鹏华丰和C: 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(2024年第3号)

鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）     更新的招募说明书     （2024 年第 3 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                           症结辅导      鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型而成。      鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于 2012 年 11 月 5 日成立同期插足三年闭塞运作 期。根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定，闭塞期为三年，闭塞期 到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金闭塞期于 2015 年 11 月 4 日到 期，2015 年 11 月 5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型为上市绽放式基金 （LOF），基金改名为“鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）”。基金的投资标的、投资范围、投资 策略等依据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》中对转型后基金的联系约定执 行。 《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》顺利。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的家具脾性，充分商酌自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：阛阓风险、上市往来风险、上市公司计划风险、管理风险、流动 性风险过火他风险。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金，但高于普通债券型 基金。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内 容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往功绩并不预示其将来透露，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金透露 的保证。      基金管理东谈主依照恪称牵涉、浑厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。基金管理东谈主管理的其他 基金的功绩并不组成对本基金透露的保证。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应持重阅读本基金的 招募说明书、基金合同和基金家具良友纲目，并根据自身风险承受智商选拔允洽我方的基金家具赐与 投资。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容接洽的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往来日内裸露的对于上述要紧 变更的联系公告。 一、序论 二、释 义 三、基金管理东谈主 四、基金托管东谈主 五、联系服务机构 六、基金的历史沿革 七、基金的存续 八、基金的上市往来 九、基金份额的申购与赎回 十、基金的投资 十一、基金的功绩 十二、基金的财产 十三、基金资产的估值 十四、基金的收益分拨 十五、基金的用度与税收 十六、基金的司帐与审计 十七、基金的信息裸露 十八、侧袋机制 十九、风险揭示 二十、基金的间隔与计帐 二十一、基金合同的内容摘记 二十二、基金托管左券的内容摘记 二十三、对基金份额持有东谈主的服务 二十四、其他应裸露事项 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 二十六、备查文献                         一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称《信息 裸露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理公法》（以下简称《流动性公法》） 等接洽法律法例的公法，以及《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书阐发了鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的 投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真正性、 准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的良友苦求召募的。本基金管理东谈主 莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金 合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同过火他接洽公法享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 详备查阅基金合同。                         二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何灵验改造和补充 （LOF）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、汇报等 自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货门径的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 及颁布机关对其时常作念出的改造 放式证券投资基金流动性风险管理公法》及颁布机关对其时常作念出的改造 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务 基金管理东谈主签订了基金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构，以及取得基金代销业务资 格、不错通过深圳证券往来所往来系统办理基金销售业务的深圳证券往来所会员单元 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金 份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受鹏华基金管理有限公司请托代为办理注册登记业务的机构 余额过火变动情况的账户 额变动及结余情况的账户 则》、《深圳证券往来所绽放式基金申购赎回业求实施笃定》、《深圳证券往来所证券投资基金上市 公法》及对其时常作念出的改造，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限 责任公司上市绽放式基金登记结算业求实施笃定》及销售机构业务公法等联系业务公法和实施笃定及 对其时常作念出的改造 招募说明书的公法苦求购买基金份额的步履 为 份额兑换为现款的步履 额基金资产上钩提，属于基金的营运用度 不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，并不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金 份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并远离公布基金份额净值 等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 回和上市往来的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、 场内赎回 为 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额出动为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往来单元）之间进行转托管的步履 行，指投资东谈主将基金份额在证券登记结算系统内某会员单元（往来单元）与注册登记系统内的某销售 机构（网点）之间进行转托管的步履 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种 投资方式 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入苦求份额总和后的余额）跳跃上一绽放日基 金总份额的 10％ 的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产扶持证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或往来的债券等 金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基金合同的任何事 件，包括但不限于急流、地震过火他天然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧迫、传 染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券往来所非正常暂停或罢手往来 主义在于灵验抨击并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资 产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                                三、基金管理东谈主      （一）基金管理东谈主概况           出资东谈主称号                  出资额（万元）            出资比例       国信证券股份有限公司                    7，500             50%  意大利欧利盛成本资产管理股份公司   （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                    150              1%             总   计                  15，000            100%   （二）主要东谈主员情况   奈何先生，董事长，硕士，高等司帐师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总司帐师 兼财务处处长、总司帐师、常务副总司理、总司理、党委秘书，深圳发展银行行长助理、副行长、党 委委员、副董事长、行长、党委副秘书，国信证券股份有限公司董事长、党委秘书，现任鹏华基金管 理有限公司董事长。自 2008 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限公司董事长。   邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，中国证监会第六、七 届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委秘书、董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基 金管理有限公司董事。   杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月驱动担任鹏华基金管理有限公司董事。   周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为时间有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限公司董事。   Massimo Mazzini 先 生 ，董 事 ， 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于 安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理就业，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实施官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实施委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有贪图部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席实施官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席实施官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席实施官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管束部、圣 保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月驱动担任鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生，寂然董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 劳动、副处长、处长、副主任，中央金融就业委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委 秘书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副秘书。自    高臻女士，寂然董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，技俩波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资护士人有限公司，现任曼达林 投资护士人有限公司实施合伙东谈主。自 2012 年 12 月驱动担任鹏华基金管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，寂然董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月驱动担任鹏华基金管 理有限公司董事。    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实施董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司实施董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司实施董事、行政总裁。自 2013 年 11 月驱动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融职业部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利贸易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东谈主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东谈主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 实施委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处护士人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月驱动担任鹏华基金 管理有限公司监事。      郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金职业部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算 部总司理。自 2015 年 9 月驱动担任鹏华基金管理有限公司监事。      左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、总 司理助理、首席合规巨匠，现任监察稽核部副总司理。自 2019 年 9 月驱动担任鹏华基金管理有限公司 监事。      邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁、中国证监会第 六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司党委秘书、董事、总裁。自 2012 年 12 月驱动担任 鹏华基金管理有限公司董事。      邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国东谈主民大学校办科员，中国证 监会办公厅副处级秘书，宇宙社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任， 中国证监会第十六届主板发审委专职委员，鹏华基金管理有限公司基础设施基金投资部总司理，自   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事素质部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长，2018 年 7 月担任鹏华基金管理有限公司纪委秘书，现兼任监察稽核 部总司理。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度设备银行资金局主任科员，宇宙社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   王宗合先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾任职于招商基金管理有限公司，从事行业研究 就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、基金管理部副总司理、董事总司理 （MD）、雄厚收益投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益投 资二部总司理。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究就业；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国确立银行河南省分行外洋业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司党委副秘书。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理护士人公司商讨护士人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席阛阓官、机构情愿部总司理、 北京分公司总司理。   罗政先生，国籍中国，经济学硕士，7 年证券从业训诲。曾任中信建投证券中小市值组研究员，国盛 证券机械行业首席分析师，信达证券机械行业首席分析师。2022 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司， 现担任雄厚收益投资部基金司理。2022 年 12 月担任鹏华弘泽羼杂基金司理，2023 年 01 月担任鹏华兴 安按期绽放羼杂基金司理，2023 年 11 月担任鹏华丰和债券（LOF）基金司理，罗政具备基金从业经验。      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司党委秘书、董事、总裁。      邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任外洋业务部总司理。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      王宗合先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任权益投资二部总司理。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理。      闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理/投资总监/基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      （三）基金管理东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜；      （四）基金管理东谈主的承诺 裸露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面贬抑轨制，选定灵验措施，防止非法步履的发 生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）抵御允地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 表率，浑厚信用、用功尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违纪计划；      （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；      （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；      （5）断绝、侵扰、阻止或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽牵涉、花消权力；      （7）泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；      （9）协助、接受请托或以其他任何局面为其他组织或个东谈主进行证券往来；      （10）违背证券往来所业务公法，利用对敲、倒仓等犯罪技巧把握阛阓价钱，阻挠阛阓顺次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息裸露和告白中有意含有子虚、误导、诈骗因素；      （13）以不正直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例退却的步履。      （1）依照接洽法律法例和基金合同的公法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规划等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过火他行动。      （五）基金管理东谈主的里面贬抑轨制      基金管理东谈主的里面贬抑遵照以下原则：      （1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、实施、监督、反馈等各个门径；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，退换内控轨制的灵验执 行；      （3）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂然，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法责难运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面贬抑后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当允洽国度法律、法例、门径和各项公法；      （2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主计划管理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎计划、提神和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着接洽法律法例的调理和基金管理东谈主计划政策、经 营方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑政策和贬抑政策、协 调突发要紧风险等事项。      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务门径正当合规运作进行监督查验，组织、诱导基金管理 东谈主里面监察稽核就业，并可向董事会和中国证监会平直讲述。   （3）公司计划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各类风险赐与充 分的评估和提神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、计划，并实时选定提神和贬抑措施。   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期或不按期检 查里面贬抑轨制的实施情况，促使公司各项计划管理行动的表率运行。   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主合座层 面进行多维度风险分析。   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时讲述的义务。   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务门径当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行讲述、反馈的义务。   （1）公司通过约束健全法东谈主治理结构，充分施展寂然董事和监事会的监督职能，力求从泉源上杜 毫不正直关联往来、利益输送和里面东谈主贬抑气象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益。   （2）管理层自在诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险提神相识，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司门径轨制，使风险相识联结到公 司各个部门、各个岗亭和各个门径。   （3）公司依据自身计划特色建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地。   （4）建立并约束完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司约束完善内控组织架构、控 制圭表、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过约束地对里面贬抑轨制进行改造和更 新，公司的里面贬抑轨制约束走向完善。   （5）建立健全各项管理轨制和业务门径：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭 职责、操作经由手册在内的业务经由、门径等，从基本管理轨制和业务经由上进行风险贬抑。   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选定了严格的分离轨制，已毕了 基金投资与往来、往来与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成就上减少和提神操作及操守风险。   （7）建立健全了岗亭责任制：公司通过健全岗亭责任制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理责任。   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、讲述、贬抑以及监督圭表，并经过适当 的贬抑经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作接洽的风险，通过了了的讲述渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、贬抑，使部门和管理层即时 把执风险状态并实时、快速作出风险贬抑决策。   （9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生往来系统以及自行设备的投资主义监控系统等计 算机辅助贬抑系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉往来等方面进行电子化贬抑，有 效地防止了运作风险和操守风险。   （10）约束强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责退换，通盘股票投资必须十足从股 票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金投诚基金合同的情况进行评估，提神契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和扶持里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的责任；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的裸露真正、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展约束完善里面贬抑体系和里面贬抑轨制。                      四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东谈主理股的股份制贸易银行，总行设在 深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月班师地刊行了15亿A股，4月9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳外洋司帐圭臬上市的公司。2006年9月又成 功刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10月5日应用H股逾额配售， 共刊行了24.2亿H股。扫尾2023年6月30日，本集团总资产107，398.36亿元东谈主民币，高等法下成本充足 率17.09%，权重法下成本充足率14.19%。 部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、家具研发团队、风险管理团 队、系统与数据团队、技俩扶持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，持严惩理基金托管业务。招商银行行为托管业务资 质最全的贸易银行，领有证券投资基金托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管 （QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、宇宙社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基 金托管、存托凭证试点存托东谈主等业务经验。   招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“钞票所托、遵循承诺”的托管中枢价值， 创始“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史就业，约束翻新托管系 统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6 心”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 班师托管国内第一只券商采集资产管理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募基 金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户情愿、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 防守，已毕从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的转化，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务连续稳健发展，社会影响力约束提高，四度蝉联获《财资》“中国最好托管 专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内唯独得回该奖项 的托管银行；“托管通”得回国内《银行家》2016 中国金融翻新“十佳金融家具翻新奖”；7 月荣膺 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十佳金融产 品翻新奖”；8 月荣膺外洋财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商 银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管 大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有贪图一等奖，以及中央金融团工 委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子有贪图二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银 行”奖；5 月荣膺外洋财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方财 富风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获 《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国 最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜 “2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀 资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公 募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年 度优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获 《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好情愿托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券 时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2022 年度优秀资产托管机构奖”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、 宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月， 荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”。  （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济 学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事 长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总 裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中 国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管理有 限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965年12月降生，本行实施董事、党委秘书、行长。中国东谈主民大学硕士研究生学历， 高等经济师。1995年6月加入本行北京分行，自2001年10月起历任本行北京分行行长助理、副行长、行 长，2012年6月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013年11月不再兼任本行北京分行行长，2015年1 月任本行副行长，2016年11月至2019年4月兼任本行董事会秘书，2019年4月至2023年2月兼任本行财务 负责东谈主，2021年8月任本行常务副行长，2021年8月-2023年4月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港 上市联系事宜之授权代表，2022年4月18日起全面主理本行就业，2022年5月19日起任本行党委秘书， 四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济规划专科本科学 历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行规划财务部总司理助理、副总司理，总行零卖详尽 管理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理， 郑州分行行长，总行资产欠债管理部总司理，2023 年 2 月起任本行行长助理。兼任本行财务负责东谈主、 董事会秘书、总行资产欠债管理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任 招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行 部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分 行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等鸿沟有深刻的 研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务计划情况   扫尾 2023 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1265 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度接洽法律法例和行业监管轨制，坚持称职计划、表率运作的 计划理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，提神和化解计划风险，确保托管业务的 稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞裂缝、放弃隐患，保证业务稳健运行的风险 贬抑轨制，确保托管业务信息真正、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务 轨制、经由的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险提神体系：   一级里面贬抑及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和贬抑；总行风险管理 部、法律合规部、审计部寂然对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控提高管理建议。   二级里面贬抑及风险提神是招商银行资产托管部设立风险合规管理联系团队，负责部门里面风险 提神和贬抑，实时发现里面贬抑症结，提倡整改有贪图，追踪整改情况，并平直向部门总司理室讲述。   三级里面贬抑及风险提神是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵照内贬抑衡原则，视业务 的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑隐敝各项业务过程和操作门径、隐敝通盘团队和岗亭，并由全部东谈主员 参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎计划为起程 点，体现“内控优先”的要求。   （3）寂然性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对寂然，不同托管资产之间、 托管资产和自有资产之间互相分离。里面贬抑的查验、评价部门寂然于里面贬抑的建立和实施部门。      （4）灵验性原则。里面贬抑灵验性包含里面贬抑联想的灵验性、里面贬抑实施的灵验性。里面控 制联想的灵验性是指里面贬抑的联想隐敝了通盘应暖和的症结风险，且联想的风险支吾措施适当。内 部贬抑实施的灵验性是指里面贬抑大约按照联想要求严格灵验实施。      （5）稳当性原则。里面贬抑稳当招商银行托管业务风险管理的需要，并大约跟着托管业务计划战 略、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行 改造和完善。      （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风物与我行其他业务风物抨击，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的主义。      （7）症结性原则。里面贬抑在已毕全面贬抑的基础上，暖和症结托管业务症结事项和高风险环 节。      （8）制衡性原则。里面贬抑大约已毕在托管组织体系、机组成就、权责分拨及业务经由等方面相 互制约、互相监督，同期兼顾运营效率。      （1）完善的轨制确立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、家具受理、司帐核算、资 金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列门径轨制，建立了三层轨制体系，即：基 本公法、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构头绪浮现、管理要求明确，餍足风险管理全隐敝的 要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。      （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施， 接纳加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行 探问。      （3）客户良友风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户良友严格秘密，除法 律法例和其他接洽公法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。      （4）信息时间系统风险贬抑。招商银行对信息时间系统机房、权限管理实行双东谈主双岗双责，电脑 机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业 务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时间系统选定两地三中心的救急备份管理 措施等，保证信息时间系统的安全。      （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发机制、加强 东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。      （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表      根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等接洽法律法 规的公法及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合 规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送的投资指 令、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违背法律法例、基金合同的指示拒 绝实施，独立即汇报基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往来圭表也曾顺利的投资指示违背法律、行政法例和其他接洽 公法，或者违背基金合同约定，实时以书面局面汇报基金管理东谈主进行整改，整改的时限应允洽法律法 规及基金合同允许的调理期限。基金管理东谈主收到汇报后应实时查对阐明并以书面局面向基金托管东谈主发 出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中 国证监会。                        五、联系服务机构   （一）基金销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   接洽电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   接洽东谈主：吕奇志   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   接洽电话：010-88082426   传真：010-88082018   接洽东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   接洽电话：021-68876878   传真：021-68876821   接洽东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区确立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   接洽电话：027-85557881   传真：027-85557973 接洽东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 接洽东谈主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 接洽东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 接洽东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 接洽东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 接洽东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 接洽东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东一谈 12 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：高国富 接洽东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 接洽东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 接洽东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 接洽东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 接洽东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 接洽东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 接洽东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 接洽东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 接洽东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 接洽东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 接洽东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 接洽东谈主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 接洽东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 接洽东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 接洽东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 接洽东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 接洽东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 接洽东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东谈主：俞洋 接洽东谈主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 接洽东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 接洽东谈主：梁丽 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至 接洽东谈主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新时间设备区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 接洽东谈主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 接洽东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 接洽东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 接洽东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号    法定代表东谈主：霍达    接洽东谈主：业清扬    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市晨曦区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东谈主：沈如军    接洽东谈主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    接洽东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青 接洽东谈主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 接洽东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 接洽东谈主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 接洽东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：丁奇文 接洽东谈主：岳帅 客户服务电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （3）期货公司销售机构 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，形式层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：王广学 接洽东谈主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：张皓 接洽东谈主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 接洽东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 接洽东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市晨曦区工东谈主畅通场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元 办公地址：北京市晨曦区工东谈主畅通场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 法定代表东谈主：胡伟 接洽东谈主：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 接洽东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市晨曦区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 接洽东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 接洽东谈主：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：北京市北京经济时间设备区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京晨曦区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 接洽东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：巩巧丽 接洽东谈主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：王莉 接洽东谈主：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济时间设备区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 接洽东谈主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 接洽东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 接洽东谈主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 接洽东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市晨曦区望京中航成本大厦 10 层 法定代表东谈主：聂婉君 接洽东谈主：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 接洽东谈主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 接洽东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 接洽东谈主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：李兴春 接洽东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之广 接洽东谈主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：吕柳霞 接洽东谈主：曾芸 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     办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809      法定代表东谈主：戎兵      接洽东谈主：魏晨      客户服务电话：400-6099-200      网址：www.yixinfund.com      注册地址：深圳市前海深港结合区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室      法定代表东谈主：TEO WEE HOWE      接洽东谈主：叶健      客户服务电话：400-684-0500      网址：www.ifastps.com.cn      注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903      办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼      法定代表东谈主：吴强      接洽东谈主：洪泓      客户服务电话：952555-3      网址：www.5ifund.com      注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东谈主：肖雯      接洽东谈主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      基金管理东谈主可根据接洽法律法例要求，根据实情，选拔其他允洽要求的机构代理销售本基金或变 更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。      具有基金销售业务经验且允洽深圳证券往来所风险贬抑要求的深圳证券往来所会员单元（具体名 单见基金份额发售公告）。      （二）注册登记机构      称号：中国证券登记结算有限责任公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东谈主：于文强      办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      接洽电话：0755-25941405      传真：0755-25987133      负责东谈主：丁志勇      （三）讼师事务所      称号：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      负责东谈主：韩炯      办公室地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      接洽电话：021-31358666      传真：021-31358666      接洽东谈主：陈颖华      承办讼师：吕红、早晨      （四）司帐师事务所      称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）      住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室      实施事务合伙东谈主：李丹      办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼      接洽电话：（021）23238888      传真：（021）23238800      接洽东谈主：施翊洲      承办司帐师：单峰、胡莲莲                           六、基金的历史沿革      鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型而 成。      鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于 2012 年 9 月 13 日获中国证监会证监行政许可 【2012】1219 号文批准召募。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金的基金管理东谈主为鹏华基金 管理有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限公司。基金管理东谈主于 2012 年 11 月 5 日得回中国证 监会书面阐明，鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同顺利。鹏华中小企业纯债债券 型发起式证券投资基金于 2013 年 1 月 9 日驱动在深圳证券往来所上市往来，上市首日的开盘参考价为 前一往来日基金份额净值。      根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定，闭塞期为三年，闭塞期 到期后将进行基金转型。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金闭塞期于 2015 年 11 月 4 日到 期，2015 年 11 月 5 日起鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型为上市绽放式基金 （LOF），基金改名为“鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）”。                      七、基金的存续   本基金根据《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》的约定由“鹏华中小企业 纯债债券型发起式证券投资基金”闭塞运作期到期变更而来。本《基金合同》自 2015 年 11 月 5 日起 顺利，《鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》于同日起失效。   《基金合同》存续期内，基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基 金管理东谈主应当实时讲述中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会 说明原因并报送处罚有贪图。   法律法例另有公法时，从其公法。                    八、基金的上市往来   一、基金份额的上市往来   在基金合同顺利之后，本基金的 A 类基金份额上市往来，C 类基金份额不上市往来。以下如无特 指，均指 A 类基金份额。   二、上市往来的时期和场所   本基金在深圳证券往来所上市往来。   登记在证券登记结算系统中的基金份额可平直在深圳证券往来所上市往来；登记在注册登记系统 中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内后，方可上市往来。   三、上市往来的公法   本基金在深圳证券往来所的上市往来需投诚接洽公法，包括但不限于： 则》的联系公法。   四、上市往来的用度   本基金上市往来的用度按照深圳证券往来所接洽公法办理。   五、上市往来的行情揭示   本基金在深圳证券往来所挂牌往来，往来行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示基 金前一往来日的基金份额净值。   六、暂停上市的情形和处理方式   本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市往来：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东谈主在接到深圳证券往来所汇报后，应立即在指定媒介上刊登 暂停上市公告。   七、收复上市的公告   暂停上市情形放弃后，基金管理东谈主可向深圳证券往来所提倡收复上市苦求，经深圳证券往来所核 准后，可收复本基金上市，并在指定媒介上刊登收复上市公告。   八、间隔上市的情形和处理方式   发生下列情况之一时，本基金应间隔上市往来：   发生上述间隔上市情形时，由证券往来所间隔其上市往来，基金管理东谈主报经中国证监会备案后终 止本基金的上市，并在指定媒介上刊登间隔上市公告。   九、上市往来的其他业务公法按照深圳证券往来所的联系业务公法实施。   十、联系法律法例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的公法等联系公法进行调理 的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会。   十一、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市往来的新功能，基金 管理东谈主不错在履行适当的圭表后增多相应功能。               九、基金份额的申购与赎回   （一）基金份额的场外申购、赎回   本节内容仅适用于本基金的场外申购、赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可平直手理 场外申购、赎回等基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将 基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、赎回等场外基金业务。   （1）本基金管理东谈主设在深圳、北京、上海、武汉和广州的直销中心。      （2）招商银行股份有限公司的指定网点以及基金管理东谈主指定的其他代销机构营业网点；      （3）本基金管理东谈主的基金网上往来系统（具体业务公法与说明参见联系公告）。      具体销售网点由基金管理东谈主在本招募说明书或联系公告等公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变 更增减基金销售机构或办理本基金申购、赎回的场所，并在基金管理东谈主网站公示。      （1）绽放日及绽放时期      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，绽放日的具体业务办理时期在招募说明书中载明或 另行公告。具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时期，但基金管理 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的公法公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时期变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有 关公法在指定媒介上公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者出动。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回的价钱。      （2）申购、赎回的驱动时期      自 2015 年 11 月 5 日起，本基金转为上市绽放式基金（LOF），绽放日常申购、赎回、出动及按期 定额投资业务。      （3）基金管理东谈主如果对申购、赎回时期进行调理，应报中国证监会备案，在实施日前依照《信息 裸露办法》的接洽公法在指定媒介上公告。      （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净值为基准进行计 算。      （2）“金额申购，份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求。      （3）基金份额持有东谈主赎回时，除基金合同另有公法外，基金管理东谈主按“先进先出”的原则，对该 持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记阐明日历在先的基金份额先赎回，注 册登记阐明日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。      （4）当日的申购与赎回苦求不错在基金管理东谈主公法的时期以内取销。      （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新公法开 始实施前依照《信息裸露办法》的接洽公法在指定媒介上公告。      （1）苦求方式      投资东谈主必须根据销售机构公法的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的苦求。      投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构公法的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时须持 有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登 记机构及基金销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。      （2）苦求的阐明      基金管理东谈主应以往来时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求日（ T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验 苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构公法的其他方式查询苦求真的 认情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求 一定班师，而仅代表销售机构确乎接收到苦求。申购和赎回的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。      基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述公法进行调理，但不得本质影响投资者的正当 权益，并在指定媒介公告。      （3）申购和赎回的款项支付      申购接纳全额缴款方式，若申购资金在公法时期内未全额到账则申购不班师。若申购不班师或无 效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。      投资东谈主 T 日赎回苦求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生深广 赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的接洽条件处理。      （1）本基金对单个基金份额持有东谈主不成就最高申购金额限制。      （2）投资东谈主通过销售机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为 1 元(含申购费)。通过基金管理 东谈主直销中心场外申购本基金，初度最低金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法 律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。各销售机构可根据业务情况 成就高于或就是本公司设定的上述单笔申购最低金额，如果销售机构业务公法公法的最低单笔申购金 额高于 1 元东谈主民币，以销售机构的公法为准。投资者办理联系业务时，请遵照销售机构的具体业务规 定。      投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      （3）场外账户最低余额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基 金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将 被强制赎回。      （4）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当选定 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，调理上述公法申购金额和赎回份额的数目限制。基 金管理东谈主必须在调理前依照《信息裸露办法》的接洽公法在指定媒介上公告。   （1）本基金 A 类基金份额场外申购费率如下：         申购金额 M（元）                    申购费率         M        M≥500 万                      每笔 1000 元   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔远离计较。   本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。本基金的申购用度由本基金 A 类基金份额的 投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   （2）赎回费：本基金 A 类基金份额的场外赎回费率按持有期限递减。通过场外认购、申购的投资 者其份额持有期限以份额实践持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持 有期限从转托管转入阐明日驱动计较。具体费率如下：          持有期限（Y）             场外赎回费率          Y         Y≥2 年               0   本基金 C 类基金份额的场外赎回费率按持有期限递减。具体费率如下：          持有期限（Y）             场外赎回费率          Y         Y≥7 日               0    本基金的赎回用度在投资东谈主赎回本基金份额时收取。本基金的赎回用度由赎回苦求东谈主承担，本基 金坚连续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于连续持有期不少于 7 日的投 资者收取的赎回费总额的 25％归入基金财产，75％用于支付阛阓引申、注册登记费和其他手续费。    （3）本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理东谈主根据《基金合同》的公法确定并在 《招募说明书》中列示。基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后，不错根据《基金合同》的联系约定调理费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的接洽公法在指定媒 介上公告。    （4）基金管理东谈主不错在不违背法律法例公法及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销 规划，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资东谈主按期或不按期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。    （5）在法律法例和基金合同公法的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率的前提下， 设立新的基金份额级别、增多新的收费方式等情况，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，并报中国证 监会备案后修改基金合同并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。    （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律公法的公法。    （1）基金申购份额的计较    A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值    举例，某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.8％，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额＝5，000/（1+0.8％）＝4，960.32 元    申购用度＝5，000－4，960.32＝39.68 元    申购份数＝4，960.32/1.1280＝4，397.45 份    即：某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净 值为 1.1280 元，则可得到 4，397.45 份 A 类基金份额。    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    举例，某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额 净值为 1.1280 元，则其可得到的 C 类基金份额申购份额为：    申购份数＝5，000/1.1280＝4，432.62 份    即：某投资东谈主投资 5，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.1280 元，则可得到 4，432.62 份 C 类基金份额。    （2）基金赎回金额的计较    本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    举例：某基金份额持有东谈主理有本基金 10，000 份 A 类基金份额一年后（未满 2 年）决定赎回，对应 的赎回费率为 0.05％，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回 金额为：    赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元    赎回用度＝11，480×0.05％＝5.74 元    净赎回金额＝11，480－5.74＝11，474.26 元    即：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份本基金 A 类基金份额一年后（未满 2 年）赎回，假定赎回当 日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，474.26 元。    （3）T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当蔓延计较或公告。本基金基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。    （4）申购份额、余额的处理方式：    申购的灵验份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计 算，申购份额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。    （5）赎回金额的处理方式：    赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额 计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。    （二）基金份额的场内申购与赎回    本节内容仅适用于本基金 A 类基金份额通过深圳证券往来所会员单元办理的场内申购和赎回业 务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可平直手理场内申购、赎回业务；登记在注册登记系统中 的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申 购、赎回业务。以下如无专指，均指 A 类基金份额。      具有基金代销业务经验且允洽深圳证券往来所风险贬抑要求的深圳证券往来所会员单元（具体名 单见本基金联系业务公告）。      投资东谈主通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的东谈主民币普通 股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购开户联系内容）。      （1）绽放日及绽放时期      投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所 的正常往来日的往来时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的公法公告 暂停申购、赎回时除外。      基金合同顺利后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时期变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有 关公法在指定媒介上公告。      （2）申购、赎回的驱动时期      自 2015 年 11 月 5 日起，本基金转为上市绽放式基金（LOF），投资东谈主可在绽放日进行基金份额的 申购与赎回。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或者出动。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日 基金份额申购、赎回的价钱。      （3）基金管理东谈主如果对申购或赎回时期进行调理，应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽规 定在指定媒介上公告。      （1）“未知价”原则，申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净值为基准进行计较。      （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求。申购和赎回申报单元 以深圳证券往来所的公法为准。      （3）当日的申购与赎回苦求不错在当日往来扫尾时期前取销，在当日的往来时期扫尾后不得撤 销。   （4）投资东谈主通过深圳证券往来所往来系统办理本基金 A 类基金份额的场内申购、赎回时，需投诚 深圳证券往来所的联系业务公法。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登记结 算有限责任公司对场内申购、赎回业务公法有新的公法，按新公法实施。   （5）基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新公法开 始实施前依照《信息裸露办法》的接洽公法在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的苦求方式   投资东谈主必须根据销售机构公法的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回的苦求。   投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构公法的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时须持 有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登 记机构及基金销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   （2）申购和赎回的款项支付   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在公法时期内未全额到账则申购不班师。若申购不班师或无 效，基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主。   投资东谈主赎回苦求班师后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生深广赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   （3）申购和赎回苦求的阐明   基金管理东谈主应以往来时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求日（ T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验 苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构公法的其他方式查询苦求真的 认情况。若申购不班师，则申购款项退还给投资东谈主。销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求 一定班师，而仅代表销售机构确乎接收到苦求。申购和赎回的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述公法进行调理，但不得本质影响投资者的正当 权益，并最迟于驱动实施前 3 个就业日在指定媒介及基金管理东谈主网站公告。   （1）投资东谈主通过会员单元办理场内申购本基金，单笔最低申购金额为 1，000 元，同期申购金额必 须是整数金额。   （2）基金份额持有东谈主办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。   （3）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当选定 设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切 实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。   （4）基金管理东谈主、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限责任公司可根据阛阓情况，在不违背 联系法律法例公法的前提下，调理上述限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息裸露办法》的接洽 公法在指定媒介上公告。   （1）本基金场内申购费率如下：     申购金额 M（元）               申购费率     M    M≥500 万                 每笔 1000 元   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔远离计较。   本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。本基金的申购用度不列入基金财产，主要用 于本基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度。   （2）赎回费：   本基金的场内赎回费率按持有期限递减，具体费率如下：               持有期限（Y）                   场内赎回费率                    Y＜7 日                  1.5%                    Y ≥7 日                 0.1%   本基金的赎回用度在投资东谈主赎回本基金份额时收取。本基金的赎回用度由赎回苦求东谈主承担，本基 金坚连续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对于连续持有期不少于 7 日的投 资者收取的赎回费总额的 25％归入基金财产，75％用于支付阛阓引申、注册登记费和其他手续费。   （3）本基金的申购费率、申购份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费 方式由基金管理东谈主根据基金合同的公法确定，并在招募说明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约 定的范围内调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的 接洽公法在指定媒介上公告。   （4）基金管理东谈主不错在不违背法律法例公法及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销 规划，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投资东谈主按期或不按期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当 调低基金申购费率和基金赎回费率。   （5）在法律法例和基金合同公法的范围内，在不提高现存基金份额持有东谈主适用的费率的前提下， 设立新的基金份额级别、增多新的收费方式等情况，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商，并报中国证 监会备案后修改基金合同并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。具体处理原则与操作表率遵照联系法律法例以及监管部门、自律公法的公法。   （1）基金申购份额的计较   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额计较结果保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。   举例：某投资东谈主通过场内投资 10，000 元申购本基金，对应的申购费率为 0.8％，假定申购当日基 金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10，000/（1＋0.8％）＝9，920.63 元   申购用度＝10，000－9，920.63＝79.37 元   申购份额＝9，920.63/1.0250＝9，678.66 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得份额为 9，678 份，整数位后一丝部分的申购份 额对应的资金返还给投资东谈主。具体计较公式为：   实践净申购金额=9，678×1.0250=9，919.95 元   退款金额＝10，000－9，919.95－79.37＝0.68 元   即：投资东谈主投资 10，000 元从场内申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可 得到基金份额 9，678 份，退款 0.68 元。   （2）基金赎回金额的计较   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。   举例：某投资东谈主从场内赎回本基金 10，000 份基金份额，持有期为 1 个月，对应赎回费率为      赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元      赎回用度＝11，480×0.1％＝11.48 元      净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元      即：投资东谈主从深圳证券往来所场内赎回本基金 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 司的接洽业务公法。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限责任公 司对场内申购、赎回业务公法有新的公法，将按新公法实施。      （三）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相遁入 50%鸠合度的情形时。 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购申 请。      发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根 据接洽公法在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的 申购款项将退还给投资东谈主，基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构及基金销售机构等不承担由 此产生的利息等任何损失。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理，并依 照接洽公法进行公告（但联系暂停申购公告另有公法的从其公法实施）。      （四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主 应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应 将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可展期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当 日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并 公告。   （五）深广赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金出动中转出苦求份额 总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入苦求份额总和后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份 额的 10％，即觉得是发生了深广赎回。   当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部分展期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回圭表实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有宝贵或觉得因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接 赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自 动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受 基金的赎回苦求；也曾阐明的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指 定媒介上进行公告。   （4）若基金发生深广赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跳跃上一绽放日基金总份额 10%以上 的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理赎回苦求。对其他赎回苦求 东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主跳跃 10% 的赎回苦求按比例阐明。对当日未予阐明的赎回苦求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持 有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销；选拔展期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东谈主应在 2 日内通过指定媒介刊登公告。同期以邮 寄、传真或招募说明书公法的其他合理方式汇报基金份额持有东谈主，并说明接洽处理方法。   （六）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 购或赎回公告，并公告最近一个绽放日的基金份额净值。   （七）基金出动   基金管理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的公法决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，联系公法由基金管理东谈主届时根据联系法律 法例及本基金合同的公法制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。   （八）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非往来 过户以及注册登记机构招供、允洽法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划转的 主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据生 效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来 过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系良友，对于允洽条件的非往来过户苦求按基金注册登 记机构的公法办理，并按基金注册登记机构公法的圭臬收费。      （九）基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。      （十）按期定额投资规划      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体公法由基金管理东谈主另行公法。投资东谈主在办 理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或 更新的招募说明书中所公法的按期定额投资规划最低申购金额。      （十二）基金的冻结妥协冻      基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认 可、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或是基金份额被冻结的，对冻结部分产生的 权益一并冻结。      （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法或相 关公告。                      十、基金的投资      （一）基金的投资      通过严格的风险贬抑及积极的投资策略，用功最大限制得回高于功绩相比基准的收益。      本基金通过无邪运用债券投资策略，在严格贬抑投资风险的前提下，已毕基金资产的永久稳健增 值。      本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中小企业 私募债、短期融资券、可转债、分离往来可转债、资产扶持证券、债券回购等；同期投资于股票、权 证等权益类证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的 联系公法）。      基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%；股 票等权益类证券的投资比例不跳跃基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，不错将其 纳入投资范围。   （1）资产配置策略   在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济神气、经济周期所处阶段、国表里经济神气瓜分析，结 合债券阛阓合座收益率弧线变化、股票阛阓合座走势预判等，选拔配置合适的大类资产，并动态调理 大类资产之间的比例。   （2）债券投资策略   本基金无邪应用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、债券选拔策略等，在合理管 理并贬抑组合风险的前提下，最大化组合收益。   本基金将通过从上至下的组合久期管理策略，以已毕对组合利率风险的灵验贬抑。基金管理东谈主将 根据对宏不雅经济周期所处阶段过火他联系因素的研判调理组合久期。如果预期利率下降，本基金将增 加组合的久期，以较多地得回债券价钱上升带来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将镌汰组 合的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。   收益率弧线的体式变化是判断阛阓合座走向的依据之一，本基金将据此调理组合长、中、短期债 券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的瞻望，应时接纳枪弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进 行动态调理。   本基金将接纳骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分析，在可选的 标的久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其 剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅的下滑，从而得回较高的成本收益； 即使收益率弧线上升或进一步变陡，这一策略也大约提供更多的安全旯旮。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得回的资金投资于债券，利用杠 杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，结合信用品级、流动性、选拔权条 款、税赋特色等因素，确定其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债券进行投资。   ①可出动债券投资策略   可出动债券是介于股票和债券之间的投资品种，具有抵御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特 征。本基金率先将根据对债券阛阓、股票阛阓的相比分析，选拔股性强、债性弱或特征相背的可转债 列入当期可转债中枢库，然后对具体个券的股性、债性作念进一步分析相比，优选最合适的券种插足组 合，以获取逾额收益。   在选拔可出动债券品种时，本基金将与本公司的股票投研团队积极结合，深刻研究，用功选拔被 阛阓低估的品种，来构建本基金可出动债券的投资组合。   ②中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一按期限还本付息的公司债 券。由于其非公开性及条件可协商性，深广具有较高收益。本基金将深刻研究刊行东谈主资信及公司运营 情况，与中小企业私募债券承销券商细巧结合，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金 主要接纳买入并持有策略，在投资过程中密切监控债券信用品级或刊行东谈主信用品级变化情况，用功规 避可能存在的债券失约，并获取逾额收益。   对于含认股权证及可转股条件的中小企业私募债券，本基金将遵照以下投资原则：   a. 刊行时无法确定刊行主体是否不错在往来所上市的品种，本基金将视其为普通中小企业私募 债，主要以债项属性为基础进行投资决策。在持有过程中，除非刊行主体已毕上市，不然本基金将遵 循这一原则，不进行认股权证的应用或者转股操作。   b. 刊行时也曾确定刊行主体可在往来所上市的中小企业私募债，本基金在投资时候会在债项属性 的基础上，结合联系认股权证或转股条件进行分析，接纳相应的模子进行投资。   c. 在持有过程中，如果刊行主体已毕往来所上市，本基金将分析联系认股权证或转股条件的价 值，并结合债项属性制定投资决策，根据阛阓情况及进行相应的投资操作。   （3）资产扶持证券等品种投资策略   资产扶持证券包括资产典质贷款扶持证券（ABS）、住房典质贷款扶持证券（MBS）等，其订价受 多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条件、扶持资产的组成及质料、提前偿还率等。   本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等数目化方法，对资产 扶持证券进行订价，评估其内在价值进行投资。   （4）股票投资策略   本基金根据新股刊行东谈主的基本情况，结合对认购中签率和新股上市后透露的预期，严慎参与新股 申购。   本基金通过详尽分析上市公司的行业地位、竞争上风、盈利智商、成长性、估值水对等多种因素， 精选具备较高成长性及估值合理的股票构建股票资产组合。   本基金功绩相比基准：中债详尽指数收益率   中债详尽指数样本具有闲居的阛阓代表性，涵盖主要往来阛阓、不同刊行主体和期限的债券，是 中国面前最巨擘、应用最广的债券指数之一，适结合为本基金的功绩相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的功绩相比基准推出，或者 是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东谈主不错在与基金托管东谈主协商一致， 并报中国证监会备案后变更本基金功绩相比基准并实时公告，而无需基金份额持有东谈主大会审议。   本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金、股票型基 金，为证券投资基金中的低风险品种。   基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不蜕变本基金的本质性风险 收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （二）投资决策依据   （三）投资决策经由 司总司理或指定东谈主员召集。如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会 会议。 括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经 理的寂然判断；大数据与金融工程部的分析讲述等。 易员，往来员收到基金投资指示后准确乎施。 小组）提供联系分析讲述。   （四）投资退却步履与限制      （1）承销证券；      （2）向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽责任的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有公法的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债 券；      （6）买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有其 他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      （7）从事内幕往来、把握证券往来价钱过火他不正直的证券往来行动；      （8）依照法律法例接洽公法，由中国证监会公法退却的其他行动。      （1）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；      （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产扶持证券的比例，不得跳跃基金资产净值的      （3）本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；      （4）本基金持有的消失（指消失信用级别）资产扶持证券的比例，不得跳跃该资产扶持证券范围 的 10％；      （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产扶持证券，不得跳跃其各类 资产扶持证券揣测范围的 10％；      （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶持证券。基金持有资产扶持证 券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；      （7）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40％；      （8）基金管理东谈主管理的全部公募基金投资于一家企业刊行的单期中期单子揣测不跳跃该期证券的      （9） 本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的 10％；      （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不允洽前述所公法比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上 市公司可流畅股票的 15%；      （13）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市 公司可流畅股票的 30%。      除上述第（6）、（10）、（11）条外，因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不允洽上述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理。      基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的接洽约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起驱动。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当圭表后，则 本基金投资不再受联系限制。      （五）基金管理东谈主代表基金应用鼓励权利及债权东谈主权利的处理原则及方法      （六）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法。      （七）基金的投资组合讲述（未经审计）      基金管理东谈主的董事会、董事保证本讲述所载良友不存在子虚记录、误导性述说或要紧遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带的法律责任。      基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同公法，于 2023 年 07 月 19 日复核了本讲述中的 财务主义、净值透露和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏。      本讲述中财务良友未经审计。      本讲述期自 2023 年 04 月 01 日起至 2023 年 06 月 30 日止。 序号             技俩             金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      10，138，494.08           16.31      其中：债券                      46，455，848.51           74.71      资产扶持证券                                 -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -               - （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码          行业类别              公允价值（元）                                                        （%）  A   农、林、牧、渔业                                  -             -  B   采矿业                                       -             -  C   制造业                             6，576，597.30         13.02  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应      业                                         -             -  E   建筑业                               328，950.00          0.65  F   批发和零卖业                                    -             -  G   交通运输、仓储和邮政业                               -             -  H   住宿和餐饮业                                    -             -  I   信息传输、软件和信息时间服务业                 2，174，708.78          4.31  J   金融业                               205，912.00          0.41  K   房地产业                                      -             -  L   租出和商务服务业                                  -             -  M   科学研究和时间服务业                        276，102.00          0.55  N   水利、环境和全球设施管理业                     237，600.00          0.47  O   住户服务、修理和其他服务业                             -             -  P   素质                                        -             -  Q   卫生和社会就业                                   -             -  R   文化、体育和文娱业                         338，624.00          0.67  S   详尽                                        -             -           揣测                                                 10，138，494.08       20.07 （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                           占基金资产净值比例  序号            股票代码           股票称号      数目（股）            公允价值（元）                                                                              （%）  序号                 债券品种             公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                                     -                            - 序号        债券代码           债券称号        数目（张）       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1）本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3）本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案窥察，或在讲述编制日前一 年内受到公开评述、处罚的情形   江苏银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到中国东谈主民银行的处罚。   兴业银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到中国银行保障监督管理委员会的处罚。   上海浦东发展银行股份有限公司在讲述编制日前一年内受到国度外汇管理局上海市分局、上海市 阛阓监督管理局的处罚。   以上证券的投资已实施里面严格的投资决策经由，允洽法律法例和公司轨制的公法。 （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同公法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同公法的证券备选库。 （3）其他资产组成  序号             称号                  金额（元） （4）讲述期末持有的处于转股期的可出动债券明细  序号     债券代码     债券称号    公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） （5）讲述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6）投资组合讲述附注的其他翰墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合讲述中数字分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                             十一、基金的功绩    基金管理东谈主承诺以浑厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其将来透露。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    基金合同顺利以来的投资功绩过火与同期基准的相比如下表所示：    丰和 A 类                                   功绩相比基准                     净值增长率标 功绩相比基准             净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3              2-4                     准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日    注：鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）由鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金转型而 成。鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金于 2012 年 11 月 5 日成立，自 2015 年 11 月 5 日 起，投资交易《鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金合同》顺利。    丰和 C 类                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3                  2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                              十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过火他 投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东谈主根据联系法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。    （四）基金财产的刑事责任    基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主防守。基金管 理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金财 产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得 互相抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责任，其债权东谈主不得对基金财产应用请求 冻结、扣押和其他权利。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过火他接洽公法刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制实施。                   十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例公法需要对外裸露基金 净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产。   （三）估值方法 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘 价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调理最近往来市价，确定公允价钱。   （1）对在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（法律法例另有公法的除外），考中第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往来所阛阓上市往来的可出动债券，按估值日收盘价减去可出动债券收盘价中所含债券 应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往来所阛阓挂牌转让的资产扶持证券和私募债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的消失股票的估值方法 估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁按期的股票，消失股票在往来所上市后，按往来所上市的消失股票的 估值方法估值；非公设备行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会接洽公法确定公允价值。      （4）中小企业私募债券不错接纳中国债券信息网提供的私募债券价钱进行估值。如阛阓上有其他 渠谈不错提供私募债券价钱，则接纳最能反应其公允价值的价钱进行估值。如阛阓上无法获取私募债 券的价钱或联系价钱难以准确计量私募债券的公允价值，则接纳按成本法进行估值。如联系法律法例 以及监管部门有最新公法的，从其公法。      如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应中小企业私募债券公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。      法律法例另有公法的，从其公法。 性。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律法例的 公法或者未能充分退换基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因，两边协商处罚。      根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。      （四）估值圭表 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有公法的，从其公法。      每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按公法公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目 的查对同期进行。      （五）估值失实的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、或投资 东谈主自身的错误形成差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误的责任东谈主应当对由于该差错遇到损不当事 东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差 错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不成意象、不成幸免、 不成克服，则属不可抗力，按照下述公法实施。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来良友灭失或被失实处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错责任方应实时融合各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损 失的，由差错责任方对平直损失承担抵偿责任；若差错责任方也曾积极融合，何况有协助义务确当事 东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。差错责任方支吾更正的情况向接洽 当事东谈主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对差错的接洽平直 当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责任方仍支吾差错负 责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受 损方”），则差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求返还欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额 部分支付给差错责任方。   （4）差错调理接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错责任方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主错误形成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主错误形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行抵偿 时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的接洽用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按公法对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任，则基金管理东谈主有权向出现 错误确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的平直损失。      （7）按法律法例公法的其他原则处理差错。      差错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；      （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和抵偿损失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向接洽当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合 理的措施防止损失进一步扩大。      （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25％时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5％时，基金管理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案。      （3）因基金份额净值计较失实，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔 付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。      （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统成就而产生的净值计较尾差，以基金管理东谈主计较 结果为准。      （5）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。      （六）暂停估值的情形 蔓延估值； 应当暂停基金估值；      （七）基金净值的阐明      用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往来扫尾后计较当日或国度法律法例公法需要对外裸露基金净值的 非就业日的基金资产净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 失实处理。 更、阛阓公法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选定必要、适当、合理的措施进行查验，但 未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿责任。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施放松或放弃由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                  十四、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扫尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   （1）在允洽接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每次收益分拨比 例不得低于该次可供分拨利润的 30％，若基金合同顺利发火 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式：基金收益分拨方式分为现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成；场内的基金份额只可选定现款红利的分拨方式，投资东谈主不成选拔其他的分成方式，具体收益分 配圭表等接洽事项遵照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限责任公司的联系公法；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于收取用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同；本 基金消失类别的每份基金份额享有同瓜分拨权。   （5）法律法例或监管机关另有公法的，从其公法。   （四）收益分拨有贪图      基金收益分拨有贪图中应载明收益分拨基准日以及扫尾收益分拨基准日的可供分拨利润、      基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。      （五）收益分拨有贪图真的定、公告与实施      本基金收益分拨有贪图由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得跳跃 15 个就业 日。      在收益分拨有贪图公布后，基金管理东谈主依据具体有贪图的公法就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。      （六）基金收益分拨中发生的用度      本基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担，当投资者的现款红利小 于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资者的现款红利按除 息日的基金份额净值自动转为基金份额。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                       十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8％年费率计提。管理费的计较方法如下：      H＝E×0.8％÷已往天数      H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主和基金托管东谈主两边查对 后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2％的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2％÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主和基金托管东谈主两边查对 后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度讲述中对该项用度 的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.4%÷已往天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金份额销售服务费划款 指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取并付给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券公法，按用度实践支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调理   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协商酌情责难基金管理费、基金托管费、基金销售服务费，此项调理 不需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊 登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公告。   （六）基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的公法，履行征税义务                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《基金合同》 过火他接洽公法。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会公法的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 公法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会公法时期内，将应予裸露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者大约按 照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息良友。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的公法及具体圭表，说明基金家具的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金 合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等行动中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》顺利后，基金家具良友纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内， 更新基金家具良友纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具良友纲目其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料纲目。      基金管理东谈主应将基金招募说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。      《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往来的，基金管理 东谈主应当至少每周在指定网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。      在驱动办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来的，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放 日/往来日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽放日/往来日的各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度终末一日 的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息良友。      基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往来日内，在指定媒介裸露所投资中小企业 私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。      基金管理东谈主应当在年度讲述、中期讲述和基金季度讲述等按期讲述和招募说明书等文献中裸露中 小企业私募债券的投资情况。      基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在指定网 站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过具有证 券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在指定 网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在指 定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度报 告。      基金管理东谈主应当在中期讲述和年度讲述中裸露基金组合伙产情况过火流动性风险分析等。      讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期讲述“影响投资者决策的其他症结信息”项下裸露该投资者的 类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变化情况及家具的脱落风险。      本基金发生要紧事件，接洽信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指定报刊和 指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）基金合同间隔、基金计帐；      （3）出动基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金管理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的实践贬抑东谈主变更；      （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；      （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；      （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；      （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚；      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实践贬抑东谈主或者与 其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来事项，但 中国证监会另有公法的除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；      （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金驱动办理申购、赎回；      （18）本基金发生深广赎回并展期办理；      （19）本基金连气儿发生深广赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；      （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；      （23）基金间隔上市往来；      （24）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会公法的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓爽脆传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主知 悉后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将接洽情况立即讲述中国证监会、基金上市往来的证券往来 所。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并赐与公 告。      基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在指定报刊 上。      本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的公法 进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的公法。      （六）信息裸露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管 理信息裸露事务。      基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当允洽中国证监会联系基金信息裸露内容与神气准则 等法例的公法。      基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲述、更新的招募说明 书、基金家具良友纲目、基金计帐讲述等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准 确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球媒介裸露 信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介和基金上市往来的证券往来所网站裸露信息，何况在不同 媒介上裸露消失信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息 裸露服务的质料。具体要求应当允洽中国证监会及自律公法的联系公法。前述自主裸露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例公法将信息置备于 公司住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息裸露事项以法律法例公法及本章从简定的内容为准。                      十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券 法》公法的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计倡导。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回公法适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投资运作主义和基 金功绩主义时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调理，因资产 流动性受限等中国证监会公法的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。      （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，选定将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      间隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国证券法》公法的司帐师事务所进行 审计并裸露专项审计倡导。      （五）侧袋机制的信息裸露      在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。      基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分公法的基金净值信息裸露方式和频率裸露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额 净值。      侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期讲述中裸露讲述期内特定资产处置进展情况，披 露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。      （六）本部分对于侧袋机制的联系公法，但凡平直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律 法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管公法针对侧袋机制的内容 有进一步公法的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，可平直对本部天职容进行 修改和调理，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    十九、风险揭示   本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金，但高于普通债券型基金。本基金的 风险主要包括阛阓风险、上市往来风险、上市公司计划风险、管理风险、流动性风险过火他风险。   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 过火他风险等。   （一）系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府接洽证券阛阓的政策发生要紧变化或是有症结的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   利率风险是指由阛阓利率变化给投资者带来收益损失的可能性。债券是一种法定的契约，大多数 债券的票面利率是固定不变的，当阛阓利率上升时，会诱导一部分资金流向银行储蓄等其他金融资 产，减少对债券的需求，债券价钱将下落；当阛阓利率下降时，一部分资金流回债券阛阓，增多对债 券的需求，债券价钱将飞腾。一般而言，投资购买的债券离到期日越长，则利率变动对债券价钱的影 响越大，其利率风险也相对越大。   基金收益的一部分将通过现款局面来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响而下降，从 而使基金的实践投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会责难，再投资的风险加大。当利率上升时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会上升。   （二）非系统性风险   非系统性风险是指个别证券脱落的风险，包括上市公司计划风险、信用风险等。   公司的计划受多种因素影响。基金所投资债券对应的公司计划不善，大约用于分拨的利润减少， 公司无法偿还债券利息的风险。天然本基金可通过散布化投资减少这种非系统性风险，但并不成十足 放弃该种风险。   同期，公司计划不善也将导致其股票价钱下落，对本基金的股票投资带来相应损失的风险。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司如果因为某种原因不成十足践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的弃世。广 义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。   （三）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济神气、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技巧和管理时间等联系性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （四）流动性风险   基金可能濒临基金资产不成连忙、低成腹地转化成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱往来而引起损失的可能性。为 应付投资者的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资标的的已毕。后者是指在绽放式基金往来过程中，可能会发生深广赎回的情形，深广赎回可能会产 生基金仓位调理的宝贵，导致流动性风险，甚而影响基金单元净值。   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型往来场所，主 要投资对象为具有邃密流动性的固定收益类证券及股票类证券等。同期本基金基于散布投资的原则在 行业和个券方面未有高鸠合度的特征，详尽评估在正常阛阓环境下本基金拟投资阛阓、行业及资产的 流动性邃密，流动性风险相对可控。   绽放式基金要随时支吾投资东谈主的赎回，如果基金资产不成连忙转化成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生深广赎回时，如果基金资产 变现智商差，可能会产生基金仓位调理的宝贵，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险 管理器用，对赎回苦求等进行限度调理，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施，包 括但不限于展期办理深广赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理器用时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   当基金出现深广赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部分展期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回圭表实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有宝贵或觉得因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当 按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接 赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回申 请与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自 动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生深广赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受 基金的赎回苦求；也曾阐明的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指 定媒介上进行公告。   （4）若基金发生深广赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主跳跃上一绽放日基金总份额 10%以上 的赎回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错展期办理赎回苦求。对其他赎回苦求 东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）和大额赎回苦求东谈主 10%以内的赎回苦求在当日根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分展期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主跳跃 10% 的赎回苦求按比例阐明。对当日未予阐明的赎回苦求进行展期办理。对于未能赎回部分，基金份额持 有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被取销；选拔展期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回申 请时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于灵验抨击并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金按期讲述中裸露讲述期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不行为特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      （五）上市往来风险      本基金在在深圳证券往来所上市往来。基金价钱受到供求关系的影响，本基金份额阛阓往来价钱 与基金份额净值可能会出现较大背离，从而平直或蜿蜒地给投资者形成损失；由于上市期间可能因信 息裸露导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往来敌手不及 导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或持有东谈主 数不餍足上市条件时，本基金存在暂停上市或间隔上市的可能。      （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓深广规 律等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方 法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配检会。      （七）其他风险                     二十、基金的间隔与计帐      （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 就业主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法律倡导书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有贪图，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 二十一、基金合同的内容摘记   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金份额持有东谈主的权利为：   消失类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 机构、其他基金份额持有东谈主处得回的欠妥得利；   基金管理东谈主的权利   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金管理东谈主的权利为： 转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同公法的范围内决定和调理基金的除调高托管费率和管 理费率之外的联系费率结构和收费方式； 规公法的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时陈诉中国证监会，并采 取必要措施保护基金及联系当事东谈主的利益； 为进行必要的监督和查验； 督和查验；   基金管理东谈主的义务   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金管理东谈主的义务为： 赎回和登记事宜； 金财产； 管理东谈主的财产互相寂然，对所管理的不同基金远离管理，远离记账，进行证券投资； 托第三东谈主运作基金财产； 文献的公法； 接洽公法另有公法外，在基金信息公开裸露前应予秘密，不得向他东谈主泄露； 金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 其抵偿责任不因其退任而解任； 偿； 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受理；      基金托管东谈主的权利      根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金托管东谈主的权利为： 公法的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时陈诉中国证监会；   基金托管东谈主的权利   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金托管东谈主的权利为： 公法的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应实时陈诉中国证监会；   基金托管东谈主的义务   根据《基金法》过火他接洽法律法例，基金托管东谈主的义务为： 专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 托第三东谈主托管基金财产； 露前应予秘密，不得向他东谈主泄露； 要方面的运作是否严格按照基金合同的公法进行；如果基金管理东谈主有未实施基金合同公法的步履，还 应当说明基金托管东谈主是否选定了适当的措施； 购、赎回价钱； 会； 构，并汇报基金管理东谈主；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      召开事由 （含 10％，下同）的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）提议时， 应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）间隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）出动基金运作方式；      （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或销售服务费，但法律法例要求提高该等酬金圭臬 的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）间隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所间隔上市的除外；      （9）变更基金投资标的、范围或策略（法律法例、中国证监会和基金合同另有公法的除外）；      （10）变更基金份额持有东谈主大会圭表；      （11）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会公法的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》公法的范围内调理本基金的申购费率或收费方式、调低赎回费 率；      （4）在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的情况下，增多或减少份额类别，或调理基金份额 类别成就公法；      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （7）按照法律法例和《基金合同》公法不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。      会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份 额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10％以上（含 10％）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抨击、侵扰。   召开基金份额持有东谈主大会的汇报时期、汇报内容、汇报方式 大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、场所和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时期和场所；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 汇报中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、请托的公证机关过火接洽方式和接洽 东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管理东谈主到指定场所对表决倡导的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面汇报基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决倡导的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决效力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：      （1）到会的基金份额持有东谈主身份讲解及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份讲解、请托东谈主理有基金 份额的凭证及授权请托代理手续完备，到会者出具的联系文献允洽接洽法律法例和基金合同及会议通 知的公法，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的注册登记良友相符。      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）。 投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。      在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个就业日内连气儿公布联系辅导性公 告；      （2）召集东谈主按基金合同公法汇报基金托管东谈主或/和基金管理东谈主（远离或共同称为“监督东谈主”）到 指定场所对书面表决倡导的计票进行监督；      （3）召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议汇报公法的方式收取和统计基金份额持有东谈主的 书面表决倡导，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经汇报拒不到场监督的，不影响表决效力；      （4）本东谈主平直出具书面倡导和授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额占 权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）以上；      （5）平直出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面倡导的代理东谈主提交的持有基金 份额的凭证、授权请托书等文献允洽法律法例、基金合同和会议汇报的公法，并与注册登记机构记录 相符。      （6）会议汇报公布前报中国证监会备案。 现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的 圭表进行。      议事内容与圭表      （1）议事内容为本基金合同公法的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。      （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10％以上的基金份额 持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议汇报前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案。      （3）对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：      关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，何况不超出法律法例 和基金合同公法的基金份额持有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不允洽上述要求的，不提 交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基 金份额持有东谈主大会上进行解释和说明。      圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的圭表性问题作念出决定。如将其提案进行 分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就圭表性问题提请 基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。      （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大 会审议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份 额持有东谈主大会审议通过，就消失提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。 法律法例另有公法的除外。      （5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的汇报后，如果需要对原有提案进行修改，应当 在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照公法圭表晓示会议议事圭表及闪耀事项，确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决 议。      大会由召集东谈主授权代表主理。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主理大会的情况下，由基 金托管东谈主授权代表主理；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50％以上（含 50％）多数选举产生又名代表行为该次基金 份额持有东谈主大会的主理东谈主。      召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份证 号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、请托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。      （2）通信方式开会      在通信表决开会的方式下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日历后第 2 个 就业日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部灵验表决并形成决议。如监督东谈主经汇报但断绝 到场监督，则在公证机关监督下形成的决议灵验。      表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。出动基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔基金合同 以极度决议通过方为灵验。 议汇报公法的书面表决倡导即视为灵验的表决，表决倡导婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   计票   （1））如基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会 的主理东谈主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代 表与基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的 授权代表未出席，则大会主理东谈主可自行选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票结果。   （3）如大会主理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会主理东谈主未进 行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主理东谈主晓示的表决结果有异议，其有权在 晓示表决结果后立即要求重新盘货，大会主理东谈主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅 限一次。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，，则大会召集东谈主可自行 授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证，不影响计票和表决结果。   实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一）通过； 二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议倡导之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施顺利的基金份额持有东谈主大会的决议。顺利的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （三）基金合同变更和间隔的事由、圭表   《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利之日起在指定媒介公告。   《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔：   （四）争议处罚方式   对于因基金合同的坚毅、内容、履行妥协释或与基金合同接洽的争议，基金合同当事东谈主应尽量通 过协商、统一路线处罚。不肯或者不成通过协商、统一处罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁场所为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵循各自的职责，连接诚实、用功、尽责地履行基金合同公法 的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和注册登记机构办公场 所查阅，但其效力应以基金合同原来为准。                   二十二、基金托管左券的内容摘记   （一）托管左券当事东谈主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成速即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   计划范围：接管公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债 券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结 算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调 查、商讨、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民银行批准的其他业务。      组织局面：股份有限公司      注册成本：东谈主民币 252.20 亿元      存续期间：连续计划      （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务核查 督。      （1）本基金将投资于以下金融器用：      本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中小企业 私募债、短期融资券、可转债、分离往来可转债、资产扶持证券、债券回购等；同期投资于股票、权 证等权益类证券以及法律、法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会的 联系公法）。      （2）本基金不得投资于联系法律、法例、部门门径及《基金合同》退却投资的投资器用。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围。      对基金管理东谈主发送的不允洽基金合同公法的投资步履，基金托管东谈主不错断绝实施，并书面汇报基 金管理东谈主；对于也曾实施的投资，基金托管东谈主发现该投资步履不允洽基金合同的公法的，基金托管东谈主 应书面汇报基金管理东谈主进行整改，并将该情况讲述中国证监会。      （2）基金托管东谈主根据接洽法律法例的公法及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。 基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管理东谈主应预先向基金托管东谈主提供投资品种 池，以便基金托管东谈主对基金实践投资是否允洽基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。      本基金的投融资比例：      基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的 80%；股 票等权益类证券的投资比例不跳跃基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      本基金投资组合遵照以下投资限制： 本基金持有的全部资产扶持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；本基金持有的消失（指消失 信用级别）资产扶持证券的比例，不得跳跃该资产扶持证券范围的 10％； 产扶持证券揣测范围的 10％； 期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不允洽前述所公法比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 司可流畅股票的 15%； 司可流畅股票的 30%；   对于除上述第 5）、7）、8）条外，因证券阛阓波动、基金范围变动等原因导致基金的投资不符 合基金合同的约定的，基金管理东谈主应在 10 个往来日内进行调理，以达到上述圭臬。法律、法例另有规 定时，从其公法。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的公法为准。如法律法例或监管部门取 消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受极度限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的接洽约 定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起驱动。 资退却步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资退却步履和关联往来进行 监督。根据法律法例接洽基金退却从事关联往来的公法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与 本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单。 基金管理东谈主和基金托管东谈主有责任确保关联往来名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。      若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法例退却基金从事的关联 往来时，如基金托管东谈主提醒基金管理东谈主后仍无法阻扰关联往来发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会 讲述。对于基金管理东谈主已成交的关联往来，基金托管东谈主事前无法阻扰该关联往来的发生，只可进行事 后结算。基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会讲述。 督。      基金投资银行按期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的公法及基金合同的约定，确定允洽条件 的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的往来对 手是否允洽接洽公法进行监督。      本基金投资银行入款应允洽如下公法：      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目及 核算的真正、准确。      （2）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系左券、账户资 料、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。      （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、《运作办法》等 接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支付结算等的各项公法。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主在选拔入款银行时违背接洽法律法例的公法及基金合同的约定，应及 时以书面局面汇报基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在 应立即讲述中国证监会，同期汇报基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或断绝结算，若基金管理东谈主拒不执 行形成基金财产损失，基金托管东谈主不承担任何责任。 问题的汇报》等接洽法律法例的公法。      （1）基金管理东谈主应在基金初度投资中小企业私募债券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会 批准的接洽基金投资中小企业私募债券的投资决策经由、风险贬抑轨制、流动性风险处置预案、信用 风险处置预案等。      基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个就业日内，以书面或其他两边 招供的方式阐明收到上述良友。      （2）基金管理东谈主对本基金投资中小企业私募债券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极有 效的措施，在合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或阛阓发生剧烈变动 等原因而导致基金现款盘活宝贵时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。      （3）基金托管东谈主有权根据基金管理东谈主制定的风险贬抑轨制对基金管理东谈主投资中小企业私募债券的 额度和比例进行监督。如果基金管理东谈主对相应风险贬抑轨制进行修改的，应实时改造后汇报基金托管 东谈主。      （4）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否允洽比例限制进行过后监督，如发现特别情 况，应实时以书面局面汇报基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基 金管理东谈主接到汇报后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处罚措施。基金托管东谈主有权随时对所汇报 事项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。      如因阛阓变化，基金管理东谈主投资的中小企业私募债券跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主在 10 个往来日内将中小企业私募债券调理至公法的比例要求。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业圭臬的、经安详选 择的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管 理东谈主有责任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管理 东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔往来敌手。基金托管东谈主监 督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金管理东谈主 不错调理往来敌手名单，但应将调理结果至少提前一个就业日书面汇报基金托管东谈主。新名单确定前已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓需 要临时调理银行间债券往来敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生 往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商处罚。      基金管理东谈主负责对往来敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的往来公法进行往来，并负责处罚因 往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金管理东谈主确定的时期内仍未承担 失约责任过火他联系法律责任的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来敌手 追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金管理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损成仇责任。 《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券接洽问题的汇报》等接洽法律法例公法。      （1）本左券所称的流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不十足一致，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁 按期的可往来证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司 或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或宇宙银行间债券阛阓往来 的证券。   基金参与非公设备行证券的认购，不得预支任何局面的保证金，法律法例或中国证监会另有公法 的除外。   基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券，且锁按期不得跳跃本基金的剩余期限。   （2）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准 的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险贬抑轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理 东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受 限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个就业日将上述良友书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有满盈的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个就业日内，以书面或其他两边 招供的方式阐明收到上述良友。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选定积极灵验的措施，在 合理的时期内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基金深广赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致 基金现款盘活宝贵时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责任。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律法例要求的接洽书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、完好，并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有满盈的时期进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供接洽证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响 认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担责任。   （4）基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》、《托管左券》审核基金管理东谈主投资流畅受限证券 的步履。如发现基金管理东谈主违背了《基金合同》、《托管左券》以过火他联系法律法例的接洽公法， 应实时汇报基金管理东谈主，并陈诉中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主 有权对基金管理东谈主的非法、违纪以及违背《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予实施，独立即 汇报基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得乌有施时，基金托管东谈主应向中 国证监会讲述。 慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东谈主根据法律、法例、监管部门的公法，制定 基金投资中期单子联系轨制（以下简称“《轨制》”），以表率对中期单子的投资决策经由、风险控 制。基金管理东谈主《轨制》的内容与本左券不一致的，以本左券的约定为准。   （1）基金投资中期单子应遵照以下投资限制： 基金投资固定收益类证券的联系比例及期限限制；   （2）基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否允洽比例限制进行过后监督，如发现特别情况，应实时以书 面局面汇报基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到通 知后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处罚措施。基金托管东谈主有权随时对所汇报县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （3）如因阛阓变化，基金管理东谈主投资的中期单子跳跃投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理 东谈主在 10 个往来日内将中期单子调理至公法的比例要求。 计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料 中登载基金功绩透露数据等进行监督和核查。 和本托管左券的公法，应实时以电话提醒或书面辅导等方式汇报基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应 积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到汇报后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面汇报，基金管理东谈主应以书面局面给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 讲述中国证监会。 实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管理东谈主应在公法时期内回报并改正，或就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向 中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联悉数据良友和轨制等。 公法，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金管理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主 承担。 限期纠正。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 迟实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本左券过火他有 关公法时，应实时以书面局面汇报基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面汇报后应实时查对并以 书面局面给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管理东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管 理东谈主汇报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。 行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在公法时期内回报并改正，或 就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系良友以供基金管理东谈主核查托管 财产的完好性和真正性。 期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   （四）基金财产的防守   （1）基金财产应寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全防守基金财产。   （3）基金托管东谈主按照公法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产远离成就账户，确保基金财产的完好与寂然。   （5）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和本左券的约定防守基金财产。未经基金 管理东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事责任、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主实践灵验贬抑下 的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的责任基金托管东谈主不承担。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并汇报 基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时汇报基金管理东谈主选定措施进行 催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产 的损失。      （7）基金托管东谈主应安全、完好地防守基金资产；未经基金管理东谈主的正直指示，不得自走运用、处 分、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主实践灵验贬抑下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东谈主 不承担责任。      （8）资产托管东谈主对因为资产管理东谈主投资产生的存放或存管在资产托管东谈主之外机构的请托财产，或 交由期货公司或证券公司负责计帐交收的请托资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合 约等）过火收益；由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的诈骗、核定、罪责或破 产等原因给请托财产形成的损失等不承担责任。      （9）除依据法律法例和基金合同的公法外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。      （1）基金托管东谈主以基金的形式在其营业机构开立基金的银行账户，防守基金的银行入款，并根据 基金管理东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、防守和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不 得假借本基金的形式开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。      （3）基金银行账户的开立和管理当允洽法律法例及银行业监督管理机构的接洽公法。      （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东谈主与基金联名的证券账户。      （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行动。      （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由基金 管理东谈主负责。      （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的形式在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应赐与积 极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的 公法实施。      （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚毅日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系公法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规 定实施。      基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的接洽公法，在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主左券。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的公法，由基金管理东谈主协 助基金托管东谈主按照接洽法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按接洽公法使用并管理。      （2）法律法例等接洽公法对子系账户的开立和管理另有公法的，从其公法办理。      基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库，或存 入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或单子营 业中心的代防守库，什物防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构实践灵验贬抑 的有价凭证不承担防守责任。      由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产接洽的要紧合同的原件远离由基金管理东谈主、基金托管 东谈主防守。除本左券另有公法外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同应保证基金管 理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的防守期限为基金合同间隔后      （五）基金资产净值计较与复核      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，国度另有公法的，从其公法。      基金管理东谈主每个就业日计较基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按公法公 告。      基金管理东谈主每就业日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 金司帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充 分计划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号、证件号码和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应远离 防守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善防守，则按联系法律法例承担责任。   （七）争议处罚方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处罚，协商、统一不成处罚的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会华南分会，仲裁场所为深圳市，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应遵循基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚实、用功、尽责地 履行基金合同和本托管左券公法的义务，退换基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。   （八）托管左券的变更与间隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基金合同 的公法有任何马虎。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后顺利。   （1）基金合同间隔；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、歇业或由其他基金管理东谈主领受基金管理权；   （4）发生法律法例或基金合同公法的间隔事项。                 二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在正常情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，约束完 善并增多和修改服务技俩。   一、营销翻新及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种局面的往来服务。   在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主荒诞发展基金电子商务，已灵通基金网上往来系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加节略、快捷地办理基金往来及信息查询等已 灵通的各项基金网上往来业务。同期，投资者可暖和鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速已毕净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可已毕账户查询功能和往来功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也扶持鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将约束努力完善现存时间系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类 化的往来方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和实践情况，应时调剪发送的定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网罗通 讯器用进行业务商讨，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商讨服务，在就业时期内有专东谈主在线提供 商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供就业日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线得回业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和倡导簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                     二十四、其他应裸露事项   本基金的其他应裸露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办 法》等联系法律法例公法的内容与神气进行裸露，并在指定媒介上公告。        公告事项                   法定裸露方式         法定裸露日历 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 10 月 18 日 投资旗下基金的公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF) 2022   《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 10 月 25 日 年第 3 季度讲述                 网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（C 类基金份      《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 11 月 11 日 额）(LOF)基金家具良友纲目（更新）       网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更新      《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 11 月 11 日 的招募说明书                    网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（A 类基金份      《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 11 月 11 日 额）(LOF)基金家具良友纲目（更新）       网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告            《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 14 日                           网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 15 日 参与华泰证券股份有限公司认/申购（含定       网站及/或中国证监会基金电子 期定额投资）费率优惠行动的公告                裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司“2023 倾     网站及/或中国证监会基金电子 心回馈”基金按期定额申购费率优惠行动             裸露网站 的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 31 日 参与西部证券股份有限公司申购（含按期        网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                 裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 31 日 参与渤海证券股份有限公司申购（含按期        网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                 裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《中国证券报》、基金管理东谈主    2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司个东谈主电子        网站及/或中国证监会基金电子 银行基金申购费率优惠行动的公告                裸露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告            《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 01 月 04 日                           网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 对于调理旗下部分基金参与中国工商银行        《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 01 月 05 日 股份有限公司申购、按期定额申购费率优        网站及/或中国证监会基金电子 惠行动时期的公告                       裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF) 2022   《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 01 月 20 日 年第 4 季度讲述                 网站及/或中国证监会基金电子                                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金      《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 16 日 司理变更公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（A 类基金份       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 21 日 额）（LOF）基金家具良友纲目（更新）        网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更新       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 21 日 的招募说明书（2023 年第 1 号）        网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（C 类基金份       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 02 月 21 日 额）（LOF）基金家具良友纲目（更新）        网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 03 月 14 日 参与东方钞票证券股份有限公司申购（含         网站及/或中国证监会基金电子 按期定额投资）费率优惠行动的公告                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)2022 年   《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 03 月 30 日 年度讲述                       网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直         《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)2023 年   《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 21 日 第 1 季度讲述                   网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于闪耀提神以协         《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行糊弄行动的风险提         网站及/或中国证监会基金电子 示                               裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按期         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                  裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含         网站及/或中国证监会基金电子 按期定额投资）费率优惠行动的公告                裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)2023 年   《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 20 日 第 2 季度讲述                   网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）基金       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 27 日 司理变更公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（A 类基金份       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 01 日 额）（LOF）基金家具良友纲目（更新）        网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（LOF）更新       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 01 日 的招募说明书（2023 年第 2 号）        网站及/或中国证监会基金电子                                 裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金（C 类基金份       《中国证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 01 日 额）（LOF）基金家具良友纲目（更新）           网站及/或中国证监会基金电子                                    裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金            《中国证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 07 日 参与部分销售机构申购（含按期定额投             网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行动的公告                        裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金            《中国证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                     网站及/或中国证监会基金电子                                    裸露网站 鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)2023 年      《中国证券报》、基金管理东谈主          2023 年 08 月 30 日 中期讲述                          网站及/或中国证监会基金电子                                    裸露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金            《中国证券报》、基金管理东谈主          2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按期            网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                     裸露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告                《中国证券报》、基金管理东谈主          2023 年 10 月 13 日                               网站及/或中国证监会基金电子                                    裸露网站   上述裸露事项的裸露期间自 2022 年 10 月 14 日至 2023 年 10 月 13 日。                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金代销机构等的办公场所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                          二十六、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放场所和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司

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