活跃国债: 祥瑞中证5-10年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书(更新)

祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通       式指数证券投资基金       招募阐扬书（更新）     基金管理东谈主：祥瑞基金管理有限公司     基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司              祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                           枢纽领导    祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2018 年 11 月 7 日证监许可[2018]1806 号文准予召募注册。本基金基金合同 于 2018 年 12 月 21 日稳健奏凯。    基金管理东谈主保证招募阐扬书的内容真正、准确、齐备。本招募阐扬书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收 益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东谈主应当厚爱阅读基金合同、基金招募阐扬书等 信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，在投成本基 金前，投资东谈主应全面了解本基金的家具特性，充分研究自身的风险承受智力，感性判断市 场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行径作出平定决策，获取基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的种种风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，流动性风险，基金管理 东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。特定风险包括： 指数化投资的风险、标的指数的风险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪偏离风险、跟 踪误差收敛未达约定标的的风险、基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险、成份券停牌 或失约的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算纰谬的风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎 回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方 机构服务的风险等。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募阐扬书。 基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者平静”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运 营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资东谈主自行职守。投资者投资于本基金在顶点 情况下可能损失一谈本金。    本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券，还可少量投资于其他债券、货 币市集用具、国债期货、银行进款、同行存单、资产支捏证券、债券回购以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则），在正常市集 环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩 以过甚他未能预思的特殊情形下，可能导致基金资产变现艰辛或变现对质券资产价钱形成 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不可已毕既定 的投资决策等风险。    本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违 约，或在往复过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质地缩小导致价钱下降            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 等，可能形成基金财产损失。此外，受市集限度及往复活跃进度的影响，中小企业私募债 券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益形成影响。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集限度及往复活跃进度的影响，资产支捏证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险 指的基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现失约，或在往复过程中发生交收失约，或由 于资产支捏证券信用质地缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   根据基金合同的关系规则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回央求，基金管理东谈主有权给以断绝。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金事迹发扬的保证。   本基金采用优化抽样复制法追踪标的指数，但由于基金用度、往复成本、组合捏仓与 标的指数成份券之间存在各异、基金估值方法与指数成份券取价法令之间存在各异等因素， 可能形成本基金试验收益率与指数收益率存在偏离。   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于 货币市集基金。本基金采用优化抽样复制策略，追踪中证 5-10 年期国债活跃券指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   投资者阐发通晓并同意申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力配合基金管理 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别表率以法律法则、自律法令及关系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金管理东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金管理东谈主有权 断绝投资者的申购央求，申购央求也曾阐发的，基金管理东谈主有权强制赎回相应的基金份 额。 本招募阐扬书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合阐发与基金事迹截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。关系财务数据未经审计。                              祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   第一部分 序论   《祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书》（以下 简称“本招募阐扬书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《证券投资基金信息透露内容 与样子准则第 5 号》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险管理规则》（以下简称“《流动性管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作调换第 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募阐扬书不存在职何演叨记录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对 其真正性、准确性、齐备性承担法律职责。本基金是根据本招募阐扬书所载明的费力央求 召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐扬书中载明的信息， 或对本招募阐扬书作任何解释或者阐扬。   本招募阐扬书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规则基金合同当 事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐扬书内容与基金合同有突破或不一致 之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有 东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                      第二部分 释义   在本招募阐扬书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 跃券往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 证券投资基金招募阐扬书》过甚更新 基金基金份额发售公告》 金上市往复公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通告等 次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时时作念出的纠正          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 金业求实施笃定》界说的“往复型灵通式指数基金” 风雅追踪事迹比较基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采用灵通式运作方式的基金 售、申购、赎回及提供基金往复账户信息查询等行动 经验并接受基金管理东谈主托福，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本 基金申购赎回业务的申购赎回代理机构（代办机构） 指定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司等机构，又称为代办机构 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金往复的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非往复过户等 职责公司(简称“中国结算”) 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 业求实施笃定》、中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责 公司对于上海证券往复所往复型灵通式基金登记结算业求实施笃定》及上海证券往复所、中 国证券登记结算有限职责公司制定的其他关系法令和规则 金份额的行径 金份额的行径 金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行径 文献 合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 据和关系方针进行分析和优化，取舍得当数量标证券构建组合，达到复制指数的目标 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 替代组合证券中部分证券的一定数量的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应获取的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算 管理东谈主托福的机构根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算的基金 份额参考净值，简称 IOPV 投资者的基金份额净值及数量进行相应调整的行径 额销售机构的行径 实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算日的基金份额净值来盘算 相应基金份额的累计收益率） 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算或拆分、合 并日为运行日从头盘算） 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和 份额净值的过程 银行单子、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支捏证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有精深流动性的货币市集工 具 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务失约无法 进行转让或往复的债券等            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 资基金基金家具费力概要》过甚更新 开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》及颁布机关对其时时作念出的纠正。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况   称呼：祥瑞基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限职责公司（中外合伙）   注册成本：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：捏续磋商   考虑东谈主：马杰   考虑电话：0755-22623179   鼓舞称呼、股权结构及捏股比例：     鼓舞称呼                    出资额（万元）       出资比例     祥瑞信赖有限职责公司              88，647        68.19%     大华资产管理有限公司              22，763        17.51%     三亚盈湾旅业有限公司              18，590        14.30%     所有这个词                      130，000       100%   基金管理东谈主无任何枢纽行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东谈主员情况 （1） 董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰宇总工会国际部干部、祥瑞 保障集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管 理有限公司副总司理、祥瑞基金管理有限公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司董事长， 兼任深圳祥瑞汇通投资管理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司督察长。 现任祥瑞基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部磋商管理岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企 负责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会书记，现任中国祥瑞保障（集团） 股份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞 证券股份有限公司董事、祥瑞信赖有限职责公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深 圳祥瑞详细金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障国外 (控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业 务部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、平 顺产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总 司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源实施 官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券往复所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队实施副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券 （印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司 上海分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团番邦顺利投资接头与机构合 作统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“极度投资部门”首席投资员、 大华资产管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产管理有限 公司实施董事及首席实施长，兼任大华资产管理（泰国）有限公司董事、大华资产管理（马 来西亚）有限公司董事、大华资产管理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，平定董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇投资管理 公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公 司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律顾问人，后加入广东万乘讼师事务所任专           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股 份有限公司平定董事。   李娟娟女士，平定董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校老师、深圳兴粤管帐师 事务所式样司理、深圳事业时期学院经济系老师、管帐专科主任、深圳事业时期学院计财 处处长、深圳事业时期学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司平定董 事、深圳市谈尔顿电子材料股份有限公司平定董事。   刘雪生先生，平定董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、深圳华裔 城集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部门临时 负责东谈主、书记长助理，现任深圳市注册管帐师协会书记长，兼任吉兆业集团控股有限公司 平定董事。   潘汉腾先生，平定董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花 旗银行副总裁、新加坡大华银行高档实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 平定董事。 （2） 监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽 核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞详细金 融服务有限公司稽核监察式样中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司内控管理中心稽核监察部高档司理，兼任祥瑞信赖有限职责公司监事、祥瑞证券股份有 限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞诞生投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电 子商务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市诞生科技（深圳） 有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产管理公司以及新加坡 毕盛资产公司、鼎崴成本管理公司，现任大华资产管理有限公司风控主管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源管理岗， 现任祥瑞基金管理有限公司东谈主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资 集团财务部管帐主管，现任祥瑞基金管理有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档管理东谈主员   罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰宇总工会国际部干部，祥瑞保障集团 办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总经 理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金管理有限公 司副总司理、祥瑞基金管理有限公司总司理，现任祥瑞基金管理有限公司董事长，兼任深 圳祥瑞汇通投资管理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金管理有限公司督察长。现任平 安基金管理有限公司总司理。               祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加 坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投资家具销售主管、 大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务拓荒主管，高档董事。现任祥瑞 基金管理有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗 支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部 总司理、祥瑞银行总行公司授信审批部高档审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总 监。现任祥瑞基金管理有限公司督察长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任， 司理、祥瑞基金经营组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资管理有限公司业务中心总司理、 公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金管理有限公司总司理助理。    翁欣女士，哥伦比亚大学金融数学专科硕士，曾担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投 资部研究员。2023 年 5 月加入祥瑞基金管理有限公司，任 ETF 指数投资中心高档研究员， 现任祥瑞中证港股通医药卫生详细往复型灵通式指数证券投资基金（2023-12-15 于今）、 祥瑞中证医药及医疗器械改动往复型灵通式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 中证医药及医疗器械改动指数型发起式证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞中证港股 通医药卫生详细往复型灵通式指数证券投资基金联合基金（2023-12-27 于今）、祥瑞中证 畜牧衍生往复型灵通式指数证券投资基金（2023-12-27 于今）、祥瑞 MSCI 中国 A 股低波动 往复型灵通式指数证券投资基金（2024-04-18 于今）、祥瑞中证 A50 往复型灵通式指数证 券投资基金联合基金（2024-04-23 于今）、祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金 （2024-04-25 于今）、祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金 （2024-07-30 于今）、祥瑞中债-0-3 年国开行债券往复型灵通式指数证券投资基金 （ 2024-07-30 至 今 ） 、 平 安 港 股 通 恒 生 中 国 企 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （2024-07-30 于今）基金司理。    历任基金司理，李宪，2018 年 12 月 21 日至 2019 年 08 月 14 日任本基金基金司理；成 钧，2019 年 07 月 30 日至 2023 年 05 月 25 日任本基金基金司理；王仁增，2023 年 04 月 06 日至 2024 年 08 月 12 日任本基金基金司理。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资实施总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张 月女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互平定，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同》等法律文献的规则，按关系规则盘算并公告基金净值信息，编制申购赎回清单； 同》过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予隐讳，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 以上，法律法则另有规则的从其规则；          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 大略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到关系费力的复印件； 配； 托管东谈主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 为承担职责； 为； 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 费力； 四、基金管理东谈主对于治服法律法则的承诺 的行径，并承诺建立健全的里面收敛轨制，采取有用措施，疑望违反《证券法》行径的发 生； 度，采取有用措施，疑望下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行动；  （7）大意职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行径。 法则及行业表率，敦厚信用、勉力尽责，不从事以下行动：  （1）越权或非法磋商；  （2）违反基金合同或托管契约；  （3）挑升损伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；  （5）断绝、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、浪掷权益，不按照规则履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖诡秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往复行动；  （8）协助、接受托福或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往复；  （9）违反证券往复场面业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，滋扰市集秩 序；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息透露和告白中挑升含有演叨、误导、诈骗身分；  （12）以不朴直技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （14）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的行径。  为调整基金份额捏有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  若法律、行政法则或中国证监会的关系规则发生修改或变更，致使现行法律法则的投 资辞谢行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应调整辞谢行径和投资限制规 定。  （1）依照关系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；  （2）不可利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往复活 动；  （4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券往复。 五、基金管理东谈主的里面收敛轨制  为保证公司表率化运作，有用地顾惜和化解磋商风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额捏有东谈主利益，调整公司及公司鼓舞的正当权益，本基金管理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面收敛体系。  （1）保证公司磋商管理行动的正当合规性；  （2）保证基金份额捏有东谈主的正当权益不受骚动；  （3）已毕公司稳健、捏续发展，调整鼓舞权益；  （4）促进公司全体职工信守事业操守，耿直诚信，温暖自律，勉力尽责；  （5）保护公司最枢纽的成本：公司声誉。  （1）全面性原则：里面收敛必须笼罩公司的统统部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务样子，并多数适用于公司每一位职员；  （2）审慎性原则：里面收敛的中枢是有用顾惜各式风险，公司组织体系的组成、里面 管理轨制的建立都要以顾惜风险、审慎磋商为起点；  （3）相互制约原则：公司树立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；  （4）平定性原则：公司根据业务的需要设立相对平定的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的树立必须权责分明；  （5）有用性原则：各式里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是统统职工严格治服的行 动指南；实施里面管理轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有卓著轨制或违反规章的权 力；          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （6）当令性原则：里面收敛应具有前瞻性，况且必须跟着公司磋商政策、磋商方针、 磋商理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的 修改和完善；  （7）成本效益原则：公司运用科学化的磋商管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果；  （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、实施、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当遏抑。  公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司里面收敛大纲，它是公司制定 各项规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险收敛轨制、投资 管理轨制、基金管帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务 轨制、费力档案轨制、事迹评估考核轨制和进攻应变轨制；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、操作守则等的 具体阐扬；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理服务的运行办法，是对业 务各个细节、进程进行的描摹和料理。它们的制订、修改、实施、废止应该谨守相应的程 序，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违背。公司疼爱对轨制的捏续侦查，勾通 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，约束搜检和增强公司轨制 的完备性、有用性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制一语气于统统这个词公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经济经 营业务和管理按序必须敬佩管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项服务必须是在业务 授权边界内进行。公司枢纽业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要得当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究服务应保捏平定、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不朴直影响；建立严实的研究工 功课务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和调整备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保捏畅达的交流渠谈；建立研究阐发质地评价体系，约束提高研究水平。  （3）基金投资业务         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险顾惜原则和效随性原则制定合理的 决策按序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的料理轨制 和考核轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与管理轨制，将重心投资限制在规则的风险权名额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理事迹评价体系。  （4）往复业务  建立聚会往复室和聚会往复轨制，投资指示通过聚会往复室完成；应建立往复监测系 统、预警系统和往复反馈系统，完善关系的安全设施；聚会往复室草率往复指示进行审核， 建立公谈的往复分拨轨制，确保各基金利益的公谈；往复记录应完善，并实时进行反馈、 查对和归档守护；同期应建立科学的投资往复绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的管帐系 统，对于不同基金、不同客户平定建账，平定核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理 的估值方法和估值按序等管帐措施真正、齐备、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核 算和业务核算。同期还建立管帐档案守护轨制，确保档案真正齐备。  （6）信息透露  公司建立了完善的信息透露轨制，保证公开透露的信息真正、准确、齐备。公司设立 了信息透露负责东谈主，并建立了相应的按序进行信息的汇集、组织、审核和发布服务，以此 加强对信息的审查查对，使所公布的信息适正当律法则的规则，同期加强对信息透露的检 查和评价，对存在的问题实时忽视改进办法。  （7）监察稽核  公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会关系机构认同。根据公司监察稽核工 作的需要，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面收敛轨制的实施情 况平定时履行查验、评价、阐发、建议职能。督察长如期和不如期向董事会阐发公司里面 收敛实施情况，董事会对督察长的阐发进行审议。  公司设立法律合规监察部开展监察稽核服务，并保证法律合规监察部的平定性和泰斗 性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操 作按序和组织次第。  法律合规监察部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面收敛轨制的实施情况， 促使公司各项磋商管理行动的表率运行。  公司董事会和管理层充分疼爱和支捏监察稽核服务，对违反法律法则和公司里面收敛 轨制的，根究关系部门和东谈主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的透露真正、准确；       祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面收敛轨制。             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                        第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号祥瑞金融中心B座26楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987年12月22日   组织形式：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198元   存续期间：捏续磋商   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   考虑东谈主：刘华栋   考虑电话：0755-22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰宇性股份制买卖银行（深圳证券往复所 简称：祥瑞银行，证券代码000001）                   。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原祥瑞银行并于同庚7月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司过甚 子公司所有这个词捏有祥瑞银行58%的股份，为祥瑞银行的控股鼓舞。限制2023年12月末，祥瑞银 行有109家分行（含香港分行），共1，201家营业机构。                                                 、净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）                                            、摄取进款本金余 额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%）        。   祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与详细服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东谈主员为 75           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工配置王人全且从业教育丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教育。 年 12 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度所有这个词 7，088 亿，祥瑞银行已 托管 284 只证券投资基金，笼罩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，得志了不同客户多元化的投资同意需求。  二、基金托管东谈主的里面风险收敛轨制阐扬   算作基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格治服国度关系托管业务的法律法则、行业 监管要求，自愿形成遵法磋商、表率运作的磋商理念和磋商作风；确保基金财产的安全齐备， 确保关系信息的真正、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益；确保里面收敛 和风险管理体系的有用性；顾惜和化解磋商风险，确保业务的安全、稳健运行，促进磋商目 标的已毕。   祥瑞银行股份有限公司设有总行平定一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面收敛和风险管理服务， 具有平定利用监督稽核服务的权益和智力。   资产托管部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；取得基金从业经验的东谈主员适合监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会收敛，业务图章按规 程守护、存放、使用，账户费力严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，闭塞 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东谈主负责，疑望泄密；业求已毕自动化操作， 疑望东谈主为事故的发生，时期系统齐备、平定。  三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和按序  依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业多数使用的“资产托管业务系统——监控子系统”                       ，严格按照现行法律法则以及基金合同           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督阐发，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务样子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况 进行查验监督。  （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例收敛方针进行例行监控， 发现投资比例超标等格外情况，向基金管理东谈主发出版面通告，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时阐发中国证监会。  （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资边界、投资对象及往复敌手 等内容进行正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督阐发，对各基金投资运 作的正当合规性、投资平定性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过期期或非时期技巧发现基金涉嫌非法往复，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时阐发中国证监会。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    第五部分 关系服务机构 一、申购赎回代办机构  本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构  中国证券登记结算有限职责公司  住所地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：010-50938782  传真：010-50938991  考虑东谈主：赵亦清 三、出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  考虑东谈主：陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊浩繁合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  法定代表东谈主：毛鞍宁  考虑电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 承办注册管帐师：高鹤、黄拥璇 考虑东谈主：高鹤             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关系规则召募。本基金召募央求也曾中国证监会 2018 年 11 月 7 日证监许可[2018]1806 号 文注册。    自 2018 年 12 月 3 日至 2018 年 12 月 14 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、合 规境外投资者和法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发售，共 召募 1，135，172，398 元，有用认购户数为 2571 户。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   根据关系规则，本基金得志基金合同奏凯条件，基金合同于 2018 年 12 月 21 日稳健生 效。自基金合同奏凯日起，本基金管理东谈主稳健首先管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数量和资产限度   《基金合同》奏凯后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数量不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中给以透露；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐发并忽视责罚决议，如调动运作方式、 与其他基金合并或者罢了基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             第八部分 基金份额折算和变更登记  基金合同奏凯后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。  一、基金份额折算的时刻  基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息透露办法》的关系规则提前公 告。  二、基金份额折算的原则  根据投资需要(如变更标的指数)或为提高往复便利，基金管理东谈主可向登记机构央求办 理基金份额折算与变更登记。基金份额折算由基金管理东谈把持理并由登记机构进行基金份额 变更登记。  如改日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一谈份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。  基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。  淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理东谈主可延长办 理基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               第九部分 基金份额的上市往复   一、基金份额的上市   上海证券往复所。   本基金于 2019 年 2 月 22 日首先在上海证券往复所上市往复。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需罢黜《上海证券往复所往复法令》、《上 海证券往复所证券投资基金上市法令（纠正稿）》、《上海证券往复所往复型灵通式指数基 金业求实施笃定》等关系规则。   三、基金份额罢了上市往复   本基金基金份额上市往复期间出现下列情形之一的，上海证券往复所可罢了基金的上 市往复，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所罢了上 市的，本基金可由往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而 无需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时本基金管理东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金管理东谈主将本着调整 基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行得当的按序后不错登科其他合适的指数算作标的指 数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的盘算与公告   基金管理东谈主不错盘算或托福其他机构盘算并发布基金份额参考净值(IOPV)，供投资东谈主 往复、申购、赎回基金份额时参考。具体的盘算方法与发布情况届时由基金管理东谈主给以公 告。   五、在法律法则允许况且不损伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主在与 基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券往复所（含境外证券往复所）同期挂牌往复。   六、法律法则、监管部门和登记机构、上海证券往复所业务法令对上市往复另有规则 的，从其规则。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  七、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市往复的新功 能，基金管理东谈主不错在履行得当的按序后增多相应功能。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  投资东谈主应当在申购赎回代理机构的营业场面或按申购赎回代理机构提供的其他方式办 理本基金份额的申购和赎回。基金管理东谈主将在首先办理基金份额申购、赎回业务前公告申 购赎回代理机构的名单，并可依据试验情况调整申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站 公示。  二 、申购和赎回的灵通日实时刻  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复所的正常 往复日的往复时刻，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时刻变更或其他特殊情 况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但 应依照《信息透露办法》的关系规则在规则媒介上公告。  本基金已于 2019 年 2 月 22 日首先办理日常申购、赎回等业务。  本基金可在基金份额上市往复之前首先办理申购和赎回，但在基金份额央求上市期间 本基金可暂停办理申购和赎回。  三、申购与赎回的原则  本基金申购、赎回的原则如下：  （1）采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均以份额央求。  （2）申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。  （3）申购、赎回央求提交后不得销亡。  （4）申购、赎复兴治服上海证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司的规则。  基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况照章对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在 新法令首先实施前依照《信息透露办法》的关系规则在规则媒介上公告。  四、申购与赎回的按序  投资东谈主必须根据申购赎回代理机构规则的按序，在灵通日的具体业务办理时刻内忽视 申购或赎回的央求。投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，基金 份额捏有东谈主提交赎回央求时，必须捏有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、 赎回央求无效。投资东谈把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 理法令等在治服基金合同和招募阐扬书规则的前提下，以各申购赎回代理机构的具体规则 为准。   投资东谈主申购、赎回央求在受理当日进行阐发。如投资东谈主未能提供适合要求的申购对价， 则申购央求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资东谈主可在央求当日通过其办理申购、赎回的销售机构查询关系央求的阐发情况。销 售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。投资东谈主应实时查询关系央求真实 认情况，不然，如因央求未得到登记机构的阐发而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   投资东谈主 T 日申购、赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈把持理份额与组合证券的 计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的计帐， 并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。由基金管理东谈主与申购赎回 代理机构于 T+2 日进行现款差额的交收，登记机构不错依据关系法令对此提供代收代付服 务并完成交收。   淌若登记机构在计帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据《中国证券登记结算有限 职责公司对于上海证券往复所往复型灵通式基金登记结算业求实施笃定》的关系规则进行处 理。   登记机构可在法律法则允许的边界内，对计帐交收和登记的办理时刻、方式等进行调 整。本基金管理东谈主将按照关系法律法则要求在规则媒介公告。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的规则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有 东谈主或基金资产的损失。   五、申购和赎回的数量限制 小申购、赎回单元由基金管理东谈主确定和调整。当前本基金最小申购、赎回单元为 15000 份。 限度进行收敛，并在申购赎回清单中公告。 明书或关系公告。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 下，调整申购和赎回的数量限制。基金管理东谈主必须在依照《信息透露办法》的关系规则在规 定媒介上公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险收敛的需要，可采取上述措施对基金限度给以收敛。具体请参见关系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应 托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券 往复所开市前公告。 申购或赎回份额 0.5%的表率收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收 取的关系用度。 式为盘算日基金资产净值除以盘算日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情 况，不错得当延长盘算或公告，并报中国证监会备案。   若市集情况发生变化，或关系业务法令发生变化，基金管理东谈主不错在不 违反关系法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单盘算和公告时刻进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与样子   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、 现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值、申购份额 与赎回份额上限过甚他关系内容。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   组合证券是指本基金标的指数所包含的在上海证券往复所上市的一谈 或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券 称呼、证券代码及数量。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募阐扬书的规 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现款。   （i）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（标记为“辞谢”）、不错现 金替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作一谈或部分该 成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替 代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款 算作替代。   （ii）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无 法在申购时买入的证券或基金管理东谈主以为不错适用的其他情形。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算公式为：   替代金额＝替代证券数量×该证券的收盘价×（1＋现款替代溢价比率）   其中：替代证券数量单元为张；该证券的收盘价，指该证券前一往复日 除权除息后的收盘价。淌若上海证券往复所调整替代金额的盘算方法或参数 树立，则以上海证券往复所的通告规则为准。收取现款替代溢价的原因是， 对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券复原往复后买入，而试验买 入结算价钱包含了关系往复用度等，可能与申购时该证券的收盘价有所各异。 故为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率， 并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验 成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购 入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   ③替代金额的处理按序   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。在 T 日后被替代的成份证券有正常往复的 1 个往复日（简称为 T+1 日）内，基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋1 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购 入成本（注，含往复用度等）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补 交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被 替代证券试验购入成本加上按照 T+1 日的估值全价（即 T+1 日的估值净价与 T+1 日应计利息之和）盘算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+1 日历间被替代的证券发生付息等权益变 动，则进行相应调整。   T+1 日后第 1 个服务日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给 申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日 内完成。   ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可 规则投资东谈主使用不错现款替代的比例所有这个词不得逾越申购基金份额资产净值 的一定比例。现款替代比例的盘算公式为：   阐扬：假定今日不错现款替代的债券只数为 n，   其中：第 i 只替代证券的数量单元为张，   该证券的收盘价，指该证券前一往复日除权除息后的收盘价，   本基金份额收盘价，指本基金份额前一往复日除权除息后的收盘价，   淌若上海证券往复所调整现款替代比例的盘算方法或参数树立，则以上 海证券往复所的通告规则为准。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （iii）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整将被剔除， 或基金管理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单 中公告替代的一定数量的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算 方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以该证券参考价钱。   该证券参考价钱真实定原则（下同）：   该证券参考价钱=该证券 T-1 日估值价（注：如无极度所指，则为估值 净价）+T 日应计利息。根据债券往复市集的活跃度和流动脾气况变化，基 金管理东谈主可调整“该证券参考价钱”真实定原则，并在实施日前至少 3 个工 作日公告。   预估现款部分是指由基金管理东谈主估量并在 T 日申购赎回清单中公布确当 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款部分的盘算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申 购、赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款 替代成份证券的数量与该证券参考价钱相乘之和+申购、赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数量与该证券参考价钱相乘之和）   另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其盘算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－[申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成 份证券的数量与 T 日估值全价（即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相 乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数量与 T 日估值全价           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） （即 T 日的估值净价与 T 日应计利息之和）相乘之和]。    T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进 行资金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额 为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为 负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如 现款差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。    申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资东谈主的申购央求接 受后将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资东谈主的申购央求失败。    赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资东谈主的赎回央求接 受后将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资东谈主的赎回央求失败。    申购赎回清单的样子例如如下：                           基本信息  最新公告日历（T 日） 201*-*-*  基金称呼            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金  基金管理公司称呼        资基金                  祥瑞基金管理有限公司  基金代码            511020  现款差额（单元：元）                      ￥146234.52  最小申购、赎回单元净值（单元：元）               ￥1654848.12  基金份额净值（单元：元）                    ￥110.3232  最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）￥146129.39  现款替代比例上限                           100%               祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 申购上限                                   3000000 赎回上限                                   150000 是否需要公布 IOPV                            否 最小申购、赎回单元（单元：份）                        15，000 申购、赎回的允许情况                             是 T 日成份债券信息内容                      股票数量 现款替代      申购现款    赎回现款      替代金额 证券代码 证券简称                      (股)     标记     替代溢价比率 替代折价比率 (单元：东谈主民币元)    八、断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 理东谈主无法盘算当日基金资产净值或无法进行证券往复。 回清单编制纰谬。 他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益 的情形。 等因格外情况无法办理申购，或者指数编制单元、关系证券/期货往复所等因 格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述格外情况指基金管理东谈主 无法预思并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 电力故障、数据纰谬等。 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购份额上限的。 场价钱且采用估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管 东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述除第 6、9 项之外的暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购 时，基金管理东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投 资东谈主的申购央求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付 赎回对价： 理东谈主无法盘算当日基金资产净值或无法进行证券往复。 回清单编制纰谬。 场价钱且采用估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管 东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 等因格外情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关系证券/期货往复所等因 格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述格外情况指基金管理东谈主 无法预思并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、        祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 电力故障、数据纰谬等。   发生上述第 5 项之外的情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管理东谈主应报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。基金份额捏有东谈主 在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以销亡。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额 净值。 的时刻，依照《信息透露办法》的关系规则，最迟于从头灵通日在规则媒介 上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确 从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十一、其他申购赎回方式 的 ETF，风雅追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，采用 灵通式运作方式的基金。若本基金推出联合基金，在本基金上市之前，联合 基金不错用债券或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 即允很多个投资者蚁合其捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或 其整数倍，进行申购。       祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 务调换》要求的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违反法律法则且对捏有 东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方 式首先实施前另行公告。 签订书面托福代理契约，报中国证监会备案并公告。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等 情形而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非往复过 户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基 金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金 会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额捏 有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力，对于适合条件的非往复过 户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的表率收费。   十三、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额捏有 东谈主通过中国证监会认同的往复场面或者往复方式进行份额转让的央求并由 登记机构办理基金份额的过户注册登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法令办理 基金份额转让业务。              祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                   第十一部分 基金的投资   一、投资标的   风雅追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。力求本基金的日均跟 踪偏离度的竣工值不逾越 0.25%，年化追踪误差不逾越 3%。   二、投资边界   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的已毕投资标的，本基 金还可投资于其他债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调动债券、可交换债券、分离往复可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债券）、货币市集用具、国债期货、银行进款（包括契约进款、通告进款 以及如期进款等其它银行进款）、同行存单、资产支捏证券、债券回购以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则）。本基金投资于标 的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行得当按序后， 不错将其纳入投资边界。   三、标的指数   本基金的标的指数为中证 5-10 年期国债活跃券指数。   中证 5-10 年期国债活跃券指数由中证指数有限公司编制和发布，指数样本券由在沪深 往复所和银行间市集上市的记账式附息国债中刊行期限为 5 年、7 年和 10 年，对应剩余期 限为 4-5 年、5.5-7 年和 8-10 年的债券组成，样本权重采用非市值加权盘算。   四、投资策略   本基金主要采取优化抽样复制法。通过对标的指数中各成份国债的历史数据和流动性 分析，登科流动性较好的国债构建组合，对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标 的指数、缩小往复成本的目标。   在正常市集情况下，本基金的风险收敛标的是力求日均追踪偏离度的竣工值不逾越   如因标的指数编制法令调整等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪误差逾越了上述 边界，基金管理东谈主应采取合理措施，幸免追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   （一）优化抽样策略   为已毕风雅追踪标的指数的投资标的，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投 资于标的指数成份券和备选成份券。本基金将采用抽样复制法，主要以标的指数的成份券 组成为基础，详细研究追踪后果、操作风险等因素构建组合，并根据本基金资产限度、日            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 常申购赎回情况、市集流动性以及往复所和银行间债券往复特性及往复常规等情况，进行 抽样优化调整，以已毕对标的指数的有用追踪。 场流动性和往复成本等因素对其逐步买入； 格严重偏聚散理估值、单只成份券往复量不适合市集往复常规、基金限度太大或太小导致 投资管理受到市集流动性和个券刊行量的影响等情况，及预期标的指数成份券行将调整或 其他影响指数复制的因素时，本基金不错根据关系市集情况，对个券权重和券种进行得当 调整，或部分投资于备选成份券，以期在规则的风险承受限制之内，收敛追踪误差。  本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的标的指数对其成份债券的调整而 进行相应调整。  a)基金管理东谈主将基于久期、权重、信用品级、期限散布疋配的基础上，详细研究样本 券流动性、往复限度等因素，对债券投资组合进行动态抽样调整，以期已毕对标的指数的 有用追踪。  b)若成份券碰到包括但不限于退市、流动性不及、法则限制或组合优化需要等情况， 基金管理东谈主将详细研究追踪误差最小化和投资者利益，决定部分捏有现款或买入关系的替 代性组合。  （二）替代性策略  当由于市集流动性不及或因法则规则等其他原因，导致标的指数成份券及备选成份券 无法得志投资需求时，基金管理东谈主不错在成份券及备选成份券外寻找其他债券构建替代组 合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以债券流动性为料理条件，按照与被替代债 券久期邻近、信用评级相似、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原则，收敛替代组合 与被替代债券的追踪偏离度和追踪误差最小化。构建替代组合的方法如下： 中取舍成份券替代券库； 的关系性，取舍正关系度较高的债券进一步查考； 组合与被替代债券的追踪误差最小化。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  指数成份券发生显着负面事件面对退市或失约风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，详细研究成份券的退市或失约风险、 其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行 相应调整。  （三）债券投资策略  对于非成份券的债券，本基金详细运用久期调整、收益率弧线策略、类属配置等组合 管理技巧进行日常管理。另外，本基金债券投资将得当运用杠杆策略，通过债券回购融入 资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。 有用收敛基金资产风险。 限结构管理，确定组合期限结构的散布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。 构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权 重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的比例。  （四）中小企业私募债券投资策略  针对中小企业私募债券，本基金以捏有到期，获取本金和票息收入为主要投资策略， 同期，密切关爱债券的信用风险变化，力求在收敛风险的前提下，获取较高收益。本基金 投资中小企业私募债，基金管理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资决策进程、风险收敛 轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以顾惜信用风险、流动性风险 等各式风险。  （五）国债期货投资策略  基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分研究国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。  （六）资产支捏证券投资  深刻分析资产支捏证券的市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，估量资产失约风险和提前偿付风险，并根据资 产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，赞成 采用蒙特卡罗方法等数量化订价模子，评估其内在价值，并勾通资产支捏证券类资产的市 场特色，进行此类品种的投资。  五、投资限制  基金的投资组合应谨守以下限制：             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；    （3）本基金管理东谈主管理的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；    （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；    （5）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （6）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券限度的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券所有这个词限度的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下降、不再适合投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；    （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （10）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （11）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （12）本基金捏有单只企业中期单子，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适合前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金参与国债期货往复，谨守以下中国证监会规则的投资限制：    i）本基金在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；    ii）本基金在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券 总市值的 30%；    iii）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越 上一往复日基金资产净值的 30%；    iv）本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，所有这个词（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   v）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低 于往复保证金一倍的现款。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；   （15）本基金捏有的一谈权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （16）本基金管理东谈主管理的一谈基金捏有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；   （18）本基金管理东谈主管理的一谈灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公 司可流通股票的 30%；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同规则的其他投资限制。   除上述第（8）、（13）、（17）项外，因证券市集波动、期货市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进 行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日伊始先。   淌若法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当按序后，则本基金投 资不再受关系限制。   为调整基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、试验收敛东谈主或 者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系往复 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。枢纽关联往复应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。   若将来法律、行政法则或中国证监会的关系规则发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资辞谢行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东谈主在照章履行相应按序后， 本基金可相应调整辞谢行径和投资限制规则。   六、基金管理东谈主代表基金利用鼓舞和债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不当利益。   七、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即中证 5-10 年期国债活跃券指数收益率。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求及法律法则、监管机构另有规则的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会阐发并忽视责罚决议，如更 换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作。   八、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、夹杂型基金，高于 货币市集基金。本基金采用优化抽样复制策略，追踪中证 5-10 年期国债活跃券指数，其风 险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   九、基金投资组合阐发   基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载费力不存在演叨记录、误导性述说或枢纽 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本阐发中的财务方针、 净值发扬和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在演叨记录、误导性述说或者枢纽遗 漏。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本投资组合阐发所载数据限制 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总资产的比例    序号            式样         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -              -             其中：债券           1，070，777，638.32          99.44                  资产支捏证券                    -              -             其中：买断式回购的                      -              -             买入返售金融资产             金所有这个词   本基金本阐发期末未捏有股票。   本基金本阐发期末未捏有股票。   本基金本阐发期末未捏有港股通股票。               祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金本阐发期末未捏有股票。   本基金本阐发期末未捏有股票。                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                     其中：政策性金融债                        -                   -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资产                                                   公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数量（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                   （％）           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。   本基金阐发期末未捏有贵金属投资。   本基金本阐发期末未捏有权证投资。   本基金本阐发期无国债期货投资。   本基金本阐发期内无国债期货投资。   本基金本阐发期无国债期货投资。 编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   阐发期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或在阐发编制 日前一年内受到公开责怪、处罚。   本基金本阐发期末未捏有股票。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                       金额单元：东谈主民币元      序号                 称呼            金额（元）   本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调动债券。   本基金本阐发期未捏有股票。   本基金本阐发期末未捏有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与所有这个词可能有尾差。                祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                        第十二部分 基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐扬书。 一、自基金合同奏凯以来（2018 年 12 月 21 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率 过甚与同期事迹比较基准收益的比较                                           事迹比较                        份额净值     事迹比较              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③      ②-④              增长率①                         率表率差                        准差②       率③                                            ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合          19.18%    0.12%    6.10%     0.12%   13.08%    0.00% 同奏凯起 于今 二、自基金合同奏凯以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期事迹比较基准收益率变 动的比较          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  注：1、本基金基金合同于 2018 年 12 月 21 日稳健奏凯； 使基金的投资组合比例适合基金合同的约定，限制阐发期末本基金已完成建仓，建仓期结 束时各项资产配置比例适合合同约定。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）              第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法则、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相平定。  四、基金财产的守护和贬责  本基金财产平定于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章销亡或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场面的往复日以及国度法律法则规则需要对 外透露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生 了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及枢纽变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化，按最 近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽 变化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽 变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值时期确定公允价值。往复所上 市的资产支捏证券，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （5）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代 表计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，阐发计量日的公允价值；对 于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值时期确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化的，采用最近往复日结算价估值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   根据关系法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的盘算结果对外给以公布。   四、估值按序 量盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值 纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资者自身的罪戾形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的职责东谈主应当对由 于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值纰谬处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬职责方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；   由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方也曾积极配合，况且有协助义务的 当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值纰谬职责 方草率更正的情况向关系当事东谈主进行阐发，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值纰谬的关系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。   但估值纰谬职责方仍草率估值纰谬负责。淌若由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不 一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿受 损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当 得利的权利；淌若获取不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方 应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和逾越其试验损失的差额部 分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调整采用尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原因确定 估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东谈主进行阐发。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施疑望损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）因基金份额净值盘算纰谬，给基金或基金份额捏有东谈主形成损失的，应由基金管理 东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的，基 金管理东谈主应当暂停估值；   在上述第 3 项情形下，基金管理东谈主还应当采取减慢支付赎回对价或暂停接受基金申购 赎回央求的措施。   七、基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往复扫尾后盘算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核阐发后发送给基金管理东谈主， 由基金管理东谈主按约定对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值纰谬处理。 数据纰谬等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、得当、合理的措施进行检 查，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影 响。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应谨守下列原则： 上时，基金管理东谈主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原 则进行调整，并实时公告。   三、基金收益分拨数额真实定原则   限制收益评价日基金份额净值增长率逾越同期标的指数增长率达到 0.1%以上，基金管 理东谈主不错进行收益分拨。   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100.00%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日 标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100.00%。精准到百分号内极少点后 2 位，百分号内极少点 后第 3 位四舍五入。   期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头盘算上述方针。 分拨比例及收益分拨数额。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明收益分拨基准日、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数 额及比例、支付方式等内容。   五、收益分拨决议真实定、公告与实施         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息透露办法》 的关系规则在规则媒介公告。  法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管理费的盘算方法如 下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   本基金算作指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可契约的约定向 中证指数有限公司支付指数许可使用费。在时时情况下，指数许可使用费按前一日的基金 资产净值的 0.02%的年费率计提。指数许可使用费逐日盘算，炒股配资逐日累计。   盘算方法如下：   H=E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   自基金合同奏凯之日起，基金标的指数许可使用费按季支付。根据基金管理东谈主与中证 指数有限公司签署的指数使用许可契约的规则，指数许可使用费的收取下限为每季东谈主民币 际天数按比例盘算。   若中证指数有限公司与基金管理东谈主对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的， 从其最新约定。 他用度，根据关系法则及相应契约规则，按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度，由基 金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按照关系规则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》规则条件的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息透露办法》的关系规则在规则媒介公告。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）               第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基金合 同过甚他关系规则。关系法律法则对于信息透露的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过符 合中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息透露办法》规则的 互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大略按照基金合同约 定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息费力。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信息透露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息采用阿拉伯数字；除极度阐扬外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募阐扬书、基金合同、基金托管契约、基金家具费力概要 召开的法令及具体按序，阐扬基金家具的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募阐扬书的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 在三个服务日内，更新基金招募阐扬书并登载在规则网站上；基金招募阐扬书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管理东谈主不再更新基金招 募阐扬书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具费力概要的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具费力概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具费力概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金罢了 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具费力概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募阐扬书、基金合同选录登载在规则媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载基金合同奏凯公 告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在基金合同、招募阐扬书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的盘算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往复的三个 服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在规则媒介上。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金合同奏凯后，不错进行基金份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额折算日，并 提前公告。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份 额折算结果公告登载于规则媒介上。  （八）申购、赎回清单  在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个灵通日，通过网站以 过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （九）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在规则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规则报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规则条件的管帐师事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在规则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规则报刊上。  基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规则报刊上。  基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年 度阐发。  阐发期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保 障其他投资者利益，基金管理东谈主应当至少在如期阐发“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下透露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险。  本基金捏续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中透露基金组合伙产情况及 其流动性风险分析等。  （十）临时阐发  本基金发生枢纽事件，关系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 规则报刊和规则网站上。  前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件：          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到 枢纽行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集精巧传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，关系 信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将关系情况立即阐发中国证监 会、基金上市往复的证券往复所。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金 份额捏有东谈主大会决定的事项不照章履行信息透露义务的，召集东谈主应当履行关系信息透露义 务。   （十三）投资国债期货信息透露   基金管理东谈主在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐扬书（更新）等文献 中透露国债期货往复情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。   （十四）投资资产支捏证券的信息   基金管理东谈主应在基金季度阐发中透露捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占 基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明 细。   基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中透露捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内统统的资产支捏证券明细。   （十五）投资中小企业私募债券的信息   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会规则媒介 透露所投资中小企业私募债券的称呼、数量、期限、收益率等信息。   基金应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐扬书（更新）等文献中 透露中小企业私募债券的投资情况。   （十六）计帐阐发   基金合同罢了的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规则网站上，并将计帐阐发领导 性公告登载在规则报刊上。   （十七）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息透露内容 与样子准则等法律法则规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管 理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期阐发、更新 的招募阐扬书、基金家具费力概要、基金计帐阐发等公开透露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊透露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关系 报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介透露信息，然则其他众人媒介不得早于规则媒介、基金上市往复的证券往复所网站 透露信息，况且在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计阐发、法律认识书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同罢了后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法令的关系 规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将 信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息透露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                  第十九部分 风险揭示   本基金将主要面对以下风险，其中部分或一谈风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或已毕投资标的的智力形成影响。   一、本基金的极度风险 于基金资产净值的 90%，事迹发扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金采取指数 化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会采取退却策略，由此可能对基 金资产价值产生不利影响。   （1）标的指数波动的风险标的指数的发扬将主要受利率市集的变化而波动，基金的投 资将面对利率波动的风险。   （2）标的指数变更的风险根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将 变更标的指数。   基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调整，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。 益率：   （1）本基金采用优化抽样复制法，组合与标的指数之间可能存在各异，组合中还会保 留部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份国债取价法令和基金估值方法之间可能 存在各异，使本基金存在追踪误差；   （2）由于标的指数调整成份国债或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生 追踪偏离度与追踪误差；   （3）由于标的指数成份国债在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于成份国债流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成本而 产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管聪慧力，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机取舍等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的 指数的追踪进度。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入券数的限制，基金投资组合中某些国债 的捏有比例与标的指数中该国债的权重可能不完全通常；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金力求将日均追踪偏离度的竣工值不逾越 0.25%，年化追踪误差不逾越 3%，但因 标的指数编制法令调整或其他因素可能导致追踪误差逾越上述边界，本基金净值发扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞速、低成腹地调整基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）本基金最小申购、赎回单元树立较高，中小投资者只可在二级市集上按往复价钱 买卖基金份额。   （2）基金将在上海证券往复所上市往复，但不保证市集往复一定活跃；基金的往复可 能因各式原因被暂停，当基金不再适合关系上市条件时，基金的上市也可能被罢了；此外 基金可能部分投资于银行间市集，银行间市集的突发脾气况也可能会对本基金的往复产生 影响。   （3）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募阐扬书“十、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （4）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精深流动性的金融用具，时时情况下，本基金投资于标的 指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环 境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据试验情况采取相应的流动 性风险管理措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，顾惜流动性风险。   （5）特定情形下的流动性风险管理措施、实施备用的流动性风险管理用具的情形、程 序及对投资者的潜在影响   在特定情形下，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后，将运用多种 流动性风险管理用具对赎回央求等进行限度调整，以草率流动性风险，保护基金份额捏有 东谈主的利益，包括但不限于：暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、暂停估值等流动性风 险管理用具算作赞成措施。   具体措施，详见招募阐扬书“十、基金份额的申购与赎回”中“八、断绝或暂停申购 的情形及处理方式”、“九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”及“十三、基金资产 估值”中“六、暂停估值的情形”的关系内容。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志统统投资者的赎回央求，投资者 收到赎回对价的时刻也可能晚于预期。 金一般不会捏续出现大幅折溢价情况。然则，基金的二级市集往复价钱受市集供求的影响， 可能高于（称为溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调整，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和调整，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会阐发并忽视责罚决议，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他 基金合并、或者罢了基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将面对更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者罢了基金合同等风 险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则维 捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬 存在各异，影响投资收益。   与现在市集上股票 ETF 的 IOPV 比较，本基金的 IOPV 为非实时盘算，不可实时反应国债 价钱的盘中变化，每个往复日公布的 IOPV 与该日往复时刻内实时的投资组合市值存在各异。 本基金的 IOPV 仅供投资东谈主参考。IOPV 盘算可能出现纰谬，投资东谈主参考 IOPV 进行投资决策 发生损失的，由投资东谈主自行承担。   标的指数成份券可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份券停牌或失约时可能面对 如下风险： 基金二级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募阐扬书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎 回清单的内容与样子”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离 度和追踪误差。 份券以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一谈或部分 ETF 份额的 风险。   申购时，淌若投资东谈主未能提供适合要求的申购对价，申购央求可能失败。基金管理东谈主 有权根据本招募阐扬书的规则暂停或断绝接受投资东谈主的申购央求，从而导致申购失败。   （1）淌若基金份额捏有东谈主捏有的适合要求的基金份额不及或未能按要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，赎回央求可能失败。   （2）当发生不可抗力、证券往复所临时停市或其他格外情况时，本基金可能暂停办理 赎回，基金份额捏有东谈主面对无法实时赎回的风险。   （3）基金管理东谈主可能根据成份国债流动脾气况、市值限度变化等因素调整最小申购、 赎回单元，由此导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按 照新的最小申购、赎回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。   （4）基金管理东谈主可设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总限度或赎回 总限度进行收敛，并在申购赎回清单中公告。淌若投资东谈主的赎回央求接受后将使当日赎回 总份额逾越赎回份额上限时，则暂停当日的赎回，投资东谈主的赎回央求可能失败。 在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份证券流动性差等因素，导致投资东谈主变现 后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   淌若基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。 基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏欠为前提，收益分拨后可能存在基 金份额净值低于面值的风险。   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或罢了， 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资东谈主基金份额、组合证券及资金的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来认知偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券往复 所过甚他代理机构。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （3）证券往复所、银行间市集、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能失约，导 致基金或投资东谈主利益受损。 东谈主为因素形成操作纰谬或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制错 误、越权非法往复、诈骗行径、往复纰谬、IT 系统故障等风险。   在基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响交 易的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东谈主、基金 托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所、银行间市集、证券登记机构等等。   二、投资用具的关系风险   债券投资风险主要包括：市集利率水平变化导致债券价钱变化的风险；债券市集不同 期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险；债券刊行 东谈主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降的风 险。   在回购往复中，往复敌手方可能因财务情状或其他原因不可履行付款或结算的义务， 从而对基金资产价值形成不利影响。   算作证券借出方，淌若往复敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能面对到期无法获 得证券假贷收入以致借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发生损失。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现违 约，或在往复过程中发生交收失约，或由于中小企业私募债券信用质地缩小导致价钱下降 等，可能形成基金财产损失。此外，受市集限度及往复活跃进度的影响，中小企业私募债 券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而 对基金收益形成影响。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信 用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集限度及往复活跃进度的影响，资产支捏证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险 指的基金所投资的资产支捏证券之债务东谈主出现失约，或在往复过程中发生交收失约，或由 于资产支捏证券信用质地缩小导致证券价钱下降，形成基金财产损失。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （1）杠杆性风险。国债期货往复采用保证金往复方式，潜在损失可能成倍放大，具有 杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍捏有未平仓合约，往复所将按照 交割结算价将本基金捏有的合约进行现款交割，本基金存在无法陆续捏有到期合约的可能， 具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规如期限内如数托福 可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割失约，往复所将收取相 应的贬责性失约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适合往复所或者期货公司关系业务规则，期 货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度 和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将国债期货合约延期时，合约平仓时的价 格与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面对跨期基差风险。   三、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券 期货市集多数法则等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特 征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和代销机构)根据关系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与家具风险之间的匹配侦查。   四、政策变更风险因关系法律法则或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法收敛的因素 的变化，使基金或投资东谈主利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致 基金估值方法的调整而引起基金净值波动的风险；关系法则的修改导致基金投资边界变化， 基金管理东谈主为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   五、不可抗力风险战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的 运行，可能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构失约等超出基金管 理东谈主自身顺利收敛智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）        第二十部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在规则媒介公告。   二、基金合同的罢了   有下列情形之一的，基金合同应当罢了： 邻接的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律认识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规则网站上，并将计帐报 告领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容选录  一、基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法则和基金合同平定运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了基金合 同及国度关系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金 合同规则的用度；  （10）依据基金合同及关系法律规则决定基金收益的分拨决议；  （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通；  （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在适合关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、份额 转让等的业务法令；  （17）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互平定，对所管理的不同基金分袂管理，分袂记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）编制并公告申购赎回清单，盘算并公告基金净值信息，确定基金份额申购对价、 赎回对价；  （9）采取得当合理的措施使盘算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法适合基金 合同等法律文献的规则；  （10）按规则受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （12）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系规则，履行信息透露及阐发义务；  （14）保守基金买卖诡秘，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过甚他关系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予隐讳，不向他东谈主泄露；  （15）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金收 益；  （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （17）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系费力 15 年以上，法律法则另有规则的从其规则；  （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时刻发出，况且保证投资者 大略按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开费力，并在支付合理 成本的条件下得到关系费力的复印件；  （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；  （20）面对驱逐、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东谈主；  （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （22）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反基 金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （23）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （24）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （25）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏凯，基金管理 东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （26）实施奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （27）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （28）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法则和基金合同的规则安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金合同及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成枢纽损失的情形，应报告中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、勉力尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备迷漫的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互平定； 对所托管的不同的基金分袂树立账户，平定核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互平定；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关系的枢纽合同及关系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、基金合同过甚他关系规则另有规则外，在基 金信息公开透露前给以隐讳，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具认识，阐扬基金管理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；淌若基金管理东谈主有未实施基金 合同规则的行径，还应当阐扬基金托管东谈主是否采取了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系费力 15 年以上，法律法 规另有规则的从其规则；  （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；  （13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对驱逐、照章被销亡或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任 而免除；  （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同规则履行我方的义务，基金管理东谈主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）实施奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务  基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不 再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会  审议事项利用表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依  法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 限于：  （1）厚爱阅读并治服基金合同、招募阐扬书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息透露，实时利用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购债券、应付申购对价及法律法则和基金合同所规则的费 用；  （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者基金合同罢了的有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）实施奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保 证其真正性；  （10）法律法则及基金合同约定的其他义务。  二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的按序和法令  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。  若以本基金为标的 ETF 且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金通常的联合基金的基金合 同奏凯，鉴于本基金和联合基金的关系性，联合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的联          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 接基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额捏有东谈主大会或者托福代表出席本基金的基金 份额捏有东谈主大会并参与表决。在盘算参会份额和票数时，联合基金捏有东谈主捏有的享有表决 权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，联合基金捏 有本基金份额的总和乘以该捏有东谈主所捏有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，盘算 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本 基金的每一参会份额领有对等的投票权。   联合基金的基金管理东谈主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受联合基金的特定基金份额捏有东谈主的 托福以联合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与 表决。   联合基金的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先罢黜联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由联合基金 的基金管理东谈主代表联合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）罢了基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会按序；   （10）罢了基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所罢了上市的情 形除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事 项。 东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）调低其他应由本基金或基金份额捏有东谈主承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和基金合同规则的边界内及在对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则、上海证券往复所或者登记机构的关系业务法令发生变动而应 当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及基金合 同当事东谈主权利义务关系发生枢纽变化；   （6）基金管理东谈主、关系证券往复所和登记机构在法律法则、基金合同规则的边界内且 在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下调整关系基金认购、申购、赎回、交 易、非往复过户、转托管等业务的法令；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下变更事迹比较基准；根据指数使用许可契约的约定，变更标的指数许可使用 费费率和盘算方法；   （8）在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行关系按序后，基金 推出新业务或服务；   （9）在不违反法律法则和对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行 关系按序后，本基金的联合基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、 打扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚考虑方式和考虑东谈主、书 面表决认识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效能。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬注解适正当律法则、基金合同和会议通告的规则， 况且捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限制日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布关系领导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决认识的， 不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的三个月以 后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的捏有东谈主顺利出具书面认识或授 权他东谈主代表出具书面认识；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐扬注解适正当律法则、基金合同和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 用蚁集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式进行表决，会议 按序比照现场开会和通信方式开会的按序进行；或者采用蚁集、电话等其他非书面方式授 权他东谈主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与按序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的枢纽事项，如基金合同的枢纽修改、决定罢了 基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同规 定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条规则按序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐扬注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、罢了基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方 为有用。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证阐扬注解，不然提交适合会议 通告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通告规则 的书面表决认识视为有用表决，表决认识无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议首先后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议首先后晓喻在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选 举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额捏有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。淌若采用通信方式 进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。  基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏凯的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有料理力。  （九）对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事按序、表决条件等规则，但凡顺利援用法律法则的部分，如 将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部 安分容进行修改和调整。  三、基金合同铲除和罢了的事由、按序以及基金财产计帐方式  （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在规则媒介公告。  （二）基金合同的罢了  有下列情形之一的，基金合同应当罢了： 邻接的；  （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 《中华东谈主民共和国证券法》规则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同罢了情形出面前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律认识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规则网站上，并将计帐报 告领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。   四、争议责罚方式         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商 未能责罚的，应提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院那时有用的仲裁法令进行仲裁， 仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有料理力。争议处理期间，基 金合同当事东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勉力、尽责地履行基金合同规则的义务，维 护基金份额捏有东谈主的正当权益。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。  基金合同受中国法律（为本基金合同之目标，在此不包括香港、澳门极度行政区和台湾 地区的关系规则）统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅，但应以基金合同的蓝本为准。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）           第二十二部分 基金托管契约的内容选录  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：祥瑞基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层  法定代表东谈主：罗春风  成立时刻：2011 年 1 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号  注册成本：东谈主民币 130000 万元  组织形式:有限职责公司（中外合伙）  磋商边界：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：捏续磋商  （二）基金托管东谈主  称呼：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日  组织形式：股份有限公司  注册成本：17，170，411，366 元东谈主民币  存续期间：捏续磋商  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号  考虑东谈主：高希泉  考虑电话：(0755)22197701  磋商边界：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现  各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代剃头 行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借债；从事同 业拆借；外汇借债；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买 卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇贷款；资信拜访、接头、见证业务；保障兼业代理业务；代 理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务及担保；提供守护箱服务；外币兑换；结汇、 售汇；信用卡业务；经关系监管机构批准或允许的其他业务。              祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好的已毕投资标的，本基 金还可投资于其他债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、可调动债券、可交换债券、分离往复可转债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债券）、货币市集用具、国债期货、银行进款（包括契约进款、通告进款 以及如期进款等其它银行进款）、同行存单、资产支捏证券、债券回购以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的关系规则）。本基金投资于标 的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款 基金资产的 80%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行得当按序后， 不错将其纳入投资边界。 进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份债券和备选成份债券的资产比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%，但本基金 追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （3）本基金管理东谈主管理的一谈基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （5）本基金捏有的一谈资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越该资产支 捏证券限度的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 逾越其种种资产支捏证券所有这个词限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，淌若其信用品级下降、不再适合投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （9）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）    （10）本基金的基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；    （11）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （12）本基金捏有单只企业中期单子，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适合前述所规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金参与国债期货往复，谨守以下中国证监会规则的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一往复日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，所有这个词（轧差盘算）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定； 于往复保证金一倍的现款。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；    （15）本基金捏有的一谈权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （16）本基金管理东谈主管理的一谈基金捏有的吞并权证，不得逾越该权证的 10％；    （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保捏一致；    （18）本基金管理东谈主管理的一谈灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开 放基金)捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的一谈投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公 司可流通股票的 30%；    （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同规则的其他投资限制。    除上述第（8）、（13）、（17）项外，因证券市集波动、期货市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进 行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日伊始先。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）  淌若法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行得当按序后，则本基金投 资不再受关系限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏凯之日伊始先。 为进行监督：  根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不朴直的证券往复行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则辞谢的其他行动。 或者与其有枢纽利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则， 顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。关系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以透露。枢纽关联往复应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年 对关联往复事项进行审查。  若将来法律、行政法则或中国证监会的关系规则发生修改或变更，致使本款前述约定 的投资辞谢行径和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东谈主在照章履行相应按序后， 本基金可相应调整辞谢行径和投资限制规则。  基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集往复的往复敌手资信风险收敛措 施进行监督。  基金管理东谈主参与银行间市集往复，应按照审慎的风险收敛原则评估往复敌手资信风险， 并自主取舍往复敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券往复 的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性阐扬。基金管理东谈主应确保可行性阐扬内容真正、准确、齐备。基金托管东谈主 不合基金管理东谈主提供的可行性阐扬进行骨子审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主 仍实施往复并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算 方式进行往复。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智力 等触及到进款银行取舍方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并 据此取舍进款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任 何职责，关系损失不错由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付职责后，有权要 求关系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付职责。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约关系规则时，应实时以书面形式通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 通告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举 证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复按序尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违反关系法律法则规则或者违反《基金合同》约定的，应当断绝实施，立 即通告基金管理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复按序也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东谈主，并阐发中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内讲演基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽非法行径，应立即阐发中国证监会，同期通告基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无朴直意义，断绝、阻滞基金托管东谈主根据本契约规则利用监督权，或采取 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、 复核基金管理东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 关系信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管契约过甚他关系规则时，基金管理东谈主应实时以书面形式通告基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐发并以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在 限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐发中国证 监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽非法行径，应立即阐发中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系费力以供基 金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在规则时刻内讲演基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直意义，断绝、阻滞基金管理东谈主根据本契约规则利用监督权，或采取 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主忽视劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分拨基金的任何财产。 户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与平定。 关系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管经验的买卖银行开设的祥瑞基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数符 合《基金法》、《运作办法》等关系规则后，由基金管理东谈主遴聘适合《中华东谈主民共和国证券 法》规则条件的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金 财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金管理东谈主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行进款。 该账户的开设和管意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管 东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行动。   资产托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金 的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主 根据关系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法令使用并 管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金 管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的 损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实 际有用收敛或守护的证券不承担守护职责。   （八）与基金财产关系的枢纽合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的枢纽合同的原件分袂应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主守护。除本契约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的枢纽合同 时应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部 门 15 年以上，法律法则另有规则的从其规则。   五、基金资产净值盘算和管帐核算   （一）基金资产净值的盘算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指盘算日基 金资产净值除以该盘算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算保留到极少点后 定。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法则或基金合同的 规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务调换》 过甚他法律、法则的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复扫尾后盘算当日的基金份额资产净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边认同的方式发送 给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主盘算的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金关系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 理东谈主对基金资产净值的盘算结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、衍生用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的枢纽事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及枢纽变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。 值净价进行估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化，按最近 往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的或证券刊行机构发生影 响证券价钱的枢纽事件，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调整最近往复 市价，确定公允价钱。 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变 化，按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化 因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。 的资产支捏证券，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，阐发计量日的公允价值；对于 不存在市集行动或市集行动很少的情况下，则采用估值时期确定公允价值。   （2）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （3）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （4）中小企业私募债券，采用估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。  （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近往复日后经济环境未发生枢纽变化的，采用最近往复日结算价估值。  （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分袂估值。  （7）税收  对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关系税金调整日或试验支付日进行相应的估值调整。  （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）关系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。  根据关系法律法则，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的盘算结果对外给以公布。  （三）估值差错处理  因基金估值纰谬给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其 承担的职责，有权向罪戾东谈主追偿。  当基金管理东谈主盘算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就 试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按看护理费率和托管费 率的比例各自承担相应的职责。  由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍不可发 现该纰谬，进而导致基金资产净值、基金份额净值盘算纰谬形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值盘算顺延纰谬而引起的投资者或基金 的损失，由提供纰谬信息确当事东谈主一方负责抵偿。  由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、指数公司及登记机构发送的数 据纰谬等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、得当、合理的措施进行查验，           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。   当基金管理东谈主盘算的基金资产净值与基金托管东谈主的盘算结果不一致时，关系各方应本 着勉力尽责的立场从头盘算查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的盘算结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值盘算顺延纰谬而引起的损失 由基金管理东谈主承担抵偿职责，基金托管东谈主不负抵偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照关系各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则，分袂平定时树立、登录和守护本基金的全套账册，对关系各方各自的账 册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的盘算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分袂平定编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度阐发编制并公告；在管帐年 度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内完成年度报 告编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后， 以传真方式将关系阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将 复核结果实时书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度阐发，在季度报 告完成当日，将关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复 核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发 完成当日，将关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将 复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日， 将关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通 知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核认识书或进行电子阐发，关系各方各自留存一份。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新） 应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需盖印阐发或出具 相应的复核阐发书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分袂妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》罢了日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和 捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，守护 期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系法令分 别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的 保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 奏凯日、《基金合同》罢了日、基金份额捏有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》奏凯日、《基金合同》罢了日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额捏 有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版形式妥善守护基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年，法律法则另有规则的从其规则。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服隐讳义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的职责。   七、争议责罚方式   关系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友好协商 不错责罚的，应提交深圳国际仲裁院，根据深圳国际仲裁院那时有用的仲裁法令进行仲裁， 仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有料理力，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，调整基金份额捏有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（为本托管契约之目标，在此不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区的关系规则）统辖。   八、托管契约的变更、罢了与基金财产的计帐            祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （一）托管契约的变更与罢了   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约罢了：   （1）《基金合同》罢了；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被销亡、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资产；   （3）基金管理东谈主驱逐、照章被销亡、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的罢了事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管契约的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规则条件的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组谐和经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律认识书；   （6）将计帐阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；         祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项规则退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规则条件的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。                 祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                    第二十三部分 标的指数编制决议    本基金标的指数为中证 5-10 年期国债活跃券指数。    一、样本登科方法    中证 5-10 年期国债活跃券指数样本由得志以下条件的债券组成： 债券币种为东谈主民币； 期限 5.5 年以上，刊行期限为 10 年的债券剩余期限 8 年以上；    二、指数盘算    中证 5-10 年期国债活跃券指数采用派许加权详细价钱指数方法盘算，指数盘算用价钱 为中证估值价钱。    三、样本调整    中证 5-10 年期国债活跃券指数样本每月调整一次，如期调整奏凯日为每月首个往复日， 如期调整数据索求日为奏凯日前第二个往复日。    权重因子随样本如期调整而调整，调整时刻与指数样本如期调整实施时刻通常。鄙人 一个如期调整日前，权重因子一般固定不变。    若样本券发生摘牌等事件，视情况自事件奏凯之日起剔除出指数；样本券发生其他事 件，参照盘算与调整笃定处理。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 券 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： http://www.csindex.com.cn。             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）             第二十四部分 对基金份额捏有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。同期，基金管理东谈主有权根据 基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与往复服务   客户捏有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网往复平台，不错已毕在线开户往复。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、费力的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对 账单寄送服务。客户无需特地承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及考虑方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的费力邮寄服务原则上采用 顺丰快递邮寄方式，并不合邮寄费力的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄费力出现遗漏、 泄露而导致的顺利或迤逦损伤承担任何抵偿职责。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金管理公司不合电子邮件或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不齐备、泄 露等而导致的顺利或迤逦损伤承担任何抵偿职责。   三、如期定额投资磋商   基金管理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上往复系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上往复系统的如期定额投资服务现在仅对个东谈主投资者灵通）。通过定 期定额投资磋商，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见 关系公告。   四、蚁集在线服务   基金份额捏有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、往复明细查询、对账单寄送方式或频率树立、修改查询密码等多项在线服务。   基金管理东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、同意刊物、基金知识等各式信息供投资 东谈主查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务             祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往复情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次每个往复日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心获取业务接头、信息查询、投诉建议、信息定制和费力修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东谈主不错拨打祥瑞基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金管理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日忽视的投诉，将在顺延的服务日当日进行处 理。   七、如本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式考虑本基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面认知了本招募阐扬书。                    祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                      第二十五部分 其他应透露事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                   指数证券投资基金 2022 年年度阐发                                   发证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金基金家具费力概要更新                                   指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   指数证券投资基金基金司理变更公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 1 季度阐发                                   信建投证券股份有限公司为申购赎回代办机                                   构的公告                                   联证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   国中金钞票证券有限公司为申购赎回代办机                                   构的公告                                   放式指数证券投资基金调整最小申购、赎回                                   单元的公告                                   指数证券投资基金基金家具费力概要更新                                   指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   指数证券投资基金基金司理变更公告                                   指数证券投资基金基金家具费力概要更新                                   指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   放式指数证券投资基金调整最小申购、赎回                                   单元的公告                    祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   完善、更新身份信息费力以免影响业务办理                                   的公告                                   金证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 2 季度阐发                                   信证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年中期阐发                                   整申购替代金额处理按序的公告                                   指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                                   西证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 3 季度阐发                                   商证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   北证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   部证券股份有限公司为申购赎回代办机构的                                   公告                                   的公告                                   完善、更新身份信息费力以免影响业务办理                                   的公告                                   指数证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发                      指数证券投资基金 2023 年年度阐发    注：其他透露事项详见基金管理东谈主发布的关系公告。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）        第二十六部分 对招募阐扬书更新部分的阐扬   本招募阐扬书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关系法律法则的要求及基 金合同的规则，对《祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募说 明书（更新）》进行了更新，本次主要针对基金司理关系信息进行了更新。          祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）        第二十七部分 招募阐扬书存放过甚查阅方式  本基金招募阐扬书存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场面、注册登记机构、基金 销售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻 内取得招募阐扬书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金管理东谈主 和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。  投资者还不错顺利登录基金管理东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募阐扬 书。           祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券往复型灵通式指数证券投资基金招募阐扬书（更新）                第二十八部分 备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面。投资东谈主可在办公时刻免 费查阅。 集注册的文献；  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      祥瑞基金管理有限公司

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