索赔需要；               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融用具或品种：a 现款；b 入款讲明；                                           c 生意单据；d 政府债券；e 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的 境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证；   ⑤本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在正常阛阓常规的合理期限内要求退回 任一或通盘已借出的证券；   ⑥基金管制东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任；   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款不低于已售 出证券市值的 102%。一朝买方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置卖出收益 以首肯索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成；   ④参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调养以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102%。一朝卖方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置已购 入证券以首肯索赔需要；   ⑤基金管制东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责 任； 出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   针对上述第（1）、（2）部分，除上述第（1）部分中的第 2）项和第（2）部分中的第 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 金进步投资比例限制，应当在进步比例后 30 个干事日内遴选合理的生意步履减仓，以稳妥 投资比例限制要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，则本基 金投资不再受研究限制。   二）辞谢行径   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）依照法律法例研究规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于阁下或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）顺利投资与什物商品研究的繁衍品；   （13）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、实践阁下东谈主或者 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，阻挡利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。研究交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥 模范后，则本基金投资不再受研究限制。   （六）基金资产净值的计划方法和公告方式 份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个估值日后一干事日内计划该估值日的基金资产净值及各种基金份额 的基金份额净值，并按规矩走漏。 根据法律法例或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主对基金资产估值后，将各种 基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按 规矩对外公布。   （七）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后两日内在规矩媒介公告。   二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行研究模范后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的；   三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的干事主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）礼聘稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。 为成心的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额执 有东谈主大会。研究法律法例或监管部门另有规矩的，按研究法律法例或监管部门的要求办理。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各种基金份额中的分配比例，并在各种基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经稳妥《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规矩网站上，并将计帐诠释辅导性公告登载在规矩 报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规矩的最低期限。   （八）争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、勤劳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，选藏基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港、澳门十分行政区及台湾 地区法律）统领。   （九）基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募会束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 东谈主各执有一份，每份具有同等的法律遵循。 场所和营业场所查阅。                  南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                  §21 基金托管公约的内容撮要    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称号：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    邮政编码：518017    法定代表东谈主：周易    成立时分：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关：中国证券监督管制委员会    批准成立文号：证监基字[1998]4 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元    存续期间：执续经营    经营范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：招商银行股份有限公司    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成立时分：1987 年 4 月 8 日    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织体式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：执续经营    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    经营范围：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信旁观、照顾、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐标 准的，基金管制东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实践 投资是否稳妥基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行监督。   本基金投资于境内境外阛阓。   针对境外投资，本基金可投资于下列金融家具或用具：在已与中国证监会签署双边监管 互助饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型洞开式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管互助饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的普 通股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证；港股通股票；政府债券、 公司债券、可调动债券、可交换债券、住房按揭支执证券、资产支执证券等及经中国证监会 招供的国际金融组织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意 单据、回购公约、短期政府债券等货币阛阓用具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境 社交易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的结构性投资家具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。   针对境内投资，本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地方政府债券、可调动债券、 可交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款 （包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、金融繁衍品（包 括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具，但需稳妥中国证监会的研究规矩。   本基金在投资香港阛阓时，可通过及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。研究证券假贷交易 的内容以专门签署的三方或多方公约约定为准。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，可 以将其纳入投资范围。                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港股通股票、存 托凭证等）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济” 领域内的股票不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳 的交易保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%。   A、本基金境表里投资均应罢黜以下限制：   （1）本基金投资组合中股票（含平素股、优先股、港股通股票、存托凭证等）投资占 基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界说的“港股数字经济”领域内的股票不低 于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除金融繁衍品合约需缴纳的交易保证金后，现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低 于基金资产净值的 5%；   （3）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   B、本基金境内投资应罢黜以下限制：   （1）本基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和境外同期上市的证券合并 计划），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （2）本基金管制东谈主管制的全部基金执有一家公司刊行的证券（兼并家公司在境内和境 外同期上市的证券合并计划），不进步该证券的 10％；   （3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券规模的 10%；   （6）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 进步其各种资产支执证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，要是其信用等第下降、不再稳妥投资尺度，应在评级诠释发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；                 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）    （10）本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金执有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得 进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；完全按照研究指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不稳妥 前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （13）本基金参与股指期货交易，应当稳妥下列投资限制： 的 10%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 稳妥基金合同对于股票投资比例的研究约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （14）本基金参与国债期货交易，应当稳妥下列投资限制： 的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的研究约定； 日基金资产净值的 30%；    （15）本基金参与股票期权交易，应当稳妥下列投资限制： 有合约行权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；                南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 权价乘以合约乘数计划；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票践诺；    C、本基金境外投资应罢黜以下限制：    （1）投资比例限制 不受上述限制； 和境外同期上市的证券合并计划）市值不得进步基金资产净值的        10%； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 量；    前述投资比例限制应当合并计划兼并机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计划全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对执有的股本权 证应用调动； 或《基金合同》规矩的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会规矩的期限为准； 不错不受上述限制；    （2）金融繁衍品投资    基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管制，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格顺服下列规矩： 生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   ②交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候以公允价值 阻隔交易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度诠释；   （3）本基金不错参与证券假贷交易，而且应当顺服下列规矩： 机构评级； 一朝借方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留和处置担保物以首肯索赔需要； 明；③生意单据；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评 级的境外金融机构（手脚交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可撤消信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，而且应当顺服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置卖出收 益以首肯索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方讲错，本基金根据公约和研究法律有权保留或处置已 购入证券以首肯索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未退回证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   前项比例限制计划，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   针对上述第 A、B 部分，除上述第 A 部分中的第（2）项和第 B 部分中的第（7）、 （11）、（12）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等 基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 进步投资比例限制，应当在进步比例后 30 个干事日内遴选合理的生意步履减仓，以稳妥投 资比例限制要求。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的 投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥模范后，则本基 金投资不再受研究限制。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）依照法律法例研究规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行动。   为选藏基金份额执有东谈主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得进步基金资产净值的 10%；               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未执有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于阁下或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）顺利投资与什物商品研究的繁衍品；   （13）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳妥 模范后，则本基金投资不再受研究限制。 或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当稳妥基金的投资所在和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则，阻挡 利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。研究交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与走漏。由于基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的 数据不准确、不足时，导致监管诠释数据不准确，由基金管制东谈主承担相应责任。首要关联交 易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 的约定与届时有用的法律法例规矩存在不一致或迫害，基金管制东谈主应当按届时有用的法律法 规的规矩践诺。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规矩及《基金 合同》的约定，细目稳妥条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否稳妥研究规矩进行监督。对于不稳妥规矩的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并申报基金管制东谈主。   基金管制东谈主负责对本基金入款银行的评估与研究，建立健全银行入款的业务历程、岗亭 职责、风险阁下步履和监察稽核轨制，切实阻挡研究风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核研究公约、账户辛劳、投资指示、入款证实书等研究 文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责阁下信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才略等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金管制东谈主承担责任。   （2）基金管制东谈主负责阁下流动性风险，并承担因阁下不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金管制东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 的风险、基金投资银行入款不可首肯基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险阁下轨制的成立。如因基金管制东谈主职工职务行径导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格顺服《基金法》、《运 作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与稳妥资历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体 互助公约》（以下简称《总体互助公约》），细目《入款公约书》的形式范本。《总体互助 公约》和《入款公约书》的形式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据研究法例对《总体互助公约》和《入款公约书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金管制东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方 式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发出入款 余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切责任。   （6）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管制东谈主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面证明书。变更申报的 投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加 盖公章书面申报对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行缔结的《总 体互助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《入款公约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或到期支款的有用凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至 基金托管东谈主指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为防守入款凭证的，由入款银行分支机构指 定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行建议补办苦求，基金管制东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原 入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个干事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，对于存期进步 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个干事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前申报基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话量度。入款到期前基金 管制东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金管制东谈主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日申报基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款公约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具研究讲明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个干事日支付，入款银行需 按原公约约定利率和实践宽限天数支付宽限利息。            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行缔结的《入款公约书》践诺。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违犯研究法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面体式申报基金管制东谈主在 10 个干事日内纠正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主申报的违章事项未能在 10 个干事日内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行径，应立即诠释中国证监会，同期申报基金管制东谈主在 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担相应责任。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法 规及行业尺度的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有责任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管制东谈主不错调养交易敌手名单，但 应将调养结果至少提前一个干事日书面申报基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商措置。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信阁下，按银行间债券阛阓的交易规则进行交易，并负 责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主细目 的时天职仍未承担讲错责任偏执他研究法律责任的，在基金管制东谈主无非常的前提下，基金管 理东谈主不错但无义务对相应损失先行赐与承担，然后再向研究交易敌手追偿。基金托管东谈主则根 据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得 按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何损成仇责任。   （五）本基金投资畅达受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证 券研究问题的申报》等研究监管规矩。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等畅达受限证券。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金参与非公开刊行证券的认购，不得预支任何体式的保证金，法律法例或中国证监 会另有规矩的除外。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有规矩的除外。 事会批准的研究基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险阁下轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛劳应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例阁下情况。   基金管制东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个干事日将上述辛劳书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述辛劳后两个干事日内， 以书面或其他两边招供的方式证明收到上述辛劳。   基金管制东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险遴选积极有 效的步履，在合理的时天职有用措置基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活难得时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应责任。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨的认购款、资金划拨时分等。基金 管制东谈主应保证上述信息的着实、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个干事日将上述信息 书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时分进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。 受限证券的行径。如发现基金管制东谈主违犯了《基金合同》、《托管公约》以偏执他研究法律 法例的研究规矩，应实时申报基金管制东谈主，并申报中国证监会，同期遴选合理步履保护基金 投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的违警、违章以及违犯《基金合同》、《托管 公约》的投资指示不予践诺，独立即申报基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会诠释。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，负责评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳妥法律法例及监管机构的 研究规矩。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值计划、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、研究信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒、邮件或书面辅导等方式申报基金管 理东谈主限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通 知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申报，基金管制东谈主应以书面体式给基金 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在规矩 时天职回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供研究数据辛劳和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易模范仍是奏效的指示违犯法律、行政法例 和其他研究规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即申报基金管制东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主在履行其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东谈主计划的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东谈主指示 办理计帐交收、研究信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 践诺或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管公约偏执他研究规矩时，应实时以书面体式申报基金托管东谈主限期纠正。基金托管               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 东谈主收到书面申报后应鄙人一干事日前实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随 时对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在规矩 时天职回复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关辛劳以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和着实性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时诠释中国证监会，同期申报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 未经基金管制东谈主的正大指示，不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主实践有用阁下下的资产及什物证券等在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的防守责任。 期并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申报基 金管制东谈主遴选步履进行催收，基金管制东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失。 第三方机构履行。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三 方的讹诈、武断、罪恶或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担责任。 金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产，由此形成的顺利损失 由基金托管东谈主承担，该等责任包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的顺利损 失的补偿责任。 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的合理尽力确保境外托管东谈主              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 不得在职何托管资产上成立任何担保权益，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据研究 适用法律的规矩而产生的担保权益除外。 配托管证券。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 限稳妥《基金法》、《运作办法》等研究规矩后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全部资金 划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时天职，基金管制东谈主应礼聘稳妥 《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”），防守基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）”（以实践托管户称号为准），预 留印鉴为基金托管东谈主图章。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管 东谈主根据基金托管东谈主的指示办理境外资金收付。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行动。 地区监管的研究规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户；境外托管东谈主在基金所投资阛阓的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行动。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 用由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐干事，基 金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中 国证券登记结算有限责任公司的规矩践诺。基金证券账户的开立和管制应稳妥账户所在国或 地区研究法律的规矩。 的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，按研究规矩开立、使用并管制；若无研究规矩， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的研究规矩，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。债券托管户的开立和管制应稳妥账户 所在国或地区研究法律的规矩。   基金管制东谈主托福基金托管东谈主开立中央国债登记结算有限责任公司和银行间阛阓计帐所 股份有限公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨寰宇银行间同行拆借中心(以 下简称“外汇交易中心”)提交《寰宇银行间同行拆借中心交易系统联网苦求表》，以便配 合基金托管东谈主向外汇交易中心提交联网苦求。   （六）其他账户的开立和管制 管东谈主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书 面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和保证金监控中心的登录用户名 及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置 后务必实时申报基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛劳。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在研究辛劳变更后实时将变更的辛劳提供给 基金托管东谈主。 基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管制东谈主应提供必要的协助。新 账户按研究规则使用并管制。 从其规矩办理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的防守               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏执 境外托管东谈主的防守库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库， 什物防守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主偏执境 外托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主偏执境外托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主之外机构实践有用阁下的有价凭证不承担防守责任。   （八）证券登记 益通盘东谈主(beneficial owner)的方式执有基金财产中的通盘证券。 和尽生意上的合理尽力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独明晰列记证券不属于境外 托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方 式实践执有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、 任何其他东谈主的资产分别孤苦存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或着实性（包括是 否以邃密体式转让）偏执他遵循污点。基金管制东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法 律法例、证券、期货交易所规则、阛阓常规的手脚或不手脚承担责任。 东谈主执有，但须顺服统领该系统运营的规则、条例和条件。 执有的证券除外)应按本公约约定登记。 的首要改变申报基金管制东谈主，并应基金管制东谈主要求将这些阛阓发生的事件或常规变化申报基 金管制东谈主。若基金管制东谈主要求改变本公约约定的证券登记方式，基金托管东谈主偏执境外托管东谈主 应就此赐与充分配合。   （九）与基金财产研究的首要合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金管制东谈主、 基金托管东谈主防守。除本公约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产研究的首要 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个干事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主 负责。首要合同的防守期限不少于法律法例规矩的最低年限。               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计划和管帐核算   基金资产的净值计划和管帐核算按照研究的法律法例进行，基金管制东谈主不错托福第三方 机构完成。基金托管东谈主可托福境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的计划、复核与完成的时分及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日该类别基金资产净值除以该类别当日基金份 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错成立大 额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个估值日后一干事日内计划该估值日的基金资产净值及各种基金份额 的基金份额净值，并按规矩走漏。   基金管制东谈主应每个估值日后一干事日内对该估值日的基金资产估值。但基金管制东谈主根据 法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主对基金资产估值后，将各种基金份 额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规矩对 外公布。 本基金的基金管帐责任方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的 计划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门规矩的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐处 理原则，分别独赶紧建立、记录和防守本基金的全套账册，对研究各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核               南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时申报基金管制东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个干事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个干事日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期诠释的编制及复核；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度诠释的编 制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度研究规矩为准。基金年度诠释中的财务管帐诠释 应当经过稳妥《证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金管制 东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （七）在有需要时，基金管制东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数 据和编制结果。   （八）对于研究信息的发送与复核，基金管制东谈主和基金托管东谈主也不错遴选法律法例规矩 或者两边招供的其他方式进行。   六、基金份额执有东谈主名册的防守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应分别防守基金份额执有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低年限。如不可妥 善防守，则按研究法律法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管制东谈主应将研究辛劳送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐全性。基金管制东谈主和基金 托管东谈主不得将所防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺服保 密义务。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约产生或与之研究的争议，如经友好协商未能措置的，则任何 一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自络续诚挚、勤劳、尽责地履行基金 合同和本托管公约规矩的义务，选藏基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领并从其解释。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何迫害。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔的情形 而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构邻接其原有权益义务。 而在 6 个月内无其他稳妥的基金管制公司邻接其原有权益义务。   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）               §22 基金份额执有东谈主服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在稳妥法律法例 的前提下，增多和修改研究服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何责任。   若本基金包含在中国香港十分行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额执有东谈主享有的服务 款式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。研究 基金管制东谈主电子直销具体规则请参见基金管制东谈主网站研究公告和业务规则。   二、信息查询及交易证明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等第、执有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期诠释和 基金管制东谈主最新动态等各种辛劳。   （二）基金交易证明服务   基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并执有本公司基金份额的执有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证明日历、证明份额和金额等信息。基金份额执有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交易业务的，研究信息证明服务请参照各销售机构实践业务历程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并执有基金管制东谈主基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额执有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的研究方式省略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留研究方式。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主研究的账户服务申报、交易证明申报、症结公 告申报、行动音讯、营销信息、客户热心等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和诡秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线得回投资照顾、业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式得回投资照顾、业务照顾、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。             南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §23 其它应走漏事项                   标题                        公告日历 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）2024 年第 2 季度诠释   2024-07-19 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）2024 年第 1 季度诠释   2024-04-22 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）2023 年年度诠释       2024-03-30 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）2023 年第 4 季度诠释   2024-01-22 对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）2024 年境外主要     2024-01-20 阛阓节沐日申购赎回安排的公告 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）洞开日常申购、赎回        2024-01-20 及定投业务的公告 对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）基金份额发售时        2023-10-17 间的辅导性公告 南边基金对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）增多销        2023-10-10 售机构的公告 南边基金对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）增多销        2023-09-25 售机构的公告 南边基金对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）增多销        2023-09-14 售机构的公告 南边基金对于南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）增多销        2023-09-09 售机构的公告 南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）基金合同及招募说明        2023-09-08 书辅导性公告  注：其他走漏事项详见基金管制东谈主发布的研究公告            南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）          §24 招募说明书存放偏执查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所，投资东谈主可在办 公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）招募说明书（更新）                §25 备查文献 一、中国证监会准予本基金注册的文献 二、《南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》 三、《南边港股数字经济搀和型发起式证券投资基金（QDII）托管公约》 四、《南边基金管制股份有限公司洞开式基金业务规则》 五、法律意见书 六、基金管制东谈主业务资历批件、营业派司 七、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司                               南边基金管制股份有限公司

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